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1、精品名师归纳总结农行支行案件专项治理工作总结本文档格式为 WORD,如不是 word 文档,就说明不是原文档。最新最全的 年终总结 年终报告 工作总结 个人总结 述职报告 实习报告 单位总结二八年是农行股改上市最关键的一年，面临体制转轨，更加凸显内部掌握的重要性。源于社会和经济生活各方面的冲突冲 突，反映到金融行业内部。农行内部掌握建设面对一系列较为典型和突出的问题，其中既有内掌握度不健全、又有转轨体制缝隙和利益诱惑，同时仍面对各种新产品、新业务和外来的冲击，金融生态环境不佳。面对不完善的环境约束和缺乏制约的多样化挑选空间，是案件的多发时期，风险和案件防范的任务和压力极为突出，对农行内部掌握提
2、出了更高的要求。为了深化贯彻落实银监会及上级行精神，做好案件专项治理工作会议及有关文件精 神，努力建设案件防范的长效机制，坚决遏制各类案件的发生， 保证改革和进展的顺当进行。我行多次召开案件专项治理工作会议，进行支配、部署和检查，其后，依据监管部门关于加强案件专项治理的工作支配和步署，整体分步实施，逐步推动。现将我行二 八年案件专项治理工作汇报如下：即将过去的一年，我行要求全体员工深刻领悟各级治理部门的部署和要求，增强案件查防工作的紧迫感和责任感，把防范操作风险、强化案件专项治理同加强制度建设和深化股份制改革有机结合起来，把防范操作风险、强化案件专项治理和完成业务经营目标结合起来，把防范操作风
3、险、强化案件专项治理同增强员工风险意识、提高员工整体素养结合起来，坚持从严治行，切实加强治理，有效遏制违法违规案件的发生，全面提升内控和风险治理水平。依据案件治理和风险防范的基本原就、工作目标和工作要求。我行结合内掌握度建设，在领导小组的统一支配下，实行集中与专项的形式积极组织开展自查自纠。主要内容是：业务规章制度的落实和执行情形，包括岗位组织掌握、授权授信、信贷资产治理、财务会计治理、运算机系统治理。重点检查各项规章制度是可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结否能够掩盖到全部业务领域、岗位和操作环节，各项业务是否制定了具体的操作规程和细就。各项规章制度是否得到有效贯彻，差错和事故是
4、否能够得到准时订正。岗位责任制是否明确并真正执行。库存现金、出入治理、库房治理、综合业务治理系统等方面的内掌握度执行是否到位。同时对简单引发案件发生的关键岗位、重要岗位的人员及业务等进行重点检查，内容包括：银行与客户、行行往来以及农行内部业务台账与会计台账之间是否按要求准时对账。对未达账和差错处理是否有流程掌握。是否严格执行印章、凭证、密押的分管与重要空白凭证领用、使用、作废制度，记帐、出纳、会计业务是否事前审查、事中复核、事后监 督，严格规范重要岗位和敏锐环节工作人员八小时内外的行为。是否对可能发生的账外经营行为进行监控。业务岗和事后监督岗是否实施独立、交叉检查，是否对疑点和薄弱环节进行连续
5、跟踪检查，是否对业务岗位进行有效监控。贷款是否依据规范化要求操作，大额贷款发放是否符合审批程序，是否垒大户和超权限、或违规放款，抵押担保贷款的抵押是否足额及有变现才能并具有法律效力。担保人是否有经济实力，信贷档案是否符合规范。通过学习上级监管部门文件精神和通知要求，结合本单位的实际工作和岗位职责，我们对过去的工作进行一次全面的自查， 通过对比规章制度岗位职责和安全保卫及各项内掌握度，仍存在以下不足和有待改进的的方：一是学习不够深化。如政治思想上侧重学习本单位的有关文件，对很多法律法规政策的学习不够深化。在业务上侧重于完成上级交给的任务指标，对政治学习不够深化。二是业务素养仍有待进一步提高，表达
6、在工作效率和操作规范的提高。对柜台服务熟悉仍不够到位，与客户沟通的耐心和技巧仍有待进一步提高。三是、内掌握度的落实也存在薄弱环 节，有些制度落实不够全面。依据以上查找出来中存在的缺点和不足。在二九年的工作中，我行将严格执行总省行的各项规章制度，加强自控体系建设，第一从思想上防范。案件防范以人为本，领导班子树立内掌握度建设重要性的正确熟悉，坚持以思想训练为主，从抓员工思想政治训练、法纪、法规训练、案件案例分析训练入手，结合实际有目的、有针对性的提高熟悉，坚固构筑一道坚固的思想防范可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结长堤。一是要强化员工政治思想训练，不断提高员工思想政治素质，以当前银行
7、显现的一些反面典型案件并结合身边发生案例训练员工，树立正确世界观、人生观、价值观，培育优良的道德品质和思想作风，过好权力关、金钱关、人情关，做到正确使用权力，不滥用职权，金钱面前不动心、人情面前讲原就。二是强化员工法规制度训练，常常开展法纪训练学习，使他们知法、懂 法、守法、遵规章、讲制度，提高法规意识，增强他们的防腐防变和自我掌握才能，时刻保持清醒的头脑，使每个员工都知道在处理业务时的重要操作环节所应承担的责任。三是强化体制建 设，必需建立起有力的内控监督体系，加强内控队伍建设，确保内掌握度的执行，树立起剧烈的案件防范意识。其次从制度上防范，加强互控体系建设。制度”的原就，逐级追究责任，信贷
8、方面，严格执行审贷分别制度。再次加强稽核检查和监控体系建 设。一是强化稽核队伍对各个网点业务经营活动在进行常规稽核的同时，仍要开展多种形式的专项稽核、重点稽核，亲密关注资金流向，预防内部人员利用职务与工作之便作案。二是加强对个别人员的重点监控，利用一些蛛丝马迹观看明白员工思想行为变化情形，对思想不纯，有不正常苗头的人要重点治理，特殊是对其八小时以外的行为进行明查暗访，做到问题发觉早、案件预防早的成效。三是加大内掌握度检查，做到不留死角。对内掌握度要加大检查力度，实行定期不定期抽查，暂时突击检查等多种方式，督促员工坚持制度，合规操作。这样不仅在思想上提高认 识，高度重视，而且在实际工作中能遵守规
9、章制度不违规。我们准时将上级的文件精神和要求准时传达到每位员工，在每周一次的学习会上分级组织学习，要求员工切实做到思想上防范，警钟长鸣，利剑高悬。加强对操作风险的学习和懂得，提高对案件治理工作的思想熟悉和自我约束，把风险毁灭在萌芽之中。二九年的工作重点要做好“五个抓 ”。一抓分类整治。将按案件专项治理工作进展程度分成三类，实施“分类整治 ”。连续 “治标”、“治乱 ”，在连续抓好 “治标 ”的同时，大力强化“治本 ”措施，由“治标 ”全面对 “治本 ”转化。二抓高发部位。针对“一把手 ”作案多、员工因黄、赌、毒、炒股、购买彩票、经商办企业等引发案件较多、贷款类案件多发和储蓄、会计环节案件多发的
10、情形，实可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结行中层沟通，推行会计监督制，建立财务披露制度，大力排查“十四种人 ”，庄重违规处理。三抓跟踪整改。督促案发机构加强整改并按季动态考核，将整改工作与市场准入、监管评级、工资绩效 等挂钩。四抓内部掌握。进一步完善内掌握度，狠抓防范操作风 险和内控的落实，推行“格式化、作业式 ”监督检查及惩罚方法，切实提高制度执行力和防范操作风险的科技水平。五抓案件问责。凡是发生案件的，要强化领导责任追究，特殊是对于失职渎职、不作为和乱作为更要严格问责。要连续深化的开展专项治理，要咬定 “三年大见成效 ”的目标，通过连续挖陈案、摸底数， 实施标本兼治，加大责任
11、追究力度，强化制度建设和提高制度执行力，到 20XX年底，全面建立起“查、防、堵、惩、教”有机结合的长效机制，形成制度健全、执行有力、内控严密的案件查防体系，实现案件总数和涉案金额、单位资产案件数量、单位网点案件率为零。在农行股份制改造、上市的关键时期，今年作为承上启下、承先启后的关键一年，案件专项治理工作的任务是，从去年的 “治标 ”、“治乱 ”为主向全面的 “标本兼治 ”过渡，在严控新案和大要案的基础上，进一步挖掘陈案，通过实施分类治理，强化制度建设，开展制度执行力的检查，加强员工训练和培训，实现案件自查发觉率进一步提高，使案件高发态势得到遏制，形成对风险进行事前预防、事中掌握和事后监督订
12、正的动态过程和机制。阅读相关报告总结文档:科技创新训练工作总结乡镇在践行科学进展观主题训练活动阶段的总结镇方案生育协会工作总结局办公室上半年工作总结 站在新起点实现新进展大争论活动工作总结环保专项行动其次阶段工作总 结 关于行政办公室安全大反思活动总结第三季度安全生产工作总结镇农业农村工作总结林业局妇委会度工作总结林场工作总结服饰公司上半年工作总结开展国际减灾日系列宣扬活动总结街道工作总结及工作方案工作总结乡镇党委实施云岭先锋工程五年工作总结街道党员开展三个一学习实践活动总结开展危急化学品、民用爆破物品、烟花爆竹安全检查的总结 县扶贫办以解放思想大争论活动总结示范村建设【总结报告】【演讲致辞】【领导讲话】【心得体会】【党建材料】【常用范文】【论文中心】【应用文档】免费阅读下载可编辑资料 - - - 欢迎下载