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1、精选优质文档-倾情为你奉上党政联席会议制度建议方案施组、计划、资金的闭环管理办法（讨论稿）施组、计划、资金的管理是铁路建设实施有效管理的重要环节，是确保铁路建设项目按照铁道部党组“高标准、讲科学、不懈怠”精神开展的有力保障。结合我局大规模铁路建设以来积累的经验，以及建设过程中暴露出来的施组、计划、资金管理不闭合的问题，特制订本办法，请各铁道部独资项目及相对控股的合资铁路项目管理机构严格遵照执行。第一条 铁路大中型建设项目投资控制，决策、设计阶段由铁道部相关部门负责，项目实施阶段由项目管理机构负责，做好施工组织设计、计划、验工计价、资金拨付的闭环管理工作，是完成投资计划，规避投资风险，提高投资效
2、益，保证资金使用安全，保障进度、质量、安全良好控制的必由之路。第二条 施组、计划、资金的闭环管理体系如下：初步设计批复设计工期投资、资金使用、融资计划项目指导性施工组织设计标段实施性施工组织设计合同价标段资金使用计划年度施工组织设计年度预付款年度投资、建设、资金使用计划季度预付款季度建设计划次年度施工组织设计季度滚动施工组织设计季末验工计价月度预付款进度款月度投资、进度考核质量保证金第三条 计划总工期。自项目施工标第一次开标之日后30天起，铁路局即计算建设工期，铁道部初步设计批复确定的设计工期，即为计划总工期，铁路局根据运输需求，在精细审查施工组织设计的基础上，进一步确定是否提前工期。第四条
3、指导性施工组织设计的编制。项目管理机构在完成招投标工作后2周内，根据招标文件、按照铁路工程施工组织设计指南（铁建设2009226号）要求的深度，编制完成项目指导性施工组织设计。指导性施工组织设计必须确定网络计划中关键线路工程、重点工程、难点工程、控制工程、技术复杂工程，并以形象进度描述工期目标，各专业工程间的节点工期，特别是不同施工单位间的工序交接时间，应予以详尽确定。指导性施工组织设计中应至少预留3个月机动时间，1.5个月用于进行静态、动态验收克服缺陷的时间，1.5个月用于安全评估、初步验收克服缺陷的时间。指导性施工组织设计由铁路局建设管理处审查通过后，报主管建设副局长审批后执行。指导性施工
4、组织设计审批表见附表1。第五条 标段实施性施工组织设计。按照指导性施工组织设计的总体安排，各施工单位要结合工程及自身特点，在投标书的基础上编制实施性施工组织设计，实施性施工组织设计按照铁路工程施工组织设计指南要求编制，在指导性施工组织设计发布后2周内完成。对指导性施工组织设计必须确定的网络计划中关键线路工程、重点工程、难点工程、控制工程、技术复杂工程，在标段实施性施工组织设计中，必须编制专项施工组织设计。标段实施性施工组织设计由监理单位总监、设计单位项目总工程师审核，项目管理机构审查后实施。标段实施性施工组织设计审批表见附表2。第六条 年度（下半年调整）施工组织设计。施工单位根据标段实施性施工
5、组织设计，编制施工单位年度施工组织设计。项目管理机构根据指导性施工组织设计，结合施工单位年度施工组织设计，系统分析、卡控节点，编制项目年度施工组织设计，年度施工组织设计在下半年调整一次。次年施工单位年度施工组织设计由施工单位在上年12月份上旬完成，由监理单位总监、设计单位项目总工程师审核，项目管理机构审查。次年项目年度施工组织设计由项目管理机构在上年12月份中旬完成，由铁路局计划统计处、建设管理处、财务处审查通过后，报主管计划、建设副局长、总会计师审批后执行。铁道部若组织年度施工组织设计审查，次年项目年度施工组织设计必须在铁道部审查意见基础上进一步深化。年度（下半年调整）施工组织设计审批表见附
6、表3。第七条 季度滚动施工组织设计。在项目年度施工组织设计框架下，分季度编制季度滚动施工组织设计，主要侧重于对上季度存在问题的纠偏，对本季度计划工作量的完成、节点工期的实现、与其他专业工程的衔接，并明细月度进度计划情况。季度滚动施工组织设计在上季末2周前，由项目管理机构报铁路局建设管理处审查，主管建设副局长审批后实施。季度滚动施工组织设计审批表见附表4。第八条 项目投资、资金使用计划。项目投资及资金使用计划应与指导性施工组织设计安排相互呼应，单独分年度编制。投资计划由招投标文件中工程量清单汇总计算，并单列甲供物资价格，做到工作量与价值的一一对应。资金使用计划按照资金来源编制（使用项目资本金比例
7、、银行贷款比例等）。项目投资、资金使用计划由铁路局计划统计处、建设管理处、财务处审查通过后，报主管计划、建设副局长、总会计师审批后执行。合资铁路项目须报请董事会批准。项目投资计划审批表见附表5，资金使用计划审批表见附表6。第九条 标段资金使用计划。标段实施性施工组织设计中应根据进度计划，分年度编制标段资金使用计划。标段资金使用计划作为标段实施性施工组织设计的一部分申报。第十条 年度投资、建设、资金使用计划。次年项目年度投资计划由项目管理机构根据项目年度施工组织设计，在上年12月份上旬完成，报铁路局计划统计处、建设管理处审查，主管计划、建设副局长审批，计划统计处汇总上报铁道部。铁道部下达部年度投
8、资计划，计划统计处根据部年度投资计划下达局年度投资计划。年度建设计划由项目管理机构在局计划统计处下达局年度投资计划后1周内编制完成，报铁路局建设管理处审查，主管建设副局长审批后, 建设管理处审核汇总，以局文下发执行。年度建设计划在局年度投资计划框架下分站（区间）、分专业工程编制，着重描述投资计划、施组与计划完成工作量的对应关系，并以工程形象进度明晰节点工期，特别是网络计划中关键线路工程、重点工程、难点工程、控制工程、技术复杂工程。年度资金使用计划在局下达的年度投资计划、年度建设计划1周内，由项目管理机构分月度编制完成，报铁路局建设管理处、财务处审查，主管建设副局长、总会计师审批后实施。建设管理
9、费等其他费用的使用预算纳入年度资金使用计划，同步报批。年度投资计划审批表见附表7、年度建设计划审批表见附表8、年度资金使用计划审批表见附表9。第十一条 季度建设、资金使用计划。季度建设计划由项目管理机构在批准的季度滚动施工组织设计基础上编制，在上季末1周前，报铁路局建设管理处审查，主管建设副局长审批后, 建设管理处汇总，并以局文下发执行。季度建设计划要对上季度存在问题分析点评，对工期、安全、质量、投资等情况通报评述，警示、指导下季度的全局建设工作。季度资金使用计划在局下达的季度投资计划、季度建设计划1周内，由项目管理机构分月度滚动编制，报铁路局建设管理处、财务处审查，主管建设副局长、总会计师审
10、批后实施。季度建设、资金使用计划审批表同年度建设、资金使用计划审批表。第十二条 季度验工计价。验工计价每季度进行一次，主要依据签订的施工、监理、咨询、设计等合同进行。在当季完成计价后1周内将完成的上季度验工计价资料报局建设管理处核备。类变更设计必须在铁道部批准后，方可办理验工计价。类变更设计、施工图量差在风险包干费中随季度计价验工。类变更设计每月清理一次，符合变更设计程序的类变更设计每季度验工，并以当期计算风险包干费的70%为计价上限，不得突破，超出部分在下季度计取。施工图量差每一年清理一次，按当年计算风险包干费的30%为计价上限。 严禁风险包干费在没有履行变更设计程序、没有及时清理的施工图量
11、差，而随季度计价按比例计取。计价资料中须单独明细甲供物资价格。甲供、甲控物资价差、征地拆迁价差按铁道部有关规定每半年清理一次，铁道部批复后方可验工计价。施工安全生产费按当期季度计价额度比例计列，纳入合同。约束激励基金，按照呼和浩特铁路局建设项目激励约束考核管理办法计价。严禁虚验工。第十三条 年度预付款。年度预付款额度按照当年建设计划路基土石方工程、安装工程5%，其他建筑工程扣除甲供物资的10%统一掌握，在局年度建设计划下达后支付。甲供物资的预付款在物资供应合同、招投标文件中约定。第十四条 季度预付款。季度预付款额度应控制在季度建设计划中，计划投资扣除甲供物资后，路基土石方工程、安装工程按5%，
12、其他建筑工程按10%掌握。上季度发生的甲供物资价值不抵扣季度预付款，在季度进度款拨付时抵扣。第十五条 月度预付建安工程款。在批准的季度资金使用计划内，按照项目管理机构分月度编制的资金使用计划，各施工单位提报申请月度工程款预付计划。上月投资完成超出计划值的，在下月预付建安工程款中追加超出值的计算预付款额度，上月投资完成滞后计划值的，在下月预付建安工程款中扣除少于亏欠值的计算预付款额度。月度工程款预付应扣除当期发生的甲供物资价值。第十六条 进度款拨付及抵扣预付款。季度验工计价后，工程进度款拨付应严格控制在当期验工计价范围内，除应抵扣年度预付款（按局年度建设计划分季度投资额分劈）、季度预付款、月度预
13、付建安工程款外，并按照合同约定相应扣除5%质量保证金及当季度甲供物资价值。严禁未扣除甲供物资价值拨付进度款，严禁在未到质保期拨付质量保证金。第十七条 融资的管理。合资铁路根据可研批复的项目资本金及贷款额度，各项目管理机构根据施工组织安排，在可研批复后30日内编制资本金注入和银行贷款计划表，报局建设管理处、财务处审查，主管建设副局长、总会计师审批后，提交董事会研究。各项目管理机构依据计划表进行融资的管理，项目开工建设后每季度将融资管理情况以书面形式报局建设管理处和财务处核备。项目融资计划依据项目资金使用计划确定，严禁在项目资本金尚未使用完毕前向银行贷款。项目融资计划审批表见附表10。第十八条 资
14、金监控。各级施工单位必须在呼铁局财务处、项目管理机构共同指定的银行开立工程结算账户。呼铁局财务处、项目管理机构与有关银行签订对施工单位资金使用监控协议。各级施工单位与供货商签订的甲控、自购物资设备供货合同报建设单位财务备案。各级施工单位每月底按银行账户分别填报下月外省资金使用计划表，提报上月银行对帐单复印件和银行日记帐复印件。各级施工单位单笔支出超出50万元的款项，在支付前书面告知建设单位项目管理机构财务主管并经同意后方可支出。项目管理机构必须制定对施工单位资金使用实施监控的措施办法，以书面文件形式通知各级施工单位。第十九条 补充协议。本办法若与合同存在相悖的条款，由项目管理机构与相关单位签订
15、补充协议后实施。附表1：指导性施工组织设计审批表建设项目名称：项目招标完成时间项目负责人：关键线路工程 重点工程难点工程控制工程技术复杂工程主要内容：建设管理处审查意见：年 月 日 主管副局长批准：年 月 日 附表2：标段实施性施工组织设计审批表施工单位（标段）名称：关键线路工程 重点工程难点工程控制工程技术复杂工程主要内容：属于指导性施工组织设计中确定的重点项目的设计： 年 月 日 监理单位总监审核： 年 月 日 设计单位项目总工程师审核： 年 月 日 项目管理机构审核： 年 月 日 附表3： 年年度（下半年调整）施工组织设计审批表建设项目名称：关键线路工程 重点工程难点工程控制工程技术复杂
16、工程其它主要内容：计划处审批意见：年 月 日建设管理处审批意见：年 月 日财务处审批意见：年 月 日主管计划副局长批准：年 月 日主管建设副局长批准：年 月 日总会计师批准：年 月 日附表4：季度滚动施工组织设计审批表见施工单位（标段）名称：关键线路工程 重点工程难点工程控制工程技术复杂工程主要内容：属于指导性施工组织设计中确定的重点项目的设计： 年 月 日 监理单位总监审核： 年 月 日 设计单位项目总工程师审核： 年 月 日 项目管理机构审核： 年 月 日 专心-专注-专业附表5：项目投资计划审批表建设项目名称：序号项目名称建设总规模20 年20 年20 年投资（万元）甲供物资（万元）完成
17、（万元）甲供物资（万元）完成（万元）甲供物资（万元）完成（万元）甲供物资（万元）第一部分：静态投资一拆迁及征地费用二路基三桥涵四隧道及明洞五轨道六通信及信号七电力及牵引供电八房屋九其他运营生产设备及建筑物十大临和过渡工程十一其它费用其中： (一）工器具生产家具购置费（二）建设管理费（三)办公和生产家具购置费（四）勘察设计费（五）监理费 (六)其他以上各章合计十二基本预备费第二部分:动态投资十三工程造价增涨预留费十四建设期投资贷款利息第三部分:机车车辆购置费十五机车车辆购置费第四部分:铺底流动资金十六铺底流动资金概算总额计划处审批意见：年 月 日建设管理处审批意见：年 月 日财务处审批意见：年
18、月 日主管计划副局长批准：年 月 日主管建设副局长批准：年 月 日总会计师批准：年 月 日附表6：资金使用计划审批表建设项目名称：序号项目名称总额使用计划（万元）年年1项目总投资2资本金3国债和中央预算内资金4国内贷款5铁路专项基金6专项资金7利用外资8其中：外商直接投资9债券10资产变现资金11自筹资金合计1.铁道部自筹资金2.省自筹资金3.股东自筹资金4.其他单位自筹资金计划处审批意见：年 月 日建设管理处审批意见：年 月 日财务处审批意见：年 月 日主管计划副局长批准：年 月 日主管建设副局长批准：年 月 日总会计师批准：年 月 日附表7： 年年度投资计划审批表建设项目名称：章节项目名称
19、项目总投资累计完成 （万元）计划完成投资（万元）初设批准（万元）批复的类变更设计(万元)一拆迁及征地费用二路基三桥涵四隧道及明洞五轨道六通信及信号七电力及牵引供电八房屋九其他运营生产设备及建筑物十大临和过渡工程十一其它费用 (一）工器具生产家具购置费（二）建设管理费（三)办公和生产家具购置费（四）勘察设计费（五）监理费 (六)其他十二基本预备费十三工程造价增涨预留费十四建设期投资贷款利息十五机车车辆购置费十六铺底流动资金合计计划统计处审查意见：年 月 日 建设管理处审查意见：年 月 日 主管计划副局长批准：年 月 日 主管建设副局长批准：年 月 日 附表8： 年年度建设计划审批表建设项目名称：
20、章节项目名称项目总投资计划完成投资（万元）初设批准（万元）批复的类变更设计(万元)一拆迁及征地费用 分站（区间）二路基 分站（区间）三桥涵 分站（区间）四隧道及明洞 分站（区间）五轨道 分站（区间）六通信及信号 分站（区间）七电力及牵引供电 分站（区间）八房屋 分站（区间）九其他运营生产设备及建筑物 分站（区间）十大临和过渡工程 分站（区间）十一其它费用 (一）工器具生产家具购置费 分站（区间）（二）建设管理费（三)办公和生产家具购置费 分站（区间）（四）勘察设计费（五）监理费 (六)其他十二基本预备费十三工程造价增涨预留费十四建设期投资贷款利息十五机车车辆购置费十六铺底流动资金计划投资总额建
21、设管理处审查意见：年 月 日 主管建设副局长批准：年 月 日 附表9： 年年度资金使用计划审批表建设项目名称： 单位：万元计划完成投资1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月建设管理处审查意见：年 月 日 财务处审查意见：年 月 日 主管建设副局长批准：年 月 日 总会计师批准：年 月 日 附表10：融资计划审批表建设项目名称：序号融资方式项目资本金债务性资金融资目标2010年年1项目总投资（万元）： 2股份制合作3（1）铁道部4（2）其它股东5国内贷款6（1）中国银行 7（2）工商银行8外商直接投资9发行债券10发行股票11资产变现资金12131415合 计计划处审批意见：年 月 日建设管理处审批意见：年 月 日财务处审批意见：年 月 日主管计划副局长批准：年 月 日主管建设副局长批准：年 月 日总会计师批准：年 月 日