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1、【精品文档】如有侵权，请联系网站删除，仅供学习与交流科层产生的原因分析1.精品文档.科层产生的原因分析摘要：虽然科层制已经被证明是与现代工业社会相适应的一种组织形式，但在长期的发展过程中科层制也出现了一些问题和弊端，许多新的组织理论的出现试图取代科层制而建立一种新的组织模式，对官僚制的评论甚至怀疑一直没有停息过。随着现代社会的快速发展，人们对科层制在不断变化的社会条件下出现的种种弊端越来越关注，甚至于试图将其废止。但是实际上科层却仍旧存在，而且这种存在的持续时间很长。本文从韦伯对科层的理论论述以及福利经济学的原理等来分析科层产生及存在的原因。关键词：科层Abstract: Although t
2、he bureaucracy has been shown to be associated with the modern industrial society to adapt to the form of a kind of organization, but in the long-term development process bureaucracy also has some questions and the malpractice, many new organization theory has attempted to replace the bureaucracy th
3、eory and to establish a new organization model, the suspect comment of the bureaucracy even has not stopped. With the rapid development of modern society, people pay more and more defects of attention to bureaucracy in the changing social conditions, and even tried to abolish it. But in fact divisio
4、n layer is still exist, and the presence of long duration. The paper was using the bureaucratic theory of Weber and welfare economics theory to analysis emergence and existence of bureaucracy.Key word: bureaucracy一、韦伯对科层存在的看法我们知道任何一种体制的产生和发生作用都是由现实基础决定的。以理性为基础的科层制组织具有一系列的特点，正是这些特征保证了科层组织的高效率，满足了现代生产
5、对统一、效率、控制的要求。虽然科层制已经被证明是与现代工业社会相适应的一种组织形式，但在长期的发展过程中科层制也出现了一些问题和弊端，许多新的组织理论的出现试图取代科层制而建立一种新的组织模式，对官僚制的评论甚至怀疑一直没有停息过。随着现代社会的快速发展，人们对科层制在不断变化的社会条件下出现的种种弊端越来越关注，甚至于试图将其废止。但是实际上科层却仍旧存在，而且这种存在的持续时间很长。作为一种适应现代社会化生产方式和法治条件下的社会治理的行政管理体制，科层制自出现以来受到了普遍的推崇，成为现代社会经典性和普适性的社会组织形式和管理模式。科层最早由马克斯韦伯提出来的。他认为，根据组织内部的权威
6、关系，可以揭示出不同的组织所具有的特性。他的科层理论对组织的研究是从这一基本问题开始的，即：个人为什么会服从命令？人们为什么会按他们被告知的那样去行事?为了阐述这一问题，韦伯对权力和权威作了区分。 韦伯指出，权力是无视人们反对、强迫人们服从的能力，而权威则意味着人们在接受命令时是出于自愿；权力有很大的强制性，而权威则具有某种自愿性，并能为多数人所接受。更为重要的是，正是这种权威制度，使得下级把上级发布的命令看作是合法的。通过对权威关系的分析，韦伯认为，科层制是最有效的组织模式，对现代社会的复杂组织来说是最理想的。科层可以被定义为某一决策者拥有非对称性和不完全界定的权威，这种权威能在一定范围内指
7、挥其他人的各种活动。科层制也称为“官僚制”，按照韦伯的意思，则是指象政府机关那样层次分明、制度严格、责权明确的组织模式。韦伯曾在社会组织和经济组织的理论中对科层制作过精确的描述。他认为科层制主要包含以下几方面特征：（1）层级结构：其组织体系的结构呈金字塔形，分为高层管理、中层管理和基层管理。高层是负责人，其职能是决策；中层是行政官员，主要职能是贯彻决策；下层是一般工作人员，主要职能是实施决策。这样，每个官员能对其部下的行动和决定负责。（2）劳动分工：对个体来说，要学会胜任一个组织中各种各样的工作是非常困难的，所以只有当工作上有专门分工，而且按个体受过的训练及技能、经验来指派他们各自的任务时，才
8、会有高效的结果。（3）以规章制度来控制：官方的决定和行动以成文的规章制度为依据，以此保证一致性、可预料性和稳定性。（4）淡化人情关系：如果在一个组织中去除纯粹个人的、情绪的和非理性的因素，便可建立对人员和各种活动比较有效的控制。组织的成员要在他们主管部门的指导和控制下，服从系统化的严格纪律。（5）职业定向：雇员的录用以专长为基础，升迁以年资和功绩为依据，工资与科层组织中的各级职位挂钩，个体有辞职的自由，也有权享受养老金。 韦伯认为，从纯技术的观点来看，科层制是最符合理性原则、效率最高的。它在精确性、稳定性、纪律性和可靠性方面都优于其他组织模式。科层理论为当时新兴的资本主义制度提供了一种高效率的
9、、理性的组织管理模式，对资本主义制度的发展起了一定的促进作用。二、用福利经济学来分析科层存在的原因（一）市场失灵与科层从经济学上来说，科层存在的原因是纠正市场失灵。福利经济基本定理告诉我们，广义地说，竞争性的市场能有效率地配置资源。即由市场竞争所形成的资源配置会达至不可能再使每个人都变得更好的程度；所有互利的交易都将由市场实现。科层的决策在此情况下不可能在不伤害任何人的条件下重新配置资源。既然福利经济学的基本定理适用于很广的一些情形，科层的效率优势就必须取决于该定理的反例。这种反例就是所谓的“市场失灵”的例子市场均衡无法有效地配置资源。有关科层效率的论述恰好适用于那些市场失灵的情形。如果没有竞
10、争性的市场、私有化商品或无成本的信息，则自主且自利的个人可能会趋于低效率的结果。也就是说市场存在失灵了，而只有当市场失灵的存在时，科层管理就可能是增加而不是妨碍效率。如果个人理性总是足以产生有效率的社会结果的话，就没有必要存在大的科层式的社会单位。而当个人理性是社会低效率的时候科层的存在显得非常重要。通过囚徒困境的博弈分析中，我们可以看出在博弈中囚徒个人理性所导致的结果并不能带来效益的最大化，无法达到帕累托最优的结果。也就是说在囚徒困境博弈中，个人与群体利益之间存在着冲突，而这种冲突即使通过简单的沟通也无法摆脱。而如果其中有某个人迫使每个博弈方都不去采取均衡中的那种自利的选择，那么双方都会改善
11、处境。而这里采取的是一种强制力，这种强制力可以看做是对群体低效率的科层式解决办法。即在科层中某个人被赋予强制性的权威，以促使别人去做本不会觉得符合自身利益的选择，科层就是人们可选择以达到群体效率所要付出的代价。科层剥夺了某些人的选择权，但是却能够带来群体效率的最大化。在福利经济学基本定理中，有三条主要的条件，当其中一条不满足时，个人对自己的利益的追求就会导致群体的低效率，陷入到社会两难的困境中。市场失灵的这三种情况中任何一种都可以为科层的存在提供各自不同的解释和依据。这三种情况分别是：信息的不对称、垄断、外部性。福利经济学基本定理的一个条件就是信息对称，也就是说一方必须知道另一方所知道的重要信
12、息，双方对对方的信息都了解。福利经济学基本定理的第二个条件是市场竞争。在一个竞争性的市场中，没有哪一个卖家或买家能够通过控制自己的销售量或购买量来对均衡的市场价格产生影响，也就是说买卖双方对于价格的影响力不存在。卖家对于市场产生那种影响的程度有多大，则卖方获得的垄断权力有多大。一般认为垄断会创造一些激励，促使理性的个人达到群体次优的结果。垄断者通过提高价格来追求垄断利润。但是在竞争的市场中，这样做的结果是消费者减少消费量。从提高价格减少消费给消费者带来的坏处来看，要大于垄断者通过提高价格增加利润所得到的好处。因为总体而言这导致了市场的低效率。有效市场的第三个条件是市场中交易对第三方不产生影响。
13、也就是说，不存在外部效应。根据无差异曲线，只有由增加一单位商品所带来的额外好处超过其价格，则个人理性的消费者就会购买更多的商品，只有当额外的好处与价格恰好相等时，他们才会停止购买，从而达到效用的最大化。而外部性的存在会导致市场交易成本大，而解决外部性的经典办法就是涉及到某种程度的科层，即改变个人所面对的激励，鼓励在总是不足的公共益品上的投资，并阻止对已过多的公共害品的投资。科层的目的在于重新改变激励，使得在团队生产情况下的个人觉得卸责不再符合他们的利益。在Alchian和Demsetz看来，科层是一种增进效率的制序形式，它可以帮助解决由团队生产的外部性所导致的市场失灵问题。通过为下属和上级创造
14、激励来重新协调好个人对自我利益的追求与群体效率之间的关系。（二）讨价还价失灵与科层竞争性市场过程的效率故障说明了科层应该存在。既然个人对于自己利益的理性追求结果导致社会整体无效率，那么对效率的要求需要这样一种机制能够迫使个人放弃自身理性选择，去做他们没有动机去做的事情。那么除了科层以外是否还有其他机制可以解决这种社会两难的困境。是否存在自愿协商的合约，一种自愿市场机制的延伸，这种“内部合约”是否能够解决这种个人理性导致社会整体的非理性。Coase在其经典著作（1960）中所给出的解释是，如果不存在讨价还价的障碍，理性的个人总是将讨价还价，直到达成有效率的解决方案为止。当讨价还价的成本相对于有效
15、结果高时，科层制序的存在是非常必要的。Farrell（1987b，p.120）说“如果讨价还价的人们已经了解他们（个人）对一种物品的个人估价，考虑到每个人都可以选择放弃交易，那么便不存在任何一种安排可以使他们恰巧在他们应该交易的时候交易。所以国王的强权的确有助于达到效率。”那么什么情况下讨价还价会出现失败。事实上，促成市场失灵的因素同样可以提高交易费用，并导致讨价还价失败。讨价还价问题在某种意义上可以看做是一种协调问题。因为个人是追求理性行为的经济人，在讨价还价过程中，必定会为了维护自身利益而进行协调。但是由于每个人的利益点不同，利益关系比较复杂，再加上信息不对称、垄断和外部性的因素影响，因而
16、在讨价还价过程中，所花费的时间等成本会变得非常高。有时候这种成本属于内部成本，可以通过科层将这些成本内部化从而抵消掉。依据Coase的交易成本理论，当交易费用存在时，依靠自愿谈判达成有效率的合约则代价甚高。在讨价还价双方高度互相依存而且信息不对称的情况下，科层是一种更好的选择，它可以解决不情愿的参与者之间的决策冲突。这种依靠“政治”权威，强行解决持久的无效率的讨价还价，从而让社会的非理性减少。（三）投票失灵与科层前面论述了当利己的行为和讨价还价都导致低效率时，科层是一种解决问题的机制。但是一旦科层建立其行政权威时，仍然存在着谁来作权威决定的制度问题。这就涉及到投票来进行决策的问题。在群体决策中
17、有一条显而易见的规则就是多数规则，多数规则是对所有选择进行两两投票的程序。Arrow（1963，p.59）“如果我们排除人与人之间效用比较的可能性，从个人的排序到社会的偏好的惟一令人满意且适用于范围广泛的个人排序集的方法不是强加的，就是专制的。”Arrow定理表明，如果企业的管理者允许其他雇员插手企业的决策，就会导致组织的不稳定、不明确、低效率或易被操纵。企业若要把分工专门化、互相依存的团队生产的效率变成现实，不仅必须建立权威的群体决策结果，而且必须集权化。科层是不可避免的结果。三、小结科层制是工业化生产力的必然对应物，工业化的快速发展带来经济规模的不断扩大，原有的放任式的管理方式远不能满足其
18、需求。今天,随着科技的进步和生产的发展，组织的规模不断扩大，群众性行政管理（人事管理或事务管理）也越来越多并且越来越复杂，科层体制化的行政管理意味着根据知识进行管理，这里的专业化管理包括专业知识和更多的公务知识，所以对科层制的需要就越来越迫切。从社会方面看，公平、法制观念深入人心,而科层制这一组织形式的行政管理属于目的的合理性的管理行为，体现了科学的精神、法制精神与理性精神,抛弃了人治因素，避免了个人专断和感情用事，带来了理性、公平与效率。我们发现科层制适应了随现代化浪潮而来的现代政府、企业和一切事务管理的社会组织管理的需要，并同自由竞争的市场经济、完备的理性法律和适应社会变化的崭新理论原则一起，推动着近代社会的不断进步和发展，使组织最大限度地进行合作与控制，提高组织效率。参考书目：1马克斯韦伯. 经济与社会(上卷) M . 北京:商务印书馆, 1997年1月: 242248.2盖瑞J.米勒著，王勇等译.管理困境科层的政治经济学.上海：上海人民出版社，2002，1-103.