第三讲-产业组织理论的演变.pptx

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1、经贸系1 2022-5-23 一一 产业组织的定义与理论渊源产业组织的定义与理论渊源（一）、产业组织的定义（一）、产业组织的定义 产业组织指的是同一产业内企业间的组织或市产业组织指的是同一产业内企业间的组织或市场关系。这种企业之间的市场关系主要包括：交场关系。这种企业之间的市场关系主要包括：交易关系、行为关系、资源占用关系和利益关系。易关系、行为关系、资源占用关系和利益关系。 对产业组织的研究主要是以竞争和垄断及规模对产业组织的研究主要是以竞争和垄断及规模经济的关系和矛盾为基本线索的。经济的关系和矛盾为基本线索的。 经贸系2 2022-5-23 需要指出的是，产业组织考察的是同一产业需要指出的

2、是，产业组织考察的是同一产业的企业，即处于同一商品市场的企业之间的市场的企业，即处于同一商品市场的企业之间的市场关系。这里所指的商品同一性，主要指企业之间关系。这里所指的商品同一性，主要指企业之间或同一企业生产的商品的主要性能、必须基本相或同一企业生产的商品的主要性能、必须基本相同，商品之间具有高度的替代关系。由此可见，同，商品之间具有高度的替代关系。由此可见，产业组织理论中的产业，通常是指以同一商品市产业组织理论中的产业，通常是指以同一商品市场为单位划分的狭义的产业或市场。场为单位划分的狭义的产业或市场。经贸系3 2022-5-23（二）、竞争机制与资源配置效率、竞争机制与资源配置效率竞争竞

3、争是商品生产者之间进行经济实力较量和利是商品生产者之间进行经济实力较量和利益争夺的一种关系。益争夺的一种关系。竞争机制竞争机制被西方古典经被西方古典经济学认为是对资本主义经济中的各种问题，济学认为是对资本主义经济中的各种问题，能给出最优解决的组织形式，它能使有限的能给出最优解决的组织形式，它能使有限的资源得到合理的配置。自由竞争的力量来自资源得到合理的配置。自由竞争的力量来自于自发决定的价格体系。于自发决定的价格体系。经贸系4 2022-5-23 亚当亚当斯密认为，通过斯密认为，通过“看不见的手看不见的手”的作用，的作用，能创造出一个理想的市场秩序和最优的经济社会，能创造出一个理想的市场秩序和

4、最优的经济社会，由于这只无形的手的作用，人、财、物等资源会由于这只无形的手的作用，人、财、物等资源会自动地从资源分配过多、价格下跌的产业向资源自动地从资源分配过多、价格下跌的产业向资源分配不足、价格上涨的产业转移，同时又不断地分配不足、价格上涨的产业转移，同时又不断地从经济不善、效率低下的生产者向效率更高的生从经济不善、效率低下的生产者向效率更高的生产者转移。这样就能自然而然地达到资源在产业产者转移。这样就能自然而然地达到资源在产业间和产业内企业间的合理分配，实现资源最优配间和产业内企业间的合理分配，实现资源最优配置和经济福利的最大化。置和经济福利的最大化。经贸系5 2022-5-23（三）、

5、（三）、“马歇尔冲突马歇尔冲突”与不完全竞争与不完全竞争 最初把产业组织概念引入经济学的，是新古典最初把产业组织概念引入经济学的，是新古典学派经济学家马歇尔。马歇尔在与其夫人共著的学派经济学家马歇尔。马歇尔在与其夫人共著的产业经济学产业经济学一书中，第一次把产业内部的结一书中，第一次把产业内部的结构定义为产业组织。构定义为产业组织。 后来在其后来在其经济学原理经济学原理中论及生产要素问题中论及生产要素问题时，在萨伊的生产三要素（劳动、资本和土地）时，在萨伊的生产三要素（劳动、资本和土地）基础上，提出了基础上，提出了“组织组织”这一第四生产要素，并这一第四生产要素，并专门设章分析了分工和规模经济

6、等问题。专门设章分析了分工和规模经济等问题。经贸系6 2022-5-23 马歇尔在分析规模经济成因时，发现了被后人马歇尔在分析规模经济成因时，发现了被后人称之为称之为“马歇尔冲突马歇尔冲突”的矛盾，即大规模生产能的矛盾，即大规模生产能力给企业带来了规模经济性，使这些企业的产品力给企业带来了规模经济性，使这些企业的产品单位成本不断下降、市场占有率不断提高，其结单位成本不断下降、市场占有率不断提高，其结果必然导致市场结构中的垄断因素，不断加强，果必然导致市场结构中的垄断因素，不断加强，而垄断的形成又必然阻碍竞争机制在资源合理配而垄断的形成又必然阻碍竞争机制在资源合理配置中的作用，使经济丧失活力，从

7、而扼杀自由竞置中的作用，使经济丧失活力，从而扼杀自由竞争。争。 经贸系7 2022-5-23 二二 产业组织理论的形成产业组织理论的形成 （一）、产业组织理论体系的建立一）、产业组织理论体系的建立 1、1940年克拉克提出有效竞争概念年克拉克提出有效竞争概念 所谓所谓有效竞争有效竞争，就是既有利于维护竞争又有利于发挥规模经济作用，就是既有利于维护竞争又有利于发挥规模经济作用的竞争格局。其中，政府的公共政策将成为协调两者关系的主要手段。的竞争格局。其中，政府的公共政策将成为协调两者关系的主要手段。 但是克拉克没有解决有效竞争评估标准和实现条件，后来，许多产但是克拉克没有解决有效竞争评估标准和实现

8、条件，后来，许多产业组织者对有效竞争的定义和实现条件进行了比较深入研究。业组织者对有效竞争的定义和实现条件进行了比较深入研究。经贸系8 2022-5-23 2.比较完整产业组织理论体系在比较完整产业组织理论体系在20世纪世纪30年代以年代以后后 在美国以哈佛大学为中心形成的。在美国以哈佛大学为中心形成的。 1938年，梅森在哈佛大学建立了一个产业组织年，梅森在哈佛大学建立了一个产业组织研究小组。研究小组。梅森将有效竞争标准归纳为两类：梅森将有效竞争标准归纳为两类： 一类将能够维护有效竞争的市场结构的形成一类将能够维护有效竞争的市场结构的形成的条件归为市场结构标准；的条件归为市场结构标准； 另一

9、类将从市场绩效角度来判断竞争有效的另一类将从市场绩效角度来判断竞争有效的标准归为市场绩效标准。这就是有效竞争标准二标准归为市场绩效标准。这就是有效竞争标准二分法。分法。经贸系9 2022-5-23 之后，一些经济学家将有效竞争标准从二分之后，一些经济学家将有效竞争标准从二分法扩展为三分法，即法扩展为三分法，即市场结构标准、市场行为标市场结构标准、市场行为标准和市场绩效标准准和市场绩效标准。 q市场结构标准市场结构标准： 集中度不太高；集中度不太高； 市场进入难易；市场进入难易； 没有极端的产品差别化。没有极端的产品差别化。经贸系10 2022-5-23q市场行为标准：市场行为标准： 对于价格没

10、有共谋；对于价格没有共谋； 对于产品没有共谋；对于产品没有共谋； 对竞争者没有压制政策。对竞争者没有压制政策。 q市场绩效标准：市场绩效标准： 存在不断改进产品和生产过程的压力；存在不断改进产品和生产过程的压力； 随成本大幅下降，价格能向下调整；随成本大幅下降，价格能向下调整； 企业与产业处于适宜规模；企业与产业处于适宜规模； 销售费用在总费用中比重不存在过高现象；销售费用在总费用中比重不存在过高现象； 不存在长期的过剩生产能力。不存在长期的过剩生产能力。 经贸系11 2022-5-23v方法标准评价方法标准评价： 缺陷缺陷 三分法标准存在不少缺陷，如市场结构三分法标准存在不少缺陷，如市场结构

11、标准基本只是放宽了完全竞争市场的形成条标准基本只是放宽了完全竞争市场的形成条件，件，“不太高不太高”这类的标准尺度也都是一些这类的标准尺度也都是一些含糊不清表述。含糊不清表述。 经贸系12 2022-5-23三方面作用：三方面作用： 不再将不现实完全竞争作为理想的追求模式不再将不现实完全竞争作为理想的追求模式和政策制定的出发点。和政策制定的出发点。 注意从不同方面提供判断有效竞争状况标准注意从不同方面提供判断有效竞争状况标准,使理论研究和政策制定有了坚实基础。使理论研究和政策制定有了坚实基础。 有利于从不同角度对竞争是否有效进行更加有利于从不同角度对竞争是否有效进行更加全面的分析。全面的分析。

12、 经贸系13 2022-5-23（二）、哈佛学派的（二）、哈佛学派的SCP分析范式分析范式按照三分法标准，哈佛学派构造了按照三分法标准，哈佛学派构造了 市场结构（市场结构（structure） 市场行为（市场行为（conduct） 市场绩效（市场绩效（performance）的分析框梁。）的分析框梁。 经贸系14 2022-5-23 1、内容：产业组织理论由、内容：产业组织理论由市场结构市场结构、市场行为市场行为、市场绩效市场绩效三个基础部分和三个基础部分和政府的产业组织政策政府的产业组织政策组成。组成。 市场结构决定企业在市场中的行为，而企业行市场结构决定企业在市场中的行为，而企业行为又决定

13、市场运行的经济绩效。因此，为了获得理为又决定市场运行的经济绩效。因此，为了获得理想市场绩效，最重要就是通过政府的产业组织政策想市场绩效，最重要就是通过政府的产业组织政策来调整和直接改善不合理的市场结构。来调整和直接改善不合理的市场结构。 经贸系15 2022-5-23市场结构市场结构： 对市场内竞争程度及价格形成等产生战略性影响的市对市场内竞争程度及价格形成等产生战略性影响的市场组织特征。决定市场结构因素主要是市场集中程度、产场组织特征。决定市场结构因素主要是市场集中程度、产品差别化程度、进入壁垒高低。品差别化程度、进入壁垒高低。 市场行为市场行为： 指企业在充分考虑市场供求条件和其他企业的关

14、系基指企业在充分考虑市场供求条件和其他企业的关系基础，所采取各种决策行为。包括定价策略，产品与广告策础，所采取各种决策行为。包括定价策略，产品与广告策略，研发和排挤竞争对手的行为等。略，研发和排挤竞争对手的行为等。 市场绩效市场绩效： 指在一定市场结构和市场行为条件下市场运行的最终指在一定市场结构和市场行为条件下市场运行的最终经济效果。评价指标主要有：资源配置效率，利率水平，经济效果。评价指标主要有：资源配置效率，利率水平，消费规模等等。消费规模等等。 经贸系16 2022-5-23 2. .结构定义：结构定义： SCP根据所依据：微观经济理论是将完全竞争和根据所依据：微观经济理论是将完全竞争

15、和垄断作为两极，将现实的市场置于中间进行分析的自垄断作为两极，将现实的市场置于中间进行分析的自马歇尔以来新古典学派价格理论。马歇尔以来新古典学派价格理论。 因而这一分析将市场中企业效益的多寡作为相对因而这一分析将市场中企业效益的多寡作为相对效率的改善程度的判定标准，认为随着企业数的增加，效率的改善程度的判定标准，认为随着企业数的增加，完全竞争状况接近基本就能实现较为理想的资源配置完全竞争状况接近基本就能实现较为理想的资源配置效率。由于哈佛大学将市场结构作为产业组织理论分效率。由于哈佛大学将市场结构作为产业组织理论分析的重点，因而信奉哈佛的人为认为析的重点，因而信奉哈佛的人为认为 “结构主义者结

16、构主义者”。经贸系17 2022-5-23 2. . “集中度集中度利润率利润率”假说假说哈佛学派认为，在具有寡占或垄断市场结构的产业中，哈佛学派认为，在具有寡占或垄断市场结构的产业中，由于存在着少数企业间的共谋、协调行为以及通过市由于存在着少数企业间的共谋、协调行为以及通过市场进入壁垒限制竞争的行为，削弱了市场的竞争性，场进入壁垒限制竞争的行为，削弱了市场的竞争性，其结果往往产生超额利润，破坏资源配置效率其结果往往产生超额利润，破坏资源配置效率。因此，如果具有市场支配力的企业增加的话，整体经济因此，如果具有市场支配力的企业增加的话，整体经济就会受到垄断弊病的侵害，因此主张必须对这些产业就会受

17、到垄断弊病的侵害，因此主张必须对这些产业采取企业分割、禁止兼并等直接作用于市场结构的公采取企业分割、禁止兼并等直接作用于市场结构的公共政策，以恢复和维护有效竞争市场秩序。共政策，以恢复和维护有效竞争市场秩序。经贸系18 2022-5-233.3.政策主张政策主张 哈佛学派认为，寡占的市场结构会产生寡占哈佛学派认为，寡占的市场结构会产生寡占的市场行为，进而导致不良的市场绩效特别是资的市场行为，进而导致不良的市场绩效特别是资源配置的非效率。因此有效的产业组织政策首先源配置的非效率。因此有效的产业组织政策首先应该着眼于形成和维护有效竞争的市场结构，主应该着眼于形成和维护有效竞争的市场结构，主张对经济

18、生活中的垄断和寡占采取规制政策张对经济生活中的垄断和寡占采取规制政策。 经贸系19 2022-5-23 4、理论衰退80年代开始，这种结构主义的反垄断政策在美国失年代开始，这种结构主义的反垄断政策在美国失去了主导地位，原因如下：去了主导地位，原因如下： 美国传统一些优势产业受到日本和亚洲一些美国传统一些优势产业受到日本和亚洲一些国家冲击，国际竞争力不断下降，而实施世界最国家冲击，国际竞争力不断下降，而实施世界最严厉的反垄断政策被认为是削弱美国产业竞争力严厉的反垄断政策被认为是削弱美国产业竞争力后因之一。后因之一。 大型反托拉斯案件带来了巨额的诉讼费用，如大型反托拉斯案件带来了巨额的诉讼费用，如

19、IBMIBM公司前后诉讼公司前后诉讼1313年，花费了纳税人和年，花费了纳税人和IBMIBM公司公司1010亿美元。亿美元。 芝加哥学派对哈佛学派展开了有力批判。芝加哥学派对哈佛学派展开了有力批判。 经贸系20 2022-5-23 三三 产业组织理论发展产业组织理论发展（一）、（一）、芝加哥学派芝加哥学派 1.1.形成于形成于6060年代后期对哈佛学派批判中崛起的代年代后期对哈佛学派批判中崛起的代表人物：施蒂格勒，德姆塞茨等。表人物：施蒂格勒，德姆塞茨等。 2 2、观点、观点 即使市场中存在着某些垄断势力或不完全竞争，只要即使市场中存在着某些垄断势力或不完全竞争，只要不存在政府的进入规制，这种

20、高集中度产生的高利润会因不存在政府的进入规制，这种高集中度产生的高利润会因为新企业大量进入而消失。为新企业大量进入而消失。 经贸系21 2022-5-23 如果一个产业持续出现高利润率，这完全可如果一个产业持续出现高利润率，这完全可能是该产业中企业高效率和创新的结果，（并不能是该产业中企业高效率和创新的结果，（并不是哈佛学派所认为的产业中存在着垄断势力），是哈佛学派所认为的产业中存在着垄断势力），即使市场是垄断的或高集中寡占，只要市场绩效即使市场是垄断的或高集中寡占，只要市场绩效是良好的，政府规制就没有必要。是良好的，政府规制就没有必要。 芝加哥学派特别注重判断集中及定价结果是芝加哥学派特别注

21、重判断集中及定价结果是否提高了效率，而不是像结构主义者那样只看是否提高了效率，而不是像结构主义者那样只看是否损害了竞争（效率主义者）。否损害了竞争（效率主义者）。经贸系22 2022-5-23 芝加哥学派认为（市场绩效或市场行为决定芝加哥学派认为（市场绩效或市场行为决定了市场结构）技术和进入自由这两个因素决定市了市场结构）技术和进入自由这两个因素决定市场结构。场结构。 施蒂格勒把进入壁垒定义为新进入企业必须施蒂格勒把进入壁垒定义为新进入企业必须负担市场中的现存企业不需负担的成本，即新企负担市场中的现存企业不需负担的成本，即新企业比老企业多承担成本，因此，在芝加哥学派看业比老企业多承担成本，因此

22、，在芝加哥学派看来，除了政府进入规制以外，真正的进入壁垒在来，除了政府进入规制以外，真正的进入壁垒在实际中几乎不存在。实际中几乎不存在。经贸系23 2022-5-23 坚信只有自由企业制度和自由的市场坚信只有自由企业制度和自由的市场竞争秩序，才是提高产业活动效率，保证消竞争秩序，才是提高产业活动效率，保证消费者福利最大化的基本条件。费者福利最大化的基本条件。经贸系24 2022-5-23 3.3.政策取向政策取向 生产日益集中在大企业手中，有利于提高生产日益集中在大企业手中，有利于提高规模经济效益和生产效率，大公司的高利润完全规模经济效益和生产效率，大公司的高利润完全可能是经营活动高效率的结果

23、而与市场垄断势力可能是经营活动高效率的结果而与市场垄断势力无关，因此主张放松反托拉斯法实施和政府规制无关，因此主张放松反托拉斯法实施和政府规制政策。政策。 经贸系25 2022-5-23 除个别部门，是反对政府以各种形式对市场除个别部门，是反对政府以各种形式对市场结构干预，反对哈佛学派所主张的对长期存在的结构干预，反对哈佛学派所主张的对长期存在的过度集中的大企业采取分割政策法。他们认为，过度集中的大企业采取分割政策法。他们认为，大企业形成和生产集中是通过企业内部或外部增大企业形成和生产集中是通过企业内部或外部增长来实现的，企业内部增长这无非表明这些企业长来实现的，企业内部增长这无非表明这些企业

24、具有超越竞争对手的生产效率，如果对这种大企具有超越竞争对手的生产效率，如果对这种大企业进行分割，就等于破坏了效率增长源泉。业进行分割，就等于破坏了效率增长源泉。 经贸系26 2022-5-23（二）、可竞争市场理论（二）、可竞争市场理论1 1. .提出提出 鲍莫尔、帕恩查和韦利格等人在芝加哥学派产业组织理鲍莫尔、帕恩查和韦利格等人在芝加哥学派产业组织理论的基础上提出。论的基础上提出。19821982年年可竞争市场与产业结构理论可竞争市场与产业结构理论一书出版，标志该理论形成。一书出版，标志该理论形成。经贸系27 2022-5-23 2.2.观点观点 认为只要不存在特别的进出市场成本，潜在的竞争

25、压力会认为只要不存在特别的进出市场成本，潜在的竞争压力会使任何市场结构下的企业采取竞争行为，包括自然垄断的使任何市场结构下的企业采取竞争行为，包括自然垄断的高集中度的市场结构和效率并存。高集中度的市场结构和效率并存。解释完全可竞争市场和沉没成本的概念解释完全可竞争市场和沉没成本的概念v 完全可竞争市场完全可竞争市场，是指市场内的企业从该市场退出时，是指市场内的企业从该市场退出时完全不用负担不可回收的沉没成本，从而企业进入和退出完全不用负担不可回收的沉没成本，从而企业进入和退出完全自由的市场。市场是否是完全可竞争，仅仅取决于是完全自由的市场。市场是否是完全可竞争，仅仅取决于是否存在沉没成本，而与

26、产业内企业数量的多少无关。否存在沉没成本，而与产业内企业数量的多少无关。经贸系28 2022-5-23v 沉没成本沉没成本，指企业进入市场所投入的资本中，指企业进入市场所投入的资本中，当企业退出市场不能收回的一部分。当企业退出市场不能收回的一部分。 沉没成本沉没的程度主要取决所投入资本向沉没成本沉没的程度主要取决所投入资本向其他市场转移或资产出让回收的能性，而与所投其他市场转移或资产出让回收的能性，而与所投入固定费用的大小无关。无论固定费用有多大，入固定费用的大小无关。无论固定费用有多大，只要能够回收，就不是沉没成本。只要能够回收，就不是沉没成本。保持市场进入完全自由保持市场进入完全自由 经贸

27、系29 2022-5-23 3 3. .解释解释“打了就跑打了就跑”策略策略 在完全竞争市场中，由于沉没成本为零，因在完全竞争市场中，由于沉没成本为零，因而潜在进入者为了追求利润会迅速地进入任何一而潜在进入者为了追求利润会迅速地进入任何一个具有高额利润的部门，并能够在现存企业对进个具有高额利润的部门，并能够在现存企业对进入作出反应前无摩擦地快速撤出。这种形成被称入作出反应前无摩擦地快速撤出。这种形成被称为为“打了就跑打了就跑 ”策略。策略。 因此，即使是独家垄断的企业，也只能制定因此，即使是独家垄断的企业，也只能制定超额利润为零的可维持价格，以防止潜在的竞争超额利润为零的可维持价格，以防止潜在的竞争者进入市场与其发生竞争。者进入市场与其发生竞争。经贸系30 2022-5-23 4.4.政策取向政策取向 在近似完全可竞争市场中，自由放任政策比在近似完全可竞争市场中，自由放任政策比政府规制政策更为有效。政府的竞争政策与其说政府规制政策更为有效。政府的竞争政策与其说重视市场结构，不如说是重视是否存在充分的潜重视市场结构，不如说是重视是否存在充分的潜在竞争压力，而确保竞争压力存在关键是尽可能在竞争压力，而确保竞争压力存在关键是尽可能降低沉没成本。降低沉没成本。