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1、(专科）第7章 理财顾问与投资咨询业务教学ppt课件东北财经大学出版社第第7 7章章 理财顾问与投资咨询业务理财顾问与投资咨询业务目 录学习目标 7.1 理财顾问业务 7.2 投资咨询业务学习目标 通过本章学习，要求达到以下目标： 知识目标：了解理财顾问与投资咨询业务的基本内容；熟悉理财顾问与投资咨询业务的运作原理；掌握理财顾问与投资咨询业务的运作程序。 技能目标：具有同证券发行者和证券投资者打交道的能力；具备为企业、政府和个人提供合理的理财建议和投资咨询的基本素质；能够根据实际案例进行分析。 7.1 理财顾问业务 理财顾问业务概述 1）投资银行开展理财顾问业务的动因 （1）外在压力 （2）内
2、在动力 2）投资银行开展理财顾问业务的意义 （1）理财顾问业务能够提高投资银行的声誉 （2）理财顾问业务能够大大增加投资银行的利润 （3）理财顾问业务能够造就技术与能力素质较高的专业人才 7.1 理财顾问业务 3）投资银行执行理财顾问职能的方式 （1）直接式 （2）间接式 4）投资银行开展理财顾问业务的业务范围 5）投资银行开展理财顾问业务的收费方式 （1）独立收费方式 （2）非独立收费方式 7.1 理财顾问业务 企业理财顾问 1）证券发行、交易理财顾问 2）并购理财顾问 3）合资理财顾问 4）资产重组理财顾问 5）国有企业民营化理财顾问 6）发展战略顾问 7.1 理财顾问业务 7.1.3政府
3、理财顾问 7.1 理财顾问业务 委托理财业务 1）委托理财的类型 2）委托理财业务的作用 （1）加强投资银行与投资者的业务关联性，提高投资银行核心竞争力 （2）业务运作风险低，是投资银行重要的利润来源 （3）与众多业务形成多赢局面 （4）是投资银行新业务的孵化器 7.1 理财顾问业务 3）委托理财业务的品种创新 （1）资金流动型委托理财 （2）附加期权型委托理财 （3）经营平衡型委托理财 （4）或有条件型委托理财 （5）多方合作型委托理财 7.2 投资咨询业务 7.2.1选择股票或债券的投资咨询 7.2 投资咨询业务 债券投资咨询业务 1）帮助客户选择债券种类 2）帮助客户进行债券的价格选择 3）帮助客户分析债券投资风险 7.2 投资咨询业务 股票投资咨询业务 1）帮助投资者分析股票市场行情 2）帮助投资者树立正确的投资理念 3）指导投资者形成正确的投资方法 （1）顺势投资操作法 （2）拨档子操作法 （3）保本投资操作法 （4）以静制动操作法 （5）摊平操作法本本 章章 结结 束束东北财经大学出版社东北财经大学出版社专业性、开放式、国际化的财经教育出版机构专业性、开放式、国际化的财经教育出版机构