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1、(本科）第四章 现代国际贸易理论教学ppt课件第四章第四章 现代国际现代国际贸易理论贸易理论学习要点：学习要点：n现代贸易理论（新贸易理论）与传现代贸易理论（新贸易理论）与传统国际贸易理论的区别；统国际贸易理论的区别；n产业内贸易理论研究的主要内容：产业内贸易理论研究的主要内容：产业内贸易产生的原因以及由此引产业内贸易产生的原因以及由此引发的贸易流向；发的贸易流向；n具体各产业内贸易理论的主要理论具体各产业内贸易理论的主要理论表述及模型说明；表述及模型说明；第一节第一节 产业内贸易理论产业内贸易理论一、问题的提出一、问题的提出 第二次世界大战后，特别是第二次世界大战后，特别是20世纪世纪60年
2、代以来，国际贸易出现一系列引人年代以来，国际贸易出现一系列引人注目的新倾向：注目的新倾向：n一是发达的工业化国家之间的贸易一是发达的工业化国家之间的贸易量大大增加；量大大增加；n二是同类产品之间的贸易量大大增二是同类产品之间的贸易量大大增加。加。n国际贸易中出现的这两种倾向，用国际贸易中出现的这两种倾向，用“比较优势比较优势”和和“要素禀赋要素禀赋”理论理论是难以解释的；是难以解释的；二、产业内贸易的含义二、产业内贸易的含义国际贸易可分为两种类型：国际贸易可分为两种类型：n一类是产业间贸易；一类是产业间贸易； inter-industry tradeinter-industry traden另
3、一类另一类 是产业内贸易；是产业内贸易； intra-industry tradeintra-industry traden产业间贸易：产业间贸易： 指按生产要素自然禀赋优势实行专业化指按生产要素自然禀赋优势实行专业化生产的国际贸易；生产的国际贸易；n产业内贸易：产业内贸易： 指一国对同一类产品既有出口又有进口，指一国对同一类产品既有出口又有进口，即所谓即所谓“双向贸易双向贸易”，或者说同一产业，或者说同一产业部门的差异产品及其中间产品的交换。部门的差异产品及其中间产品的交换。 n产业内贸易以产业内贸易以各国部门内生产专业化各国部门内生产专业化为基础，只能在产业结构相同、消费为基础，只能在产业
4、结构相同、消费结构相似的工业国家之间进行；结构相似的工业国家之间进行；三、产业内贸易产生的原因三、产业内贸易产生的原因（一）产品异质论（一）产品异质论（二）规模经济论（二）规模经济论（三）技术差距论（三）技术差距论（四）偏好相似论（四）偏好相似论（一）产品异质论（一）产品异质论 1.产品差异理论：产品差异理论： 传统的国际贸易理论认为，产业传统的国际贸易理论认为，产业总是由采用相同生产方式生产同一产总是由采用相同生产方式生产同一产品的企业组成。实际上，同类企业虽品的企业组成。实际上，同类企业虽然生产同类产品，但同类产品之间却然生产同类产品，但同类产品之间却存在着较大的差异，这种差异性是同存在着
5、较大的差异，这种差异性是同类企业生产的同类产品产生贸易的根类企业生产的同类产品产生贸易的根本原因。本原因。n产品差异按强弱可分为：产品差异按强弱可分为：主观差异性和主观差异性和客观差异性两类。客观差异性两类。 由于产品差异性只有在影响消费者心理由于产品差异性只有在影响消费者心理的限度内才是有效的；的限度内才是有效的； 因此，因此，起主导作用的是产品的主观差异起主导作用的是产品的主观差异性，性，而不是客观差异性。而不是客观差异性。2.差异性的表现差异性的表现 工业生产和销售的产品，不论其实工业生产和销售的产品，不论其实物形态是否相同，都能形成异质性物形态是否相同，都能形成异质性产品。产品。（1）
6、品牌、商标、款式和包装等不）品牌、商标、款式和包装等不同而形成的异质性；同而形成的异质性；（2）信贷条件、销售服务和交货方式等）信贷条件、销售服务和交货方式等方面的差异；方面的差异；（3）同一种产品具有多种型号、规格、）同一种产品具有多种型号、规格、式样，此同种产品也被视为异质性；式样，此同种产品也被视为异质性；n产品的异质性产品的异质性n满足消费者特定的消费愿望满足消费者特定的消费愿望n形成垄断性形成垄断性n形成产业内贸易形成产业内贸易异质性理论对产业内贸易的解释异质性理论对产业内贸易的解释n一国在封闭条件下，由于规模的制约，一国在封闭条件下，由于规模的制约，同种产品异质性同种产品异质性“变
7、体变体”的种类不可的种类不可能多；因为种类越多，生产规模越小，能多；因为种类越多，生产规模越小，则成本越高。则成本越高。n通过贸易，市场规模扩大，解决了上通过贸易，市场规模扩大，解决了上述的问题。述的问题。（二）规模经济论（二）规模经济论n所谓规模经济是指所有投入的平衡增所谓规模经济是指所有投入的平衡增长导致平均成本下降，收益会随规模长导致平均成本下降，收益会随规模的扩大呈报酬递增的趋势；的扩大呈报酬递增的趋势；n在不完全市场的条件下，生产厂家通在不完全市场的条件下，生产厂家通过生产一种与其他产品在细节上不同过生产一种与其他产品在细节上不同的异质性产品，利用规模经济获得递的异质性产品，利用规模
8、经济获得递增的报酬；增的报酬；n异质性产品所形成蛋垄断性的生产异质性产品所形成蛋垄断性的生产与经营必将引起在要素禀赋相似的与经营必将引起在要素禀赋相似的国家重新调整专业化分工，并形成国家重新调整专业化分工，并形成各自的相对优势，从而使产业内贸各自的相对优势，从而使产业内贸易得以继续和发展。易得以继续和发展。（三）技术差距论（三）技术差距论n企业由于创新产品而处于垄断地位企业由于创新产品而处于垄断地位n而竞争对手尚未取得该项创新产品的而竞争对手尚未取得该项创新产品的技术，同时，法律保护企业的创新技技术，同时，法律保护企业的创新技术，从而出现技术差距术，从而出现技术差距n创新者占据市场的相对优势创
9、新者占据市场的相对优势n如果不同种类的产品创新同时在两如果不同种类的产品创新同时在两个国家的同一产业中出现，而两国个国家的同一产业中出现，而两国又对这两种创新产品有需求的话，又对这两种创新产品有需求的话，产业内贸易便应运而生。产业内贸易便应运而生。（四）偏好相似论（四）偏好相似论n代表人物：代表人物： 瑞典经济学家瑞典经济学家 林德，于林德，于1961年提出；年提出；n理论观点：理论观点： 一种工业品是否出口在于该产品是否一种工业品是否出口在于该产品是否属于国内属于国内代表性需求代表性需求的产品；的产品；n代表性需求的产品：代表性需求的产品： 产品在国内有旺盛的需求，而且有产品在国内有旺盛的需
10、求，而且有技术上的相对优势及生产上的规模技术上的相对优势及生产上的规模经济。经济。n那么，这种国内代表性需求的商品那么，这种国内代表性需求的商品将出口到什么地方去呢？将出口到什么地方去呢？n答案是：答案是： 一国的代表性需求的产品一般出口一国的代表性需求的产品一般出口到与其经济发展水平接近的国家，到与其经济发展水平接近的国家，即需求偏好相似的国家；即需求偏好相似的国家；n世界上国家之间人均收入的参差不世界上国家之间人均收入的参差不齐，需求片好的相距甚远，反而成齐，需求片好的相距甚远，反而成了产业内贸易的障碍。了产业内贸易的障碍。n工业化程度愈高，技术和产品的类工业化程度愈高，技术和产品的类同性
11、愈大，产业内贸易在总贸易中同性愈大，产业内贸易在总贸易中的份额也就愈多；的份额也就愈多；n随着收入的提高和工业化的普及，随着收入的提高和工业化的普及，产业内贸易将在全球范围内增长。产业内贸易将在全球范围内增长。n产业内贸易所占比例的升高是一个产业内贸易所占比例的升高是一个国家步入现代化国家行列的重要标国家步入现代化国家行列的重要标志和特征。志和特征。第二节第二节 规模经济理论规模经济理论n代表人物：代表人物： 美国经济学家保罗美国经济学家保罗R克鲁格曼以及以克鲁格曼以及以色列经济学家埃尔赫南色列经济学家埃尔赫南赫尔普曼；赫尔普曼；一、规模经济的含义一、规模经济的含义n指所有投入平衡增长导致劳动
12、生产率指所有投入平衡增长导致劳动生产率提高和平均成本下降；提高和平均成本下降；n大公司能够生存下去，就是其具有规大公司能够生存下去，就是其具有规模经济特征。模经济特征。二、规模经济的两种形式二、规模经济的两种形式（一）外在规模经济（一）外在规模经济 指同行业内企业个数的增加，引起产指同行业内企业个数的增加，引起产业规模扩大，使单个厂商从同行业内业规模扩大，使单个厂商从同行业内其他厂商的扩大中获得生产率的提高其他厂商的扩大中获得生产率的提高和成本下降。和成本下降。n同行业内企业个数的增加和相对集中，同行业内企业个数的增加和相对集中，会使信息收集、原料运输、产品销售会使信息收集、原料运输、产品销售
13、等方面的成本降低，并使单个企业的等方面的成本降低，并使单个企业的报酬随着企业的增加而呈增加的趋势。报酬随着企业的增加而呈增加的趋势。n外在规模经济外在规模经济一般存在于竞争性很强一般存在于竞争性很强的同质产品行业中，企业的个数多，的同质产品行业中，企业的个数多，但企业的规模较小。但企业的规模较小。（二）内在规模经济（二）内在规模经济 指厂商通过自身生产规模的扩大，提指厂商通过自身生产规模的扩大，提高生产率并降低平均成本，使企业边高生产率并降低平均成本，使企业边际报酬递增。际报酬递增。n一般来说，垄断竞争企业、寡头企业一般来说，垄断竞争企业、寡头企业或垄断企业，可以通过自身扩大企业或垄断企业，可
14、以通过自身扩大企业规模获得内在规模经济。规模获得内在规模经济。n一些资本密集或者知识密集的行业，一些资本密集或者知识密集的行业，厂商为了生存必须把生产规模控制在厂商为了生存必须把生产规模控制在某一规模上。某一规模上。三、规模经济理论的两个基本假设三、规模经济理论的两个基本假设n传统国际贸易理论的两个假设：传统国际贸易理论的两个假设：1.国际市场上的商品都是同质性产品；国际市场上的商品都是同质性产品；2.国际市场是完全竞争市场。国际市场是完全竞争市场。n规模经济理论认为：规模经济理论认为： 国际市场上的商品都是异质性产品，国际市场上的商品都是异质性产品，国际市场是不完全竞争市场，这两个国际市场是
15、不完全竞争市场，这两个假设比传统国际贸易理论的假设更符假设比传统国际贸易理论的假设更符合实际。合实际。n现实中的国际市场：现实中的国际市场：（1）完全竞争市场）完全竞争市场在国际市场上所占在国际市场上所占比重很小，大多数商品市场，特别是比重很小，大多数商品市场，特别是工业制成品市场基本上属于垄断竞争工业制成品市场基本上属于垄断竞争市场。市场。 因为工业制成品多是异质性产品，容因为工业制成品多是异质性产品，容易形成各自独特的垄断竞争性市场。易形成各自独特的垄断竞争性市场。 。（2）垄断竞争性市场中又有两种情况：）垄断竞争性市场中又有两种情况：完全垄断市场与寡头垄断市场。完全垄断市场与寡头垄断市场
16、。（3）垄断竞争市场是国际市场的主体。）垄断竞争市场是国际市场的主体。 市场上的产品多为异质工业制成品：市场上的产品多为异质工业制成品：n一方面，一方面，各种产品相类似并有一定的各种产品相类似并有一定的替代性，从而相互竞争；替代性，从而相互竞争；n另一方面，另一方面，产品又不完全一样，各有产品又不完全一样，各有一定的特征，因而又有一定的垄断性。一定的特征，因而又有一定的垄断性。四、规模经济的效应分析四、规模经济的效应分析n在厂商具有内在和外在规模经济，以在厂商具有内在和外在规模经济，以及面临垄断竞争的国际市场的条件下，及面临垄断竞争的国际市场的条件下，厂商的长期平均成本随着产量增加而厂商的长期
17、平均成本随着产量增加而下降，市场需求量则随着价格的下降下降，市场需求量则随着价格的下降而增加。而增加。n在参与国际贸易以前，企业面向国在参与国际贸易以前，企业面向国内需求，国内市场需求的有限性，内需求，国内市场需求的有限性，限制企业不能生产太多，从而使生限制企业不能生产太多，从而使生产成本和产品价格不得不保持在较产成本和产品价格不得不保持在较高的水平上，即高的水平上，即A点。点。n在参与国际贸易之后，在参与国际贸易之后，n企业面向两个市场，国内需求加上国企业面向两个市场，国内需求加上国外需求，厂商生产量增加；外需求，厂商生产量增加；n这时，规模经济效应使产品的平均成这时，规模经济效应使产品的平
18、均成本降低，厂商可以降价出售，由此增本降低，厂商可以降价出售，由此增强市场上的竞争能力（见图强市场上的竞争能力（见图4-1）图图 4-1D2MCACBMR1MR2AP1P2D1n图中图中AC为平均成本曲线，为平均成本曲线， D1为国内需求曲线，为国内需求曲线， D2为国外需求曲线；为国外需求曲线；n在该国没有参与国际贸易之前在该国没有参与国际贸易之前，厂商的，厂商的产品只需满足国内需要，产品数量被限产品只需满足国内需要，产品数量被限制在制在Q1，价格为，价格为P1 ；n随着国际贸易的开展，企业的产品同随着国际贸易的开展，企业的产品同时要满足国内和国外两方面的需求，时要满足国内和国外两方面的需求
19、，此时的需求曲线此时的需求曲线D2比较平坦，因比较平坦，因MR2与与MC相交于相交于R，所以厂商的生产数量，所以厂商的生产数量可以由可以由Q1点增加到点增加到Q2点，产品价格由点，产品价格由P1降到降到P2；n厂商既获得了经济利益，又提高了在厂商既获得了经济利益，又提高了在市场上的竞争力；市场上的竞争力；五、规模经济的案例分析五、规模经济的案例分析n美日关于大型车与小型车的贸易选择：美日关于大型车与小型车的贸易选择： 假定日本先选择生产小型车并利用规假定日本先选择生产小型车并利用规模经济降低价格向美国出口，日本可模经济降低价格向美国出口，日本可抢占美国的小型车市场。抢占美国的小型车市场。美国的
20、选择：美国的选择：1.生产小型车与日本竞争；生产小型车与日本竞争；2.转移资源生产大型车以获取规模效益；转移资源生产大型车以获取规模效益；n小结：新贸易理论的小结：新贸易理论的“新新”之所在之所在1.产业内贸易理论与规模经济理论；产业内贸易理论与规模经济理论；2.该理论的基本观点是非比较优势，即该理论的基本观点是非比较优势，即一国开展贸易并非只为获取资源上的一国开展贸易并非只为获取资源上的比较优势，还为获取收益递增；比较优势，还为获取收益递增；3.用不完全竞争、规模报酬递增和差异用不完全竞争、规模报酬递增和差异性产品等概念及思想，构造新的贸易性产品等概念及思想，构造新的贸易理论模型，以及新的分
21、析框架；理论模型，以及新的分析框架；第三节第三节 国际产品生命周期理论国际产品生命周期理论 代表人物：代表人物： 雷蒙德雷蒙德弗农，弗农，1966年提出。年提出。n理论观点：理论观点： 该理论认为，许多产品在国际市场上，该理论认为，许多产品在国际市场上，会呈现出由会呈现出由导入期导入期成长期成长期成熟期成熟期三个阶段组成的周期，且周期各阶段三个阶段组成的周期，且周期各阶段具有各自的特点。具有各自的特点。一、国际产品生命周期理论的假设一、国际产品生命周期理论的假设 传统国贸理论的前提是：信息可在传统国贸理论的前提是：信息可在国际间畅通无阻地自由流动；生产国际间畅通无阻地自由流动；生产函数和消费结
22、构不会发生变化。函数和消费结构不会发生变化。n现实与以上假设有较大的距离：现实与以上假设有较大的距离：n信息的流动，特别是技术信息的流动，信息的流动，特别是技术信息的流动，总是存在着一个时间差的总是存在着一个时间差的n当生产扩大到一定程度，会产生规模经当生产扩大到一定程度，会产生规模经济，报酬递增，导致生产函数变化；不济，报酬递增，导致生产函数变化；不同收入水平国家的需求和消费结构也不同收入水平国家的需求和消费结构也不一样。一样。n针对这种现象，国际产品生命周期理针对这种现象，国际产品生命周期理论对传统国际贸易理论的假设作了修论对传统国际贸易理论的假设作了修正；正；n其假设是：其假设是：1）国
23、与国之间的信息传递受到一定的）国与国之间的信息传递受到一定的限制；限制；2）生产函数是可变的；）生产函数是可变的；3）各国的消费结构是不同的。）各国的消费结构是不同的。n新假设的确立，引出以下三个结论新假设的确立，引出以下三个结论：（1）新产品和新技术，在需求强烈的）新产品和新技术，在需求强烈的市场环境下更容易产生；市场环境下更容易产生；（2）企业家愿意对在国内有需求的新）企业家愿意对在国内有需求的新产品，进行风险投资；产品，进行风险投资；（3）接近市场的生产者，将市场信息）接近市场的生产者，将市场信息转化为产品设计，所花费的费用较低。转化为产品设计，所花费的费用较低。二、国际产品生命周期理论
24、的内容二、国际产品生命周期理论的内容（一）国际产品生命周期的阶段模式（一）国际产品生命周期的阶段模式（1）导入期）导入期（2）成长期）成长期（3）成熟期）成熟期n各阶段有何特点？各阶段有何特点？（二）国际产品生命周期的贸易模式（二）国际产品生命周期的贸易模式1.西方经济学家赫希哲把世界贸易国分西方经济学家赫希哲把世界贸易国分成三组：成三组：（1）出口新产品的工业高度发达国家）出口新产品的工业高度发达国家（2）较小的工业发达国家）较小的工业发达国家（3）已开始工业化的某些发展中国家）已开始工业化的某些发展中国家或地区或地区2、弗农则根据产品生命周期各阶段、弗农则根据产品生命周期各阶段的特点，在赫
25、希哲观点的基础上提的特点，在赫希哲观点的基础上提出国际产品贸易周期的五个阶段模出国际产品贸易周期的五个阶段模型（见图型（见图4-2）图图4-2 国际产品周期贸易模型国际产品周期贸易模型T净进口净进口净出口净出口On第一阶段，出口导入期第一阶段，出口导入期n第二阶段，产品进入成长期第二阶段，产品进入成长期n第三阶段，产品仍处在成长期第三阶段，产品仍处在成长期n第四阶段，产品进入成熟期第四阶段，产品进入成熟期n第五阶段，产品虽仍处在成熟期第五阶段，产品虽仍处在成熟期三、产品生命周期理论对国际贸易理论三、产品生命周期理论对国际贸易理论 的发展的发展（一）生产要素密集程度的动态变化（一）生产要素密集程
26、度的动态变化（二）贸易国比较利益的动态转移（二）贸易国比较利益的动态转移（三）进口需求的动态变化（三）进口需求的动态变化四、结论四、结论n产品生命周期理论表明，在国际贸易产品生命周期理论表明，在国际贸易动态发展过程中，发展中国家不总是动态发展过程中，发展中国家不总是处在被动的地位，它可以通过产品对处在被动的地位，它可以通过产品对接，使自己的劳动资源丰裕和工资成接，使自己的劳动资源丰裕和工资成本低的比较优势得到充分的发挥；本低的比较优势得到充分的发挥；n产品生命周期是把世界各个国家的生产品生命周期是把世界各个国家的生产、资源和市场聚集在一起形成分工产、资源和市场聚集在一起形成分工合作的整体的一个
27、根本原因。合作的整体的一个根本原因。第四节第四节 偏好相似理论偏好相似理论一、理论前提一、理论前提 回顾：回顾：n传统国际贸易理论强调供给对贸易的传统国际贸易理论强调供给对贸易的作用，却忽视需求对贸易的反作用；作用，却忽视需求对贸易的反作用；n传统国际贸易理论认为，两国经济发传统国际贸易理论认为，两国经济发展水平相同或相近则不存在贸易的可展水平相同或相近则不存在贸易的可能；能；n代表人物：代表人物： 瑞典经济学家林德，将需求导入国瑞典经济学家林德，将需求导入国际贸易理论；际贸易理论；n林德认为，林德认为，俄林的要素禀赋理论只俄林的要素禀赋理论只适用于初级产品的贸易，而不适用适用于初级产品的贸易
28、，而不适用于工业品贸易，正是在这种背景下，于工业品贸易，正是在这种背景下，提出了解释工业品贸易的偏好相似提出了解释工业品贸易的偏好相似理论理论。二、理论内容二、理论内容n偏好相似理论的基本内容主要包括偏好相似理论的基本内容主要包括两个方面：两个方面：（一）国内需求是出口贸易的基础；（一）国内需求是出口贸易的基础；（二）需求结构越相似，两国贸易量（二）需求结构越相似，两国贸易量越大；越大；（一）国内需求是出口贸易的基础（一）国内需求是出口贸易的基础n在国际市场上，新产品最具竞争力；在国际市场上，新产品最具竞争力；n厂商开发新产品不可能在完全掌握国际厂商开发新产品不可能在完全掌握国际市场信息情况下
29、进行，只能以国内市场市场信息情况下进行，只能以国内市场需求为基础；需求为基础；n具有开发新产品能力的国家，其国内需具有开发新产品能力的国家，其国内需求领导世界需求新潮流；且其国内需求求领导世界需求新潮流；且其国内需求具有极强的传导性。具有极强的传导性。n收入的提高使国际需求趋同趋势增强；收入的提高使国际需求趋同趋势增强；（二）需求结构越相似两国贸易量越大（二）需求结构越相似两国贸易量越大n林德认为，两个国家的收入水平越林德认为，两个国家的收入水平越相似，则两国的需求结构越接近，相似，则两国的需求结构越接近，需求的重叠部分越大在这种情况下，需求的重叠部分越大在这种情况下，贸易越能得到发展。贸易越
30、能得到发展。n若两国需求结构完全相同，则一个若两国需求结构完全相同，则一个国家所有可能进出口的物品同时也国家所有可能进出口的物品同时也是另一个国家可能进出口的物品；是另一个国家可能进出口的物品；n在这种情况下，国内需求就是外国在这种情况下，国内需求就是外国的进口需求，从而也是促成两国贸的进口需求，从而也是促成两国贸易的原因。（见图易的原因。（见图4-3）图图 4-3产品质量产品质量平均收入平均收入RQ4Q3Q2Q1Q5Q6YBYAOn图中，横轴表示平均收入水平，纵轴图中，横轴表示平均收入水平，纵轴表示产品质量档次，表示产品质量档次，45o线线OR表示各表示各国平均收入水平对产品的需求档次成国平
31、均收入水平对产品的需求档次成正相关关系；正相关关系；n纵轴上的纵轴上的Q1、 Q2. Q6分别表示产品分别表示产品质量档次与质量档次与R线的交点表示一国代表性线的交点表示一国代表性需求的水平。需求的水平。n设设A国在收入水平为国在收入水平为YA条件下，代表条件下，代表性需求为性需求为Q4，其需求产品的档次范围，其需求产品的档次范围为为Q2 Q6；n设设B国在收入水平为国在收入水平为YB条件下，代表性条件下，代表性需求水平为需求水平为Q3 ，其需求产品的档次范，其需求产品的档次范围为围为Q1 Q5；n两国重叠需求部分为两国重叠需求部分为Q2 Q5的区域，的区域，亦即两国贸易潜力的范围；亦即两国贸
32、易潜力的范围；n但最可能实现贸易的区域是但最可能实现贸易的区域是Q3 Q4，因为两国在这两种产品的生产方面因为两国在这两种产品的生产方面都达到了规模经济的生产水平，并都达到了规模经济的生产水平，并有价格优势；有价格优势；n由此可见，收入水平或经济发展水由此可见，收入水平或经济发展水平越相近的国家越有可能发生部门平越相近的国家越有可能发生部门内贸易。内贸易。三、偏好相似理论的意义三、偏好相似理论的意义n部分解释了产业内贸易发展的原因部分解释了产业内贸易发展的原因从需求角度论证了两国经济发从需求角度论证了两国经济发展水平越相近越有发生贸易的可能，展水平越相近越有发生贸易的可能，是对比较利益理论的补
33、充。是对比较利益理论的补充。n对二战后迅速发展的产业内贸易现对二战后迅速发展的产业内贸易现象作出了较令人信服的解释，为国象作出了较令人信服的解释，为国际贸易理论的发展做出了贡献。际贸易理论的发展做出了贡献。第五节第五节 国际生产要素移动理论国际生产要素移动理论n突破了传统国际贸易理论关于生产要突破了传统国际贸易理论关于生产要素在国际间不能移动的假设。素在国际间不能移动的假设。n二战后，国际间生产要素的流动越来二战后，国际间生产要素的流动越来越多，规模也越来越大，成为西方国越多，规模也越来越大，成为西方国际贸易理论颇受关注的内容。际贸易理论颇受关注的内容。一、劳动力的移动一、劳动力的移动（一）劳
34、动力移动的形式（一）劳动力移动的形式1.劳动力跨国长期流动移民潮；劳动力跨国长期流动移民潮； 早期劳动力转移的主要形式早期劳动力转移的主要形式2.劳动力跨国短期流动劳务输入与劳动力跨国短期流动劳务输入与劳务输出；劳务输出；（二）劳动力移动的原因（二）劳动力移动的原因1.工资差距工资差距 劳动力由工资低的流向高的地方；劳动力由工资低的流向高的地方；2.经济发展的周期性变化经济发展的周期性变化 例：本轮经济危机中欧美国家劳动力例：本轮经济危机中欧美国家劳动力供给状况的变化；供给状况的变化；（三）劳动力移动的效应分析（三）劳动力移动的效应分析1.劳动力价格均等化效应；劳动力价格均等化效应； 劳动力要
35、素可以绕过商品贸易障碍；劳动力要素可以绕过商品贸易障碍；2.相互替代和相互补充效应；相互替代和相互补充效应；n商品贸易替代效应途径：劳动力移动商品贸易替代效应途径：劳动力移动生产要素构成变化贸易构成生产要素构成变化贸易构成变化贸易量变化变化贸易量变化 n贸易与劳动力移动不能完全相互替代贸易与劳动力移动不能完全相互替代 OOCABBADE2N1N1W2W3W1WF二、国际资本流动二、国际资本流动（一）国际资本流动的类型（一）国际资本流动的类型1.短期资本流动：一年以下的借贷资短期资本流动：一年以下的借贷资本流动，一般起不到生产要素国际本流动，一般起不到生产要素国际间流动的作用；间流动的作用；2.
36、长期流动类型长期流动类型1）间接投资有价证券投资）间接投资有价证券投资2）直接投资）直接投资（二）二战后资本国际间流动日益活（二）二战后资本国际间流动日益活 跃的原因跃的原因1.资本收益的差异资本收益的差异2.相对价格比率的变动相对价格比率的变动（三）资本国际间流动的效果（三）资本国际间流动的效果1.麦克麦克杜格尔和肯普认为：杜格尔和肯普认为： 资本在国际间自由流动之后，将使资本在国际间自由流动之后，将使资本的边际生产力在国际上平均化，从资本的边际生产力在国际上平均化，从而提高世界资源的利用率，增进全世界而提高世界资源的利用率，增进全世界和各国的福利。和各国的福利。n假设世界由投资国和接受投资
37、国组成。假设世界由投资国和接受投资国组成。资本流动前，投资国资本丰富，资本资本流动前，投资国资本丰富，资本的边际生产力低于接受国。的边际生产力低于接受国。n资本流动后，投资国的生产量减少，资本流动后，投资国的生产量减少，但其资本边际生产力提高，其对外投但其资本边际生产力提高，其对外投资的收益，即投资量与资本边际生产资的收益，即投资量与资本边际生产力的乘积大于生产的减少量，因而获力的乘积大于生产的减少量，因而获得比资本流动前更多的国民收入。得比资本流动前更多的国民收入。n资本接受国由于资本流动，其生产资本接受国由于资本流动，其生产总量也随之增加。（见图总量也随之增加。（见图4-5）图图 4-5
38、资本流动的效果资本流动的效果MFEKOXDOCLHJGYIUAn图中图中AX、YU线分别表示线分别表示A、B国国资资本的边际生产能力随着资本投入的本的边际生产能力随着资本投入的增加而减少增加而减少。n在资本流动前，在资本流动前，A国的资本存量是国的资本存量是OC，全部投入本国生产，国民总产，全部投入本国生产，国民总产值应为值应为OXGC，其中，其中OKGC为资本为资本的总收益，剩下的的总收益，剩下的KXG为其他生产为其他生产要素的报酬。要素的报酬。n同理，同理，B国投入资本国投入资本OC，n国民总产值应为国民总产值应为OYIC，资本总收益，资本总收益为为OJIC，其他生产要素的报酬为，其他生产
39、要素的报酬为JYI。n在资本流动后，在资本流动后，A国应有国应有CD量的资本流量的资本流入入B国。国。n这样，这样，A国资本的价格由国资本的价格由OK上升到上升到OE，国内产值为国内产值为OXFD，国外资本投产所得，国外资本投产所得为为DFHC，nA国资本的总产值为国资本的总产值为OXFD+DFHC，比，比原先增加了原先增加了FHG。n资本报酬由原先的资本报酬由原先的OKGC增至增至OEHC，对对B国而言，国而言，DC量资本流入使资本价量资本流入使资本价格由格由OJ降至降至OL，总产值由，总产值由OYIC增增至至OYFD，增加了，增加了CIFD，其中，其中CHFD支付给国外投资者，净增支付给国
40、外投资者，净增HIF，而国，而国内资本报酬由内资本报酬由OJIC减至减至OLHC，其，其他生产要素的报酬他生产要素的报酬YIJ增至增至YFL。 就全世界而言，总产值由就全世界而言，总产值由OXGC+OYIC增至增至OXFD+OYFD，增加了增加了GIF；2.另一种与麦克另一种与麦克杜格尔相互补充的观点杜格尔相互补充的观点认为，资本流入对东道国是把双刃剑。认为，资本流入对东道国是把双刃剑。3.蒙代尔认为：蒙代尔认为： 资本国际间流动会对国际贸易产生替资本国际间流动会对国际贸易产生替代和互补效应代和互补效应（1）关于资本流动的替代效应）关于资本流动的替代效应（2）关于资本流动的互补效应）关于资本流
41、动的互补效应第六节第六节 国际贸易新要素理论国际贸易新要素理论一、人力资本要素一、人力资本要素（一）概论（一）概论 人力资本的含义：人力资本的含义： 指体现在劳动者身上的、以劳动者指体现在劳动者身上的、以劳动者数量和质量表示的资本。数量和质量表示的资本。n不同国家，工人的工作习惯不同，工不同国家，工人的工作习惯不同，工作时所用的物质资本，以及其他要素作时所用的物质资本，以及其他要素的数量都各不相同，从而劳动生产率的数量都各不相同，从而劳动生产率也不相同，并表现为人力技能的差异。也不相同，并表现为人力技能的差异。人力技能须经投资培养才能形成，故人力技能须经投资培养才能形成，故称人力资本投资。称人
42、力资本投资。（二）内容（二）内容 人力资本理论人力资本理论1.代表人物：美国经济学家舒尔茨代表人物：美国经济学家舒尔茨2.观点：观点： 他认为，知识化是形成人力资本的关他认为，知识化是形成人力资本的关键，人力资本的高低以受教育的程度键，人力资本的高低以受教育的程度来衡量，人力资本由教育投资产生。来衡量，人力资本由教育投资产生。（三）作用（三）作用 P72二、管理要素二、管理要素n一个企业在生产过程中一旦具有相一个企业在生产过程中一旦具有相应的规模，其产品的成本便会下降；应的规模，其产品的成本便会下降；n低廉的成本无疑会使该企业在国际低廉的成本无疑会使该企业在国际贸易和国际竞争中处于优势地位，贸
43、易和国际竞争中处于优势地位，因此规模经济也是一个企业的生产因此规模经济也是一个企业的生产要素。要素。n美国美国“管理学之父管理学之父”泰勒首先提出将泰勒首先提出将管理作为生产要素的观点。管理作为生产要素的观点。1.管理是生产函数的单独因素，是最重管理是生产函数的单独因素，是最重要的因素，为生产与经营不可或缺；要的因素，为生产与经营不可或缺；2.管理将其他要素联系成一个有机的整管理将其他要素联系成一个有机的整体，且在整体中无可替代；体，且在整体中无可替代；3.管理要素与规模经济成正相关关系。管理要素与规模经济成正相关关系。三、研究与开发要素三、研究与开发要素（一）含义（一）含义 指开发某项产品所
44、投入的费用，其度指开发某项产品所投入的费用，其度量指标以投入到新形成商品中的比重量指标以投入到新形成商品中的比重测定。测定。（二）理论的理论价值（二）理论的理论价值n代表人物：美国经济学家格鲁勃、代表人物：美国经济学家格鲁勃、弗农和基辛等弗农和基辛等n试图从研究与开发的角度去解释贸试图从研究与开发的角度去解释贸易产生的原因，以及贸易格局的确易产生的原因，以及贸易格局的确立等。立等。（三）理论的实际价值（三）理论的实际价值n研发能力与部门国际竞争力、出口比研发能力与部门国际竞争力、出口比率有密切关联。任何一个国家，要想率有密切关联。任何一个国家，要想在国际市场上具有一定的竞争力，必在国际市场上具
45、有一定的竞争力，必须重视研发要素的作用，并把其用于须重视研发要素的作用，并把其用于自主开发产品的核心技术上。自主开发产品的核心技术上。第七节第七节 国际贸易动态理论国际贸易动态理论n用动态的观点和分析方法分析比较利用动态的观点和分析方法分析比较利益，进而分析国际贸易格局的变化。益，进而分析国际贸易格局的变化。n动态研究理论分两大类：动态研究理论分两大类：1.以吸收技术革新成果的新产品为对象，以吸收技术革新成果的新产品为对象，产生了技术差距论、制成品和原料周产生了技术差距论、制成品和原料周期说等；期说等；2.注重比较利益的动态变化理论；注重比较利益的动态变化理论；一、技术差距论一、技术差距论（一
46、）问题的提出（一）问题的提出n代表人物：波斯纳，代表人物：波斯纳，1959年运用技术年运用技术创新理论修正了赫克歇尔创新理论修正了赫克歇尔-俄林模式，俄林模式，提出了技术差距论。提出了技术差距论。n该理论认为，科学技术在形成国际贸该理论认为，科学技术在形成国际贸易格局的比较利益方面，有着决定性易格局的比较利益方面，有着决定性的作用。的作用。n在国际贸易中，技术领先的国家可享在国际贸易中，技术领先的国家可享有出口技术密集型产品的比较优势；有出口技术密集型产品的比较优势；n这是因为，当这种技术被该国发明出这是因为，当这种技术被该国发明出来并发展为一种新产品时，国外尚未来并发展为一种新产品时，国外尚
47、未掌握该项技术，于是产生了国际间的掌握该项技术，于是产生了国际间的差距。差距。（二）主要观点（二）主要观点n一般说来，一项新技术被一国独占的一般说来，一项新技术被一国独占的现象十分罕见，随着技术转移，技术现象十分罕见，随着技术转移，技术差距会自行消失；差距会自行消失；n在一项新技术由领先过转移到其他国在一项新技术由领先过转移到其他国家的过程中，存在着两种时滞：家的过程中，存在着两种时滞：需求需求时滞和模仿时滞时滞和模仿时滞1.需求时滞：需求时滞：n指国外新产品问世，而本国消费者从指国外新产品问世，而本国消费者从对它尚无需求到需求消费之间的时间对它尚无需求到需求消费之间的时间间隔；间隔；2.模仿
48、时滞：模仿时滞：n指从技术创新国创造出新技术后，到指从技术创新国创造出新技术后，到其他国接受新技术，并利用这项新技其他国接受新技术，并利用这项新技术仿制该产品的时间间隔；术仿制该产品的时间间隔；n模仿时滞包括：反应时滞和掌握时滞。模仿时滞包括：反应时滞和掌握时滞。1）反应时滞：）反应时滞：n指技术领先国影响到追随国，使其指技术领先国影响到追随国，使其感到了威胁，从而要模仿国外技术感到了威胁，从而要模仿国外技术自行生产的间隔时间；自行生产的间隔时间；2）掌握时滞：）掌握时滞：n指追随国以开始生产这种产品到完指追随国以开始生产这种产品到完全能生产与技术领先国一样的产品，全能生产与技术领先国一样的产
49、品，从而使进口变为零的时间距离。从而使进口变为零的时间距离。（三）技术差距模式图示（三）技术差距模式图示t0t1t2t3 B国进口、出口国进口、出口B国生产国生产A国生产国生产TA国出口国出口B国进口国进口模仿时滞模仿时滞需求需求时滞时滞反应时滞反应时滞掌握掌握时滞时滞n如图如图4-6所示，该国假设所示，该国假设A过为技术领先过为技术领先国，国，B国为追随国；国为追随国；nt0t1为为B国需求时滞，国需求时滞， t0t2为反应时为反应时滞，滞， t2t3为掌握时滞；为掌握时滞；n从从t1开始贸易发生，开始贸易发生，B国从国从A国进口新技国进口新技术产品，当术产品，当B国完全掌握技术后，生产国完
50、全掌握技术后，生产规模达到一定程度，进口停止，并转而规模达到一定程度，进口停止，并转而出口该产品。出口该产品。该模式表明：该模式表明：（1）技术领先国若能有效地反仿制，）技术领先国若能有效地反仿制，技术利益能保持较长时间；技术利益能保持较长时间；（2）两国收入水平和市场范围差距越）两国收入水平和市场范围差距越小，需求滞后的时间就越短，贸易发小，需求滞后的时间就越短，贸易发生就越早，贸易发展的速度也就越快；生就越早，贸易发展的速度也就越快；（3）模仿时滞后，追随国的贸易利益）模仿时滞后，追随国的贸易利益取决于低工资成本。取决于低工资成本。（四）技术差距论的贡献在于：（四）技术差距论的贡献在于：1