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1、精品名师归纳总结银行风 .险治理.部案件 .防控工.作总结.报告.银行风.险治理 .部案件.防控工.作总结.报告.篇.一：. 银行.案件防.控工作.报告 .抓落实.控风 .险 全.面提升.风险管 .理水平. 年.,在 .银监分.局的大.力支持.和帮忙.下,.行紧紧.环绕省.局和 .分局案.防安保.工作总.体思路 .,狠抓.制度落.实、力.促问题.整改,.着力加.强案件.风险防.控体系.的建设 .,始终.坚持把.案件防.控工作.放在首.位,案.防工作.取得阶.段成效.,实现.“ 零案.件”案.防目标.,各项.业务呈.现良好.进展态.势。下.面,将. 行的.详细工.作情形.汇报如.下：. 一、.加
2、强领.导,全.力抓好.案件防.控工作.年.初, .行特的.召集相.关部门.及人员.专题研.究安全.运营和.案件防.控工作.,并通.过召开.全行案.防工作.大会的.形式,.支配部.署全年.案防工.作,提.出抓好.“ 四个.落实” .的案防.工作要.求：.一是按.照监管 .部门案.防工作.要求,.确定案 .防工作.的年度.目标,.做到目.标落实 .。. 二是.制定全.年案防.工作方.案和工.作方案., 做到.方案落.实。. 三.是深刻.领悟 .银监局.和分.局文件.精神,.提高思.想熟悉.,高度 .熟悉案.件防控.工作的.重要性.,紧密.环绕案.防十项.重点工.作,稳.步扎实.做好案.件防控.工作
3、, .确保完.成各项.工作任 .务,做.到“重.点工作.落实” .。. 四是. 行案.防工作.实行各.层级一.把手负.总责制.,并在.不同层.级设立.专兼职 .案防岗 .位,指.定专人 .负责案.件防控.工作,.实行定.人、定.岗、定.责的“ .三定” .治理,.做到责.任落实.。目前.,行.上下更.加重视.案防工.作,工.作的主.动性、.自觉性.得到提.高,确.保了案.防工作.的有效.落实。. 二、.强化教 .育,筑.牢思想.防线 .思想教.育工作 .经常说.起来重.要,但.实际上.却最容.易被忽.视,在.基层就 .更显薄.弱。思.想训练.工作的.缺失,.也是引.发道德.风险和.操作风.险的
4、一.个重要.因素,.为此,.我们着.重抓了.以下几.方面工.作：可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结.（一.）连续.开展制.度培训.,提高 .全员遵.章守纪.意识。. 行以.各项规.章制度.的学习.培训为.重点,.全面组.织开展.了各个.条线规.章制度.的培训.活动。.截至 .月底,.全行已.有余.人、参.加了集 .中培训.,使员.工的综.合业务.素养得.到提高.,为 .行工作.的顺当.开展奠.定了基.础。 .（. 二） .开展警.示训练.活动,.增强员.工防范.意识。.行注 .重将业.务培训.和法律 .学问培 .训有机.结合,.抓训练.、抓引.导,抓.防范。.今年以.来, .行开
5、展 .各种警 .示训练. 场次.,组织.全行员.工观看. 警示 .训练.短片, .并要求 .员工撰 .写心得.体会,.深刻反.思,汲.取教训.。通过.大量的.刑事犯.罪案例 .,用鲜.活的人.和事以.法说教.、以案.说教,.使警示.训练收.到很好.的成效 .。.（.三）定.期分析.案防工.作情形.。. 一是.将案防.工作常.态化。.通过晨.会、周.会、行.务会等.形式,.讲案防.、说安.全,时.刻提示.员工合.规操作.。. 二是.组织召.开案件.防控联.席会,.准时传.导监管.部门案.防工作.精神,.加强政.策传导.和风险.提示,.分析存.在的共.性问题.和个性.问题,.有针对.性的制.定措施
6、., 确保.各项案.防工作.落到实.处。. 三.是注意.案防经.验信息.沟通。.在内网.上 专.门设立.学习交.流专栏.,开展.学习心.得沟通.、思想.熟悉交.流,达.到了总.结提高.的目的., 保证.了案防.工作的.整体效.果。 .（. 四）.积极开.展读书.学习活.动。在.全行范 .围内开.展 “ . ”主.题读书.活动。.通过全.员学习.、高兴.得沟通.会等形.式进行 .,进一.步转变.了员工.的思维., 营造.了良好.的安全.氛围。. 三、.强化制 .度建设.,进一.步提升.内控执.行力 .加强内.控机制.建设,.堵塞管.理漏洞.是案件.防控的.关键。.今年以.来,.行以强.化规章.制
7、度和.案防长.效机制.建设的.有机融.合为突.破口,.抓好健.全制度.和强化.执行两.个关键.环节,.不断提.高制度.的约束 .性,努.力实现 .治理规.范化、.经营合.规化、.工作标.准化。.（一.）完善.案防工.作考核.评判机.制。今.年以来.,行.以内控.治理中.案防要.求为抓.手,进.一步强.化考核.评判工.作,在.业务流.程治理.和掌握.环节提.出防范.案件风.险的要.求,通.过对案.件防控.工作的.考核,.努力实.现可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结违规.违纪风.险的提.前排除.,将案.防要求.与业务.工作有.机结合.起来,.努力解.决制度.建设和.执行的.“ 两张.
8、皮”问.题。坚.持每月.自查,.监事会.每季度.抽查,.半年总.行考核.通报,.切实督.促各级 .领导班.子、领.导人员.和重点.治理岗.位人员.仔细履.行案防.工作职.责,确.保制度.执行的.庄重性.和规范.性,并.将责任.落实到.人,真.正做到.“ 谁主.管、谁.负责” .。. （.二）强.化员工.违规行.为的管.理。在.对基层.机构负.责人 .和各部.门案防.工作考.核的基.础上,.依据监.管部门.的要求.,实施.对员工.进行违.规行为.积分,.强化员.工违规.行为的 .治理,.并制定 .出员.工违规.行为积.分实施.细就.。引导.和督促.各级部.门和工.作人员 .遵章守.纪、依.法合规
9、.经营。.员工违.规行为.积分细.就的实.施,使 .违规违.纪行为.得到有.效遏制.,收到.良好效.果。 .四、强.化内控.治理,.把内控.治理工.作落到.实处 .今年,. 行提.出“ .”的工.作思路.,着重.解决基.础治理.薄弱问.题,努.力构建.案件防.控长效.机制。.为此, .我们重.点抓了.以下几.方面工.作。 .（. 一） .高度重.视轮岗.、休假.治理。.在重要.岗位人.员轮岗 .轮调和.强制性.休假制 .度方面 .,行.严格按.照监管.部门“ .三个百.分百” .要求,.修订完.善了.岗位轮.换、交.流治理.方法.,进一.步明确.了岗位.轮换、.沟通范.围、方.式、条.件及期.
10、限。完.善了岗.位轮换.沟通流.程,从.而为岗.位轮换.、沟通.的顺当.实施奠.定了基.础。 .（. 二） .高度重.视对对.账工作.的治理.。严格.依据.人民银 .行结算.账户管.理方法 .和 .行银企.对账制.度进行.银企、.银银对.账。银.企对账.包括与. 客户每 .季度存 .款对账.,目前.,我行.万元.以上对.账率达.100.%。按.照要求.,各支.行负责.人每季.度直接.与重要.客户进.行对账.,对对.账工作.开展抽.查,督.促回收.对账单 .等,保.证了对.账工作.的顺当.进行。. （三.） 高度.重视案.防三项.制度的.落实工.作。.一.是依据.银 监.会关于.案件 .风险 .
11、的最新.口径, .全面清.理辖内.机构自.年以.来的案.件风险 .情形, .加强案.件监管.、严格.案件报.告。.二.是进一.步规范.案件查.处流程.。成立.由行领.导任组.长的专.案组,.开展风.险清查., 妥当.处置和.化解案.件风险.。. 三是.庄重案.件治理.纪律。.要求各.机构增.强对案.件风险.的快速.反应能.力,及.时报告.。对发 .现符合.监管部.门或总.行规定.的案件 .或案件.风险情.可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结形的, .不报告.或未在.规定期.限内报.告,将.庄重处.理。要.求各机.构高度. 重视案 .件查处 .工作,.深化调 .查,严.肃问责 .,扎
12、实.整改, .以有效.的案件.查处工 .作,促.进内控.案防工.作才能.的提升.。 截.至月.末,我.行未发.现案件.（ 风险.） 信息.,报送.数为零.。.（.四）高.度重视.安全管.理,做.实安保 .工作。.今年以.来, .行在安.保方面.主要抓.了以下.几方面.的工作.：.一.是加强.全员安.保意识.和技能.培训。.组织安.保人员.针对营.业场所.重点部.位进行.了防抢.演练培.训。.二.是加强.防护设.施建设.。实行.各支行.负责人.以物防.、技防.设施的.治理负.总责制.,建立.了双路.报警系.统,确.保物防 .、技防.设施的.正常运.行。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳
13、总结.三.是加强.规章制.度建设.。制定 .下发了. 制度.。安全 .保卫管.理方法.等规.章可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结.五.、强化.监督措.施,完.善案件.防范的.约束激.励机制. 从严.治行是.加强内.控治理.的基本.要求, .为此, .我们坚.持做到.三个到.位：. （一.） 监督.措施要.到位。.行提.出,防.范案件.不能总.当.篇.二：. 20.1X 年.风险管.理部案.件防控.工作总.结报告. 20.1X 年.风险管.理部案.件防控.工作总.结报告.今年.以来, .我部根 .据 . 银行.案件防.控长效.机制实.施方法.、.银.行 20.1X 年.案件防.控工
14、作.方案.等文件.精神,.结合部.门及条.线工作.重点,.对授信.业务风.险及案.件防控.工作进.行了持.续学习.与讨论.,仔细.梳理案.件易发.业务领.域和风.险管控.薄弱环.节,完.善制度.建设,.加强全.流程管.理,持.续开展.员工教.育、培.训,继.续深化.开展案.件风险.排查,.建立和.完善案.件防控.的长效.机制,.防范授.信业务.案件与.合规风.险。现.将相关.工作开.展情形.报告如.下：. 一、.案件防.控工作.组织推.进情形.（一.）明确.案防重.点,制.定年度.工作计 .划及整.改规划. 我部.在年初.对可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结全年.的授信.风险管.
15、理条线.案件防.控工作.进行了.专题部.署,在.对 20.1X年.度案件.防控工.作进行 .总结的.基础上., 拟定.了 20.1X 年.风管条.线案件.防控工 .作思路 .与方案.,严格.落实案.件防控 .各项工.作内容.,始终.将案件. 防控工 .作贯穿 .于授信.业务的.日常管.理和风.险排查.工作之.中。同.时,为. 建立整 .改长效 .机制, .加强和.完善案.件防控.工作, .我部仍.制定了 .201.X 年风.管条线.案件防.控整改.规划,.进一步.明确并.细化了.全年案.件防控.工作的.推动重.点和主.要实施.内容。.（二.）建立.责任体.系,明.确责任.目标 .我部已.形成由
16、.总经理.领导, .总经理.室其他.班子成.员分别.负责对.口的二.级部室.、科室.,各科 .经理负.责本科.员工, .一级抓.一级、.一级盯.一级的 .全员案.件防控.工作责.任体系.。我部.负责人.已于 2.01X.年底签.订 . 银行.案件防.控目标.责任书（. 20.1X年.度）.。20.1X 年.我部以.确保不.发生百.万元以.上大案.、要案.、力争.杜绝百.万元以.下案件.为案件.防控责.任目标.,加强.组织领.导,落.实内部.责任追.究机制.。. （.三）定.期实施.案防日.常工作.检查,.开展相.关学问.学习 .与培训. 我部.仔细贯.彻案防.办公室 .工作要.求,按.季对员.
17、工案防.学问学.习培训.情形、.新银.行业金.融机构.从业人.员职业.操守指 .引“.防范操.作风险.三十禁.” 、案.件处臵.治理暂.行方法.等学习.情形等.如干日.常工作.内容开.展检查., 检查.结果均.已报送.案件防.控办公.室。 .另外, .为增强.部门案.防学问.学习的.主动性.,我部.仍制定.了案件.防控知.识学习.与培训.方案,.对学习.与培训.的内容.、支配.、组织.方式、.学习重.点、实.施要求.等进行.了明确.。在具.体落实.上,部.门依据.方案安.排,结.合案防.重点,.每季下.发学习.通知至.全体员.工,要.求有针.对性的.加强案.防学问.学习,.以便更.好的开.展案
18、防.工作。.（四.）确定.案防重.点关注.名单,.加大对.被关注.单位的.指导和.检查力.度我.部依据. .银行 20. 1X.年案件.防控工.作方案.的要.求建立.重点单.位关注.机制。.依据日.常工作.实践,.结合各.项信贷 .检查情.况,对.授信业.务经营.与治理.合规性.相对薄.弱、整.改情形.相对欠.佳的经.营单位.,建立 .了重.点关注.名单.,梳理.了重点.关注风.险点,.以便加.大对被.关注单.位的指.导和检.查力度.。相关.名单已.按季报.送案件.防控办.公室。. （五.） 加强.制度建.设,规.范业务.操作, .提高案.件防控.水平 .201.X 年可编辑资料 - - -
19、欢迎下载精品名师归纳总结以.来,我.部连续.以“三.个方法.、一个.指引” .贯彻落.实为重.点,以.案件防.控为目.标,加.强制度 .建设, .进一步.完善全.流程管.理。 .1、结.合贷款.新规, .完善我.行制度., 加强.流程管.控.一.是对 2.01X.版作业.规范在.执行中.遇到的.问题、.监管部.门及我.行历次.检查和.调研中.发觉的 .问题进.行了针.对性的.修订和.完善, .间续下.发 . 银行.个人贷.款业务.作业规.范（ 2.01X. 版） .、.银.行固定.资产贷.款作业.规范（ .201.X 版）.、. 银.行流淌.资金贷.款作业.规范（ .201.X版）.。2.01
20、X.版作业.规范增.加了支.付治理.环节及.支付管.理岗职.责,对.部分业.务环节.的流程.及职责.进行优.化及补.充。修.订后的.三项作.业规范.进一步.强化了.贷款全.流程管.理,规.范了各.岗位业.务操作.,从制.度及流.程管控.层面强.化了案.件风险.防控。. 二是.针对上.海银监.局对我.行“三.个方法.、一个.指引” .贯彻落.实情形.的检查 .看法,.下发了. 关于 .坚决贯.彻落实.“ 三个.方法、.一个指.引”相.关要求 .的通知 .,提.出严格.落实整.改、进.一步夯.实信贷.治理工.作、深.入推动.“ 三个.方法、.一个指.引”贯.彻执行.的工作.要求。. 三是.结合银.
21、监局监.管看法.,下发.了关.于我行.部分经.营单位.贷款新.规违规.问题的.通报.,要求.各分支.行对比.银监的 .现场检.查看法.,进一.步加强.落实整.改与自.查自纠.。 高度.重视贷 .款新规., 营造.贷款合.规文化.。进一.步改进.和完善.贷款基.础治理.要求。 .统一问.责标准.,加强.内部问.责。 .四是下.发关.于严格.执行贷.款新规 .,加快.落实“ .三项工.作”的.通知.,要求.各单位.要严格.执行“ .三个办.法、一.个指引.” ,尽.职开展.贷款三.查,严.格调查.、审核.、跟踪.贷款用.途及流.向,防.范信贷.资金被.挪用。.同时,. 通知并 .要求强 .化贷后.
22、治理,.加强资.金流向 .的跟踪.检查,.防范贷.款资金.挪用。.在开展.贷后现.场检查.及日常.走访时.,要进.行实的.账务比.对,核.实企业 .检查用 .款是否.与贷款.合同约.定用途.一样。.准时搜.集能够.证明信. 贷资金 .用途的 .有关凭.据,确.保贷款.资金实.际流向.与合同 .商定贷.款用途. 相符。.发觉挪.用的要.实行限.期收回.等措施.予以整.改。 .五是下.发关.于贯彻.落实近.阶段监.管要求.的通知.,在 .加强房.的产信.贷风险.防控的.要求中.,明确.提出要.高度警.惕商业.的产风.险,加.强对商.业用房.抵押贷.款、个.人消费.贷款等.非 住.房类贷.款的监.测
23、,加.大对假.合同、.假按揭.等违可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结规.行为和.转按揭.、加按.揭等不.审慎做.法的打.击力度.。此外.,仍要.求通过.加强贷.款支付.与资金 .流向管.理,严.格防范.信贷资.金被挪.用于发.放网络.贷款、.民间借.贷,并.要求强.化内部.员工约.束,防.范其利.用工作.便利直.接或间.接参加.融资性 .担保公.司的违.法违规.活动。. 2、.加强操.作风险.管控, .落实有.效措施. 一是.为推动.和加强.我行操.作风险.治理,.制定下.发 . 银行.操作风.险字典.库（2.01X.版）.,明确.操作风 .险分类.标准,.在业务.流程分.析的基
24、.础上,.对全行.操作风.险因子.、操作.风险事.件、操.作风险.缺失、.操作风.险点进.行定义., 识别.和分类., 构成.操作风.险识别.和分类.的字典.式工具.库。 .二是为.进一步 .规范个.人征信.业务操.作,确.保合规.征信, .制定并 .下发.银.行个人.信用报 .告查询.作业规.范（ 2.01X.版）, . 按贷.前、贷 .后、异.议及信.用卡特.约商户 .实名查.询等对.征信业.务进行.规范。.同时,.向分支.行重申.“ 先授.权,后.查询” .,严格.遵循个.人征信.查询授.权程序.。“专.人登记 .,定期 .核对” ., 做实.个人征.信台账.的治理.要求。. 三是.为规
25、范.我行票.据业务.的操作.治理,.下发.关于转.发中国.银行业.票据业.务规范.的通知.,严.格票据.业务申 .请人资.信状况.及业务.贸易背.景真实.性审核.。要求.分支行.严格把.好票据.查询关.,查询.查复时.做到“ .有疑必.查,有.查必复.,复必.即时,.复必详 .尽”。.准时完.成商业.汇票管.理系统.登记等.。11.月,根.据银监.会对多.的票据.案件情.况通报.,又进.一步下.发关.于关注.票据业.务风险.加强票.据业务.治理的.通知.,要求.各经营.单位完.善风险.内控, .进一步.提高票.据业务.操作中.的风险.与合规.意识,.严格按.制度操.作。要.把好票.据真实.性查
26、验 .审核关.,防范.假票风.险的发.生,在.关注票.据真伪.和信用.风险的.同时,.不得忽.视其中.包蕴的.合规风.险以及.由于保.证金来.源不明.、无 .效或权.利障碍.票据而.产生的.其他多.种风险.,对承.兑业务.采纳保.证金或.定期存.单质押.担保的.,须严 .查资金.来源的.合法性.。严防.无真实.贸易背.景,利.用虚假.资料开.票、贴.现, 以.及循环.开票套.取资金 .、套利.。严控.资金流.向,防.止贴现.资金流.入股市.、期市.、高利.贷等领 .域。 .四是下.发关.于转发.中国银.行上海.市分行.违规与.持无效 .贷款卡.企业发.生信贷 .业务情 .况通报.的通知.,要.
27、求在贷.前调查.和最终.放款前.查询贷.可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结款卡状 .态,严.禁与持.无效贷.款卡的 .客户发.生信贷.业务。.严格执.行 .银行.企业信.用信息.基础数.据库管.理暂行.方法.中关于.贷款卡.查询的.规定,.同时要.求各经.营单位.针对存.量信贷.业务中.是否存.在给无.效贷款.卡客户.办理业.务的情.况进行.自查, .如有发.现要立.即整改.。. 3 .、加强.风险防.范,推.进案防.长效机.制建设. 下发. 关于 .转发进.一步推.进改革.进展加.强风险 .防范的.通知.,在转.发银监.文件的.同时,.重点提.出要推.进案件.防控长 .效机制.
28、建设, .包括： . 加强.合规内.控建设.。深化.推动案.件防控.工作,.严格落.实案件.防控目.标责任.制,认.真执行. .银行 20. 1X.年案件.防控工.作方案.,努.力实现.全年案 .件防控 .目标。. （六.） 结合.外部案.例及我.行实际., 准时.发布案.件风险.提示 .一是在.201.X 年全.行案件.防控工.作会议.上通报.了齐鲁.银行伪.造金融.票证案.,提示.与会的.各经营.单位吸.取该案.件的教.训,高.度重视.内控与.案防工.作,加.强信贷.流程精.细化管 .理,重.视操作 .风险管.理,提.高对低.风险业.务风险.治理的.重视程.度并加.强该类.业务的.风险排.
29、查。 .二是以.温州银 .行骗贷.案为戒.,下发.了风.险提示.,要.求各经.营单位.重视该.案所暴.露出的.内控管.理风险.,梳理 .排查信.贷治理.中的薄.弱环节.,堵住.漏洞, .扎实防.范信贷.案件风.险。同.时提出.四项管.理要求.：.一.是加强.贷前调.查,把.好准入.关。.篇.三：. XX.银行案.件防控.工作总.结 银.行案件.防控工.作总结. XX.银监分.局：. 我行.结合各.部门及.各条线.工作重.点,对.业务风.险及案.件防控.工作进. 行了持 .续学习 .与讨论.,仔细.梳理案.件易发.业务领.域和风 .险管控.薄弱环. 节,变.被动应.对为主.动防控 .,完善.制度
30、建 .设,加.强全流.程治理.,连续.开展员 .工训练 .、培训.,从执.行各项.规章制.度的细.节入手.,连续.深化开.展案件 .风险排 .查,防.范案件.风险。.现将本.年度案.件风险 .排查工.作总结. 汇报如 .下：.可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结. 一、.主要工 .作 一.直以来.,我行.领导高.度重视 .案件风.险排查.工作,.充分依.靠员工.的聪明.和力气.,群策 .群力,.结合实 .际工作.查找问.题,重.点对各.项规章.制度进.行梳理.,查缺 .补漏、.剔旧补 .新,使.制度与.实际工.作相符.。对内.控治理.、工作.落实和.业务条.线等方.面的问.题进行.
31、仔细分.析梳理., 分类.汇总, .剖析根.源,制.定方案.准时整.改。 .（. 一） .仔细落.实案件.风险防.控工作.的各项.措施,.实行案.件风险.防控工.作责任 .制,年.初与各.支行、.各员工.签订.XX案.件风险.防控工.作责任.书,.全行共 .签订案 .件风险.防控工.作责任.书 15.6 份,.实行分.管责任.,明确.工作职.责,使.案件风.险防控.工作做.到全覆.盖,责.任落实.到人,.不留死 .角。.（.二） .加强领.导,周.密部署.,确保.案件防.控工作.有序开.展。为.确保案.件防控 .工作有 .序开展.,我行.高度重.视,先.后召 .开多次.会议,.对案件.防控工.
32、作的落.实进行.明确部.署和严.格要求.,不等.不靠,.提早下.手。我.行成立.了案件.防控专.项工作.领导小.组,制.定活动.实施方.案,细.化活动.内容,.明确目.标,落.实职责.,增强.工作针 .对性,.不断加.强内控.治理, .促进内.掌握度.不断完.善,优.化全行 .工作作.风,增.强有效.进展意.识,进.一步提.高自我.约束、.自我监.督、自.我治理.和自我 .完善能.力,有.效预防.各类案.件发生., 促进.全行各.项业务.健康发.展, 为.我行进.一步开.展防控.、工作.打下基.础。 .（.三） .加强制.度建设.,规范.业务操.作,提.高案件.防控水.平。为.提高案.件防控
33、.水平,.对旧版.本业务.规范在.执行中 .遇到的.问题,.监管部.门及我.行历次 .检查中 .发觉的.问题进.行了针.对性的.修订和.完善,.对于我.行新开. 发的业 .务品种 .,能先 .制定相.关制度.,做到.制度先.行。陆.续制定.了X.XX,.可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结修订了.XX.银行流.动性风.险应急.处置预.案、.XX.银行查.库制度.、.XX可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结银.行大额.现金支.付审批 .权限管.理方法.等相.关制度.。增加.了操作.治理环.节及岗.位职责.,对部 .分业务.环节的 .流程及.职责进 .行了优.化及补 .充,
34、从.制度及.流程管.控层面 .规范了.各岗位.业务操.作,强.化了案.件风险.防控。.（三.）定期.实施案.防日常.工作检.查,结.合外部.案例及.我行实.际,开.展相关.学问的.学习与.培训。.我行认.真贯彻.案件防.控工作.要求, .开展了.“反洗.钱专项.检查” .、“信.贷业务.专项检.查”、.制定了.案件防.控学问.学习与.培训计.划,对.学习与.培训的.内容、.支配、.学习重.点等进.行了可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结明.确。总.行各部.门按月 .对 员.工进行.案件防.控学问.的学习.与培训., 并及.时用 A.办公自 .动化系.统向各.支行转.发案件.防控工.
35、作动态.及传达.上级文.件 精.神,要.求各支.行仔细.组织员.工学习.传达, .并做好.学习记.录。根.据下发.文件管.理部门 .对传达.文件的.学习情.况进行.检查,.明白员.工学习.文件贯.彻落实.情形, .进行督.促指导., 提高.员工案.件防控.意识。. 仔细.传达学.习了多.期X.X 银行.案例分.析及.其他外.部案例., 提示.各部门.、各支.行吸取.教训,.高度重.视内控.与案防.工作,.结合外.部案例.及我行.实际,.仔细梳.理排查.本行业.务治理.中的薄.弱环节.,堵塞.漏洞,.提高对.业务风.险治理.的重视 .程度, .扎实防.范了类.似案件.风险的.发生。.（四 .）加
36、强.员工行.为治理.,推动.我行操.作风险.管控。.仔细贯 .彻落实. XX.银行员 .工劳动 .纪律管.理暂行.方法.、X.X 银行.员工学.习治理 .方法.、X.X 银行.员工八.小时以.外查访.制度., 开展.了多次.对员工.不良行.为的专.项排查.,加强.员工行.为管控 .,防范.业务操 .作风险.。先后.开展了.重要岗.位员工.不良行.为排查.,员工.涉及民.间融资.专项行.为排查.,员工 .参加非.法集资.行为排.查,排.除隐患.。共排.查员工.XX 人.,排查.率 10.0%,.共收回.员工承.诺书 X.X 份,.员工家.访表 X.X 份。.制定制.定业务.操作与.合规建.设的学
37、.习培训.方案,.每周三.为内审.、财务.会计例.会,周.四为信.贷业务.例会。.深化开 .展学习.“ 合规.建设与.五个基.本规范.” 要求.各部门.负责人.带头学., 结合.本职工 .作深化.学, .做到人.人知晓., 入脑.入心, .进一步.增强员.工合规.经营、 .按章办.事的自.觉性。. 一是.紧密结.合支行.实际,.注意工.作措施.的针对.性,重.视工作.方法的.有效性.,强调.工作纪.律的严.肃性。.在工作.上严格 .执行考.勤制度.,实行.晨会和.上下班.指纹签.到、签.退制度 .。员工.每天早 .七点半.前签到.上班,.晚五点.半签到.下班, .任何人.不得迟.到早退 .,
38、对迟.到早退.员工实.行惩罚.。并在.排查过.程中注.重“三.个延长.”,即.：.在.时间上.向八小.时外延.伸,在.思想上.向可能.产生道.德风险.的行为.表现方.面延长.,在业.务上向.操作细.节上延.伸,做.到排查.工作深.入、彻.底。.二是首.先实行 .个人谈.话、内.部询问.、实际.走访的.方式开.展排查.,排查.工作深 .入到部 .门、对.每位员 .工的思.想、工.作、生.活、家.庭等方.面的综. 合评判 .。平常.也较注.重员工.的思想 .状况,.与他们.沟通谈.心,沟.通思想.,同时.,在工.作上帮.助他们.,生活.上关怀.他们, .为员工.排忧解.难,使.员可编辑资料 - -
39、 - 欢迎下载精品名师归纳总结工感.受到 X.X 银行.这个集.体大家.庭的温 .暖。 .三是重.点突出 .排查重.要岗位.人员、.客户经.理、柜.台操作.人员。.着重抓. 好防范 .挪用资 .金购买.股票、.彩票、.参加赌.博、炒.期货、.炒卖房.屋、经. 商办企 .业以及 .利用职.务之便.、工作.之便收.受贿赂.、向客.户索要.财物、. 好处费 .等问题 .。通过.排查,.使全行.员工提.高了思.想熟悉.,自觉.做到有.章必循 .,违章.必纠,.增强了.员工防.范道德.风险的.才能。.在员工.不良行.为排查 .工作中 .,我行.员工均.能够牢.记岗位.职责与.任务,.树立企.业形象.,严
40、.格遵守.各项规.章制度 .,树立.正确的.世界观.,人生.观,价.值观,.未发觉.有不良.思想倾.向和不 .良行为.的员工.。 员.工不良.行为排.查工作., 各部.门能够.仔细组.织员工 .学习总.行的文.件精神.,进行.不良行.为的排.查工作.,对比.排查内.容逐条.检查。.排查工.作的进.行,加.强和规.范了员.工行为.,提高.了员工.防范道.德风险.和业务.操作风.险的能.力。今.后,我.们仍将.对此项.工作常.抓不懈 .,逐步.建立防.范道德.风险和.业务操.作风险.的长效.机制, .为我行.稳健经 .营、快.速进展.打下了.坚实的.基础。. 三、.存在的.不足及.薄弱环.节. （
41、 .一）部.分员工.风险防.范意识.比较淡.薄,对.案件防.控工作.重视不.够。部.分员工.心存侥.幸,规.章制度.执行不.够到位.,或因.业务繁.忙而放.松风险.防范工.作,没.有将案 .件防范.各项措.施真正.落到实.处。 .（. 二） .理论学.习学习.的方法.与成效.上仍存.在不足.,部分.员工对.平常的.学习仍 .存在着 .“走过.场”的.应对现.象,真.正通过.学习来 .讨论解.决问题.和冲突 .、来指 .导业务.进展仍.做得不.够好。.（三.）业务.培训工.作力度.仍不够.,导致.员工钻.研业务.学问的.主动性.和积极.性不高.,业务.才能不.强、业.务操作.上,部.分员仍.存在
42、着.随便性.的现象., 不能.准时防.范和化.解风险.,岗位.制约有.时没有.真正发.挥。 .四、下.一步工 .作方案.篇四： . 20.1X 年.银行案.件防控.工作总.结 银.行案件.防控工.作总结. 依据.总行.XXX.XX 开.展“案.防攻坚.年”活.动实施.方案.通知要.求,为.进一步.加强案.件防控.工作,.结合支.行实际.,仔细.组织全.员对.方案.进行了.学习。.通过学.习,全.员风险.意识得.到进一.步强化 .,使全.员坚固.树立起.了防范.风险和.案件的.第一道.防线。.同时,.进一步 .转变工.作思路.,变被.动应对.为主动.防控,.将工作.重心由.事后处.臵向事.前预防
43、.、主动.出击前.移。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结对.全行经.营治理.中存在 .的薄弱.环节, .从执行.各项规 .章制度.细节入 .手, 深.入各部.门在防.范案件 .和经营.风险上.找问题.,对检.查发觉.的问题.积极整.改,不.断促进.了案件 .防控工.作。现.汇报如.下：. 一、.基本情.况 2 .01X.年支行.成立以.来,支.行领导.高度重 .视案件.防控工.作,充.分依靠.员工的.聪明和.力气,.集思广.益,结.合实际.工作查.找问题.,重点.对各项.规章制.度进行.梳理,.查缺补.漏、剔.旧补新.,使制.度与实.际工作.相符。.对内管.内控、.工作落.实和业
44、.务流程.等层面.存在屡.查屡犯.的问题.进行认.真分析.梳理,.分类汇.总,通.过查找.基础管.理工作.中深层.次的问.题和漏.洞,剖.析根源., 制定.方案及.时整改.。. 1 .与全.行员工.签订案.件防控.责任书 .,实行.分管责.任,使.案件防.控责任.到人, .不留死.角。 .2认.真落实.开展员.工不良.行为的.排查工.作,在.支行开.展 了.全方位.对员工.不良行.为的排.查,以.提高员.工防范.道德风.险和业.务操作.风险的.才能, .对员工.不良行.为排查.率为 1.00%.。. 3 .仔细 .传达案.件防控.工作动.态及上.级文件.,依据.我支行.机构特.点, 组.织全体
45、.员工学.习传达 ., 提高.了全体.员工案.件防控.意识。. 二、.案件防 .控详细.做法 .仔细贯 .彻落实.总行要.求,结.合我行.实际,.全行范.围内开.展了全.方位、.多层次.对员工.不良行.为的排.查工作.。.（.一）高.度重视.,周密.部署, .扎实落.实 全.行高度.重视, .先后召.开专题.会、推.进会、.督导会.,对总.行案件.防控文.件的落.实工作.进行明.确部署.和严格.要求, .不等不.靠,提.早下手 .。成立.了由 X.XX 行.长任组 .长、各.部门负.责人为.成员的 .排查小.组,并.对排查.工作做.出支配.部署。.要求各.部门负.责人必.须本着 .对商行.事业
46、、.对员工.和对自.己高度.负责的.态度,.以身作.就,认.真扎实.的抓好.排查工.作,有.针对性.的加强.思想教.育工作.,严以.律己,.自觉抵.制、检.举和纠.正违反.总行禁.止性规.定的行.为, 做.到突出.重点、.整体推 .进。 .（. 二）.明确责.任,各.尽其职.,各负.其责 .“一把.手”负.总责,.亲自过.问、主.动和谐.、直接.参加。.在此基.础上,.逐一分.解细化.整改措.施,逐.项明确.牵头、.协办和.督办部.门,各.部室加.强沟通.,充分.信息共.享,形.成了可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结各.部室齐.抓共管.、全部.整体联.动的格.局。各.项措施.已经
47、全.部启动.,有效.的 遏.制了各.类案件.和重大.违纪违.规问题.的发生.。. （.三）筑.防火墙.,注意.预防, .适时预.警 认.真开展.专项排.查,加.强员工.行为管.控,先.后开展.重要岗.位员工.不良行.为排查.,员工.挪用信.贷资金.进入股.市专项.行为排.查,排.除隐患.。组织.开展典.型案件.警示教.育活动.,警示.全员珍.惜拥有.、珍爱.职业生.命,深.入开展.“员工.行为禁.止性规.定”,.要求各.部室负.责人带 .头学,.结合本 .职工作.深化学.,做到.人人知.晓,入.脑入心.,进一.步增强.员工合 .规经营.、按章.办事的.自觉性.。. 一.是紧密.结合支.行实际.,注意.工作措.施的针.对性,.重视工.作方法.的有效.性,抓.住自查.、互查.、民主.测评和 .综合考 .评三个.阶段, .合理安.排各阶.