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1、(本科）第七章 一般均衡理论与福利经济学教学ppt课件CONTENTS第7章 一般均衡理论与福利经济学学习目标学习目标 通过本章的学习,了解局部均衡分析、一般均衡分析的基本含义,掌握帕累托最优状态的含义、帕累托最优条件、资源配置效率与判断标准。CONTENTS7.1一般均衡理论与福利经济学概述 西方经济学家对经济系统的分析方法通常有两种:局部均衡分析与一般均衡分析。前面从第1章到第6章的微观经济分析都属于局部均衡分析。 局部均衡分析是假定经济体系中其他市场情况不变的条件下,单独分析某一市场的均衡决定的研究方法。局部均衡分析只考虑经济系统中某一部分的情况,如单个产品或要素市场的均衡决定与变化,而
2、不考虑其他市场的价格对该市场均衡的影响。局部均衡分析的前提条件是经济中不同部门间的相互关联较小,忽略这种相互作用并不会影响决策结果的有效性。在这种假设条件下,局部均衡分析会使问题大大简化。 CONTENTS7.1一般均衡理论与福利经济学概述 但经济系统中的各部分常常是密切相关的,任何一种商品和生产要素价格的变化最终都会导致社会上所有商品与生产要素价格变化。 例如,粮食价格的提高会引起食品价格的提高,食品价格的提高会引起劳动这种生产要素价格即工资的提高,工资的提高会引起商品生产成本的提高,从而引起商品价格的提高等等。 对所有商品与生产要素价格之间的相互关联进行分析,就需要采用一般均衡分析方法,说
3、明各个市场之间的相互影响,并在此基础上说明各市场的均衡价格是如何同时决定的。CONTENTS7.1一般均衡理论与福利经济学概述一般均衡分析方法将经济系统看做一个整体,研究系统中所有商品与劳务是如何同时决定的。实际上,在现实生活中一般均衡状态是很难存在的。所有的市场都处于运动过程中,而任何一个市场的运行都会引发一系列连锁反应,导致其他市场均衡状态的破坏,但是,一般均衡理论仍具有一定的理论和现实意义,并为福利经济学奠定了基础。法国经济学家瓦尔拉斯开创性地建立了一般均衡分析模型,其模型的基本特征仍然体现在当今的一般均衡研究中。埃奇沃斯、帕累托在瓦尔拉斯的一般均衡分析基础上发展了福利的概念,共同构成了
4、早期一般均衡的研究框架。沃德、阿罗、德布鲁等学者利用高深的数学方法证明了完全竞争条件下一般均衡解的存在。本章简要介绍一般均衡分析方法,并在此基础上讨论福利经济学问题。CONTENTS7.2一般均衡理论一般均衡分析与局部均衡分析一般均衡分析与局部均衡分析 一般均衡分析的研究涵盖了局部均衡分析所要研究的问题,概括起来主要包括四方面内容: (1)消费者的消费决策与生产要素供给决策及消费者间的决策协调与相互作用; (2)生产者的产出决策与对生产要素的需求决策及生产者间的决策协调与相互作用; (3)产品市场中消费者与生产者的决策如何与要素市场的决策相关联; (4)一般均衡分析要同时考虑上述问题。CONT
5、ENTS7.2一般均衡理论为更好地理解经济体系中不同市场间的相互作用,我们首先考察一个简化的经济体系。该经济中包括四个市场:两个要素市场(小麦与水稻),两个产品市场(面粉与大米)。水稻与小麦互为替代关系,面粉与大米也互为替代关系。假定在开始时,这四个市场均处于均衡状态。我们用图7-1中的图(a)、图(b)、图(c)、图(d)分别代表小麦市场、水稻市场、面粉市场、大米市场。每一个市场的初始均衡点为各自的需求曲线D与供给曲线S的交点E0,初始的均衡价格和均衡产量分别用P0和Q0表示,如图7-1所示。CONTENTS7.2一般均衡理论图7-1市场之间的相互关联CONTENTS7.2一般均衡理论CON
6、TENTS7.2一般均衡理论埃奇沃斯盒状图埃奇沃斯盒状图n1)1)埃奇沃斯盒状图埃奇沃斯盒状图消费消费假定在埃奇沃斯交换盒状图中,两种产品分别为食品和药品,分别用X和Y表示。有两个消费者:消费者A和消费者B,如图7-2所示。 图7-2埃奇沃斯盒状图消费CONTENTS7.2一般均衡理论n2)2)埃奇沃斯盒状图埃奇沃斯盒状图生产生产假定在埃奇沃斯盒状图中,两种要素分别为劳动和资本,分别用L和K表示。有两个生产者:生产者A和生产者B,如图7-3所示。图7-3埃奇沃斯盒状图生产CONTENTS7.2一般均衡理论交换的一般均衡分析交换的一般均衡分析n1)1)埃奇沃斯盒状图和交换契约曲线埃奇沃斯盒状图和
7、交换契约曲线假定一个社会只有两个消费者A和B,拥有X和Y两种产品,对于这两种产品的不同组合,消费者A、B各自有不同满足程度的无差异曲线图。现在我们将消费者B的无差异曲线图绕着原点按顺时针方向旋转180,并且使它的横轴和纵轴与消费者A的无差异曲线图的纵轴和横轴相接,就得到了一个交换的埃奇沃盒状图,如图7-4所示。CONTENTS7.2一般均衡理论在图7-4中,盒状图的宽表示商品Y的数量,长表示商品X的数量,方盒中的任意一点都表示两种商品的配置,OA和OB分别表示消费者A和B的无差异曲线图的原点,A、A、A表示消费者A从低到高的三条无差异曲线,B、B、B表示消费者B从低到高的三条无差异曲线。图7-
8、4埃奇沃斯盒状图和交换契约曲线CONTENTS7.2一般均衡理论假定商品X和Y的组合不在交换契约曲线上,例如在A和B的交点C上,这时消费者从C点表示的商品组合中没有得到最大效用。如果消费者A用商品X与消费者B的商品Y的交换使得点C移向点E3,那么消费者B从商品的消费中所得到的效用没有改变,仍然是无差异曲线IB表示的效用水平,但是消费者A所得到的效用则从A上升到A表示的水平。但是到达点E3以后,如果消费者A继续用商品X与消费者B交换商品Y达到点D,消费者B的效用仍然没有变,但消费者A的效用则低于A所表示的水平。由此可知,当消费者A和B的交换到达无差异曲线的切点时,他们得到了最大效用。CONTEN
9、TS7.2一般均衡理论从图7-4看,两条反方向的无差异曲线相切之点的必要条件就是这两条无差异曲线的斜率相等,即消费者A的无差异曲线的边际替代率要同消费者B的无差异曲线的边际替代率相等。这既是消费者双方在交换过程中同时都获得效用最大化的必要条件,也是交换均衡的条件。所以,交换的一般均衡条件是:两种商品的边际替代率必须对消费者双方都相等。交换的一般均衡条件可以写作: MRS =MRSAXYBXYCONTENTS7.2一般均衡理论生产的一般均衡分析生产的一般均衡分析n1)1)埃奇沃斯盒状图和生产契约曲线埃奇沃斯盒状图和生产契约曲线 假设有两个生产者A和B,他们都利用L和K两种生产要素生产不同商品。生
10、产者A用生产要素L和K的不同组合所生产的产量分别用等产量曲线A、 A和A来表示。相应地,生产者B用生产要素L和K的不同组合所生产的产量分别用等产量曲线B、B和B来表示。与交换的一般均衡分析相似,把生产者B的等产量曲线图绕着原点按顺时针方向旋转180,并且使它的横轴和纵轴与生产者A的等产量曲线图的纵轴和横轴相接,便得到一个生产的埃奇沃斯盒状图,如图7-5所示。CONTENTS7.2一般均衡理论图7-5埃奇沃斯盒状图和生产契约曲线 在图7-5中,盒状图的宽表示要素K的数量,长表示要素L的数量,方盒中的任意一点都表示两种要素的配置,OA和OB分别表示生产者A和B的等产量曲线图的原点,A、A、A表示生
11、产者A从低到高的三条等产量曲线,B、B、B表示生产者B从低到高的三条等产量曲线。CONTENTS7.2一般均衡理论n2)2)生产的一般均衡条件生产的一般均衡条件 为什么只有落在生产契约曲线的产量组合,才能使生产者双方同时达到最大产量呢?这是因为只有落在契约曲线上的产量组合才具备满足生产者双方同时获得最大产量的条件。 假定产品产量组合不在生产契约曲线上,生产者A用F点表示的生产要素组合生产等产量曲线A表示的产量,生产者B同样用F点表示的生产要素组合生产等产量曲线B表示的产量。这时,生产者A和B的产量并没有达到最大化。如果使点F沿着B移向点E3,也就是生产者A用生产要素L与生产者B交换生产要素K,
12、那么生产者B的产量水平仍然是B,但生产者A的产量水平则从A提高到A,总产量增加了。但是到达点E3以后,如果继续交换而到达点G,虽然生产者B的产量不变,生产者A的产量却下降了。CONTENTS7.2一般均衡理论因此,当生产者A和B的交换到达等产量曲线的切点时,他们得到了最大产量,表示资源配置是最优的,从而生产达到了一般均衡。在等产量曲线的切点上,以生产要素L代替生产要素K的边际技术替代率对生产者双方都相等。所以,生产的一般均衡条件是:两种生产要素的边际技术替代率必须对生产者双方都相等。生产的一般均衡条件可以写作:MRTS =MRTABLKLKCONTENTS7.2一般均衡理论生产和交换的同时一般
13、均衡生产和交换的同时一般均衡 为了分析生产和交换的同时均衡,需要把生产契约线由要素面转移到产品面中来,从而形成生产可能性曲线。n1)1)生产可能性曲线生产可能性曲线(1)生产可能性曲线的含义生产可能性曲线表示在既定技术和资源条件下,所可能生产的两种商品的最大数量的各种组合。CONTENTS7.2一般均衡理论假定社会上用既定的资源生产X和Y两种产品,多生产X产品,必定少生产Y产品,反之,相反。这两种产品的组合有A、B、C、D、E、F六种可能性,则可以做出表7-1:组合X产品Y产品A015B114C212D39E45F50表7-1 两种产品组合CONTENTS7.2一般均衡理论根据表7-1可以做出
14、生产可能性曲线,如图7-6所示。图7-6生产可能性曲线在图7-6中,AF线为生产可能性曲线,线上的各点都是在既定资源下能实现的最大产量组合。生产可能性曲线以内的点是在既定资源下能够实现的,但不是最大产量的组合;生产可能性曲线以外的点是在现有资源条件下所不能够实现的。CONTENTS7.2一般均衡理论(2)生产可能性曲线的推导生产可能性曲线是由生产契约曲线推导出来的,我们知道生产契约曲线表明的是最优投入要素所生产的最优产出,我们把最优投入要素空间转换为最优产出空间,把最优产出的轨迹描绘在图7-7中,就形成了生产可能性曲线。图7-6生产可能性曲线CONTENTS7.2一般均衡理论(3)边际转换率边
15、际转换率(marginal rate of transformation,MRT)是在既定的资源下,减少一种产品的数量与增加另一种产品的数量之比。在图7-7中,生产可能性曲线上的点的移动,如从H点到M点的移动,意味着人们为增加一种产品的数量,必须放弃一定数量的另一种产品。因此,生产可能性曲线的斜率被称为边际转换率,它是在既定资源下减少一种产品数量与增加另一种产品数量之比。边际转换率用公式表示为:MRTXY=Y/XCONTENTS7.2一般均衡理论n2)2)生产和交换的一般均衡条件生产和交换的一般均衡条件如前所述,生产可能性曲线上的每一点都是生产的一般均衡点,交换契约曲线上的每一点都是交换的一般
16、均衡点。当生产可能性曲线上的某一点的斜率与交换契约曲线上的两商品的无差异曲线相切之点的斜率相等时,生产与交换就同时达到一般均衡,如图7-8所示。图7-8生产和交换的一般均衡CONTENTS7.2一般均衡理论瓦尔拉斯一般均衡论瓦尔拉斯一般均衡论n1)1)交换的一般均衡交换的一般均衡瓦尔拉斯的一般均衡论的基本点就是:任何一个商品的价格必须同时和其他商品的价格联合着决定,当整个价格体系恰好使所有商品的供给和需求相等时,市场就达到了一般均衡。如果市场上有m种商品的供给,这些供给是固定不变的,设Si(i=1,m)代表第i种商品的供给,对任何一种商品的需求都可以写成价格向量的函数:Di=Di(P1,Pm)
17、,当所有市场都达到均衡时必有Di(P1,Pm)=Si(i=1,m),那么,是否存在一组均衡价格(P1,Pm)使所有商品的供给和需求都相等?CONTENTS7.2一般均衡理论在瓦尔拉斯的体系中,为了数学上运算的方便,他在各种商品中选定一种商品作为标准计算单位,并令其价格等于1,它是这个体系的价值尺度,一切其他商品的价格都用它来表达,这样一来,需要决定的价格只有m-1个价格。另外,无论价格向量(P1,Pm)取何值,需求总值都必须与供给总值相等,即存在这一恒等式被称为瓦尔拉斯定律。瓦尔拉斯认为,只要列出和商品交换中未知价格的数目相等的联立方程式,表明每一种商品的总供给等于总需求的条件,就可以推算出一
18、切商品在一般均衡状态下的价格。可见,瓦尔拉斯最后的结论是:存在一组使所有市场都处于均衡状态的价格。CONTENTS7.2一般均衡理论n2)2)实现一般均衡的实现一般均衡的“摸索过程摸索过程”瓦尔拉斯指出,在实际的市场中,均衡价格并不是通过求解联立方程组得到的,而是通过一种所谓的“摸索过程”,通过价格的上下波动来表达均衡的途径。为了保证摸索过程必然趋向均衡,瓦尔拉斯还分析了均衡稳定性的两个条件:一是任何一种商品的需求必须随价格上升而下降,而供给则随价格上升而起初上升而后下降,且需求曲线必须在某一正数价格上与上升阶段的供给曲线相交;二是其他各种商品的价格在趋于均衡时,对该商品造成的并促使其趋向均衡
19、和背离均衡的影响,大都相互抵消,且剩余的纯影响将不能抵消该商品本身价格变动所造成的趋于均衡的主要趋势。CONTENTS7.2一般均衡理论n3)3)生产的一般均衡生产的一般均衡瓦尔拉斯在研究了交换的一般均衡之后,进而讨论了生产的一般均衡。他假定各种资源配置的生产系数是固定的,而并不考虑在生产的“时滞”等条件下建立起生产的一般均衡模型。为了分析生产活动,瓦尔拉斯区分了资本和收入。资本就是一切耐用品,包括用于生产的厂房、机器和用于消费的住宅、家具;收入就是一切非耐用品,包括用于生产的种子、织物以及用于消费的面包或肉。CONTENTS7.2一般均衡理论瓦尔拉斯认为生产活动就是土地资本、人力资本和狭义资
20、本三者结合在一起共同提供生产性服务,而生产性服务的结果是产品。因此,整个社会存在两大类市场:一类是服务市场。另一类是产品市场。瓦尔拉斯指出,实现生产均衡的条件是所有产品的售价等于其生产要素价格,即价格等于生产费用。总之,瓦尔拉斯最先认识到一般均衡问题的重要性,后来的西方经济学家利用集合论、拓扑学等数学方法,在相当严格的假定条件下证明一般均衡体系存在着均衡解。CONTENTS7.3福利经济学帕累托最优状态帕累托最优状态帕累托最优状态是指:任何改变都不能够使一个人的境况变好同时又不使别人境况变坏的状态。帕累托最优状态意味着社会资源配置已经达到最优状态。它成为经济效率的判断标准,即帕累托标准。如果某
21、种改变能够增进双方的福利水平,即社会福利还有通过改进资源配置得到改善的余地,则意味着经济尚未达到福利最大化。因此,社会资源的重新配置在不减少其他社会成员福利的前提下,能够使至少一个社会成员的福利水平增加,就称为帕累托改进。所以,如果对于某种既定的资源配置状态,所有的帕累托改进均不存在,这种资源配置状态就为帕累托最优状态。可见,帕累托最优状态实际上是不存在帕累托改进的资源配置状态。CONTENTS7.3福利经济学帕累托最优与完全竞争帕累托最优与完全竞争n1)1)帕累托最优条件帕累托最优条件概括地说,帕累托最优条件是:(1)交换的帕累托最优条件,即任何两种产品的边际替代率对所有消费者都相等。(2)
22、生产的帕累托最优条件,即任何两种要素的边际技术替代率对所有生产者都相等。(3)生产和交换的帕累托最优条件,即任何两种产品的边际转换率等于它们的边际替代率。CONTENTS7.3福利经济学n2)2)帕累托最优状态与完全竞争市场均衡状态帕累托最优状态与完全竞争市场均衡状态(1)商品在消费者之间的最优配置在完全竞争条件下,每个消费者和生产者都是价格的接受者,他们都是在既定的价格条件下实现自己的效用最大化和利润最大化。换言之,在完全竞争条件下,均衡价格体系对所有消费者和生产者都是相同的。因此,在n个消费者的情况下,要实现商品在消费者之间的最优配置,就是要求所有消费者消费的任何两种商品的边际替代率相等。
23、CONTENTS7.3福利经济学如前所述,交换的契约曲线是由消费者的边际替代率相等的点所形成的轨迹,因此,无论是两个还是更多的消费者,上述条件意味着商品在消费者之间的配置组合应该处于交换契约曲线上。因此,在完全竞争经济中,商品的均衡价格实现了交换的帕累托最优状态。CONTENTS7.3福利经济学(2)生产要素在生产者之间的最优配置同样,任意一个生产者例如生产者C要想达到利润最大化,就应该保证任意两种生产要素的边际技术替代率等于这两种要素价格的比率。因此,在n个生产者的情况下,要实现生产要素在生产者之间的最优配置,就是要求所有生产者使用的任何两种生产要素的边际技术替代率相等。CONTENTS7.
24、3福利经济学如前所述,生产的契约曲线是由生产者边际技术替代率相等的点所形成的轨迹,因此,无论存在两个还是更多的生产者,上述的条件意味着生产要素在生产者之间的最优配置应该处于生产的契约曲线上。因此,在完全竞争经济中,要素的均衡价格实现了生产的帕累托最优状态。CONTENTS7.3福利经济学(3)商品在消费者之间与生产要素在生产者之间同时实现最优配置这种最优配置要求任何生产者的任何两种商品间的边际转换率等于这两种商品之间的边际替代率。在这一条件下达到资源最优配置的结果是因为在完全竞争经济中生产者利润最大化的条件是产品的价格与边际成本相等。因此,在完全竞争经济中,商品的均衡价格实现了生产和交换的帕累托最优状态。CONTENTS7.3福利经济学综上所述,在完全竞争条件下,市场机制会自发地使任何两种产品的边际替代率对所有消费者都相等,任何两种要素的边际技术替代率对所有生产者都相等,边际转换率和边际替代率相等,因此,完全竞争市场均衡状态满足了帕累托最优条件,即满足帕累托效率标准,因而实现了资源最优配置效率。CONTENTS7.3福利经济学社会福利社会福利:效率与公平效率与公平关于效率与公平的关系经济学家有以下几种观点:CONTENTS关键词局部均衡一般均衡埃奇沃斯盒状图交换契约曲线生产契约曲线生产可能性曲线边际转换率帕累托最优状态帕累托改进帕累托最优条件