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1、精选优质文档-倾情为你奉上一、工程项目管理学的研究内容项目管理学是一门应用性和综合性很强的学科，它与技术经济学、项目评估学、投资经济学、企业管埋学、管理会计、财务管理、系统工程等学科有着密切的关系，同时在理论研究与实践的基础上，建立了自身的学科体系。其基本研究内容有：(1)项目建设的时序规律，即项目的运行周期理论；(2)项目筹划、立项、可行性研究与评估决策的理论和方法；(3)项目的组织与管理组织的形式，建立监理制；(4)项目实施过程中的规划、计划、指挥、协调管理，项目的招标、投标管理，合同管理；(5)项目的投资、质量与进度控制；(6)项目的生产准备、试生产、竣工验收与后评价。项目管理的核心内容
2、可概括为“三控制、二管理、一协调”，即进度控制、质量控制、费用控制、合同管理、信息管理和组织协调。在有限的资源条件下，运用系统工程的观点、理论和方法，对项目的全过程进行管理。随着我国社会主义市场经济体制的建立为适应投资体制改革和投资主体多元化对项目管理的需要，在学习借鉴国外项目管理经验的基础上，从我国国情出发，总结我国工程项目建设的经验，我国工程项目管理的理论与方法研究已经取得丰硕成果而且正在日趋成熟。 二、工程项目的概念、特点及分类1、项目的概念：指在一定约束条件下，具有特定目标的一次性任务。其特征是：项目的单件性、项目目标的特定性、项目的系统性。2、工程项目的概念：指为达到预期的目标，投入
3、一定量的资本，在一定的约束条件下，经过决策与实施的必要程序从而形成固定资产的一次性事业。其特点是：建设目标的明确性、建设目标的约束性、具有一次性和不可逆性、影响的长期性、投资的风险性、管理的复杂性。3、工程项目的分类：1）、按投资的再生产性质的划分为：新建项目、扩建项目、改建项目、迁建项目、重建项目、技术改造项目、技术引进项目。2）按建设规模划分为：基本建设项目分为：大型、中型和小型。技术改造项目分为：限额以上项目和限额一下项目。3）按建设阶段划分为：预备项目、新开工项目、施工项目、续建项目、投产项目、收尾项目、停建项目。4）按投资建设的用途划分为：生产性建设项目和非生产性建设项目。5）按资金
4、来源划分为：国家预算拨款项目、国家拨改贷项目、银行贷款项目、企业自筹项目、利用外资项目、企业联合投资项目、外资项目。工程项目周期是指一个工程项目由筹划立项开始，直到项目竣工投产，收回投资，达到预期投资目标的整个过程。工程项目周期运行，根据我国国情和经过实践探索，总结出了三个时期多个环节的项目周期理论。这三个时期是：投资前期、投资建设期和生产运行期。1、投资前期：指从投资意向形成到项目评估决策这一时期，是项目管理的关键时期。分为四个阶段：1）投资机会研究项目选择；2）项目建议书立项；3）可行性研究项目决策的依据；4）项目评估与决策2、投资建设期：指项目决策后，从项目选址到项目竣工验收、交付使用这
5、一学时期。该时期分为六个阶段：1）项目选址2）项目设计3）制定年度建设计划4）施工准备与施工5）生产准备6）竣工验收，交付使用。3、生产运行期：要做好这样几项工作项目的生产后评价、实现经营目标和资金回收与增值。工程项目的内部系统构成：由单项工程、单位工程（包括建筑工程和设备安装工程）、分布工程和分项工程所组成。工程项目的外部关联系统：项目业主、项目使用者、研究单位、设计单位、施工单位、生产厂商、建设监理单位、政府主管与质量监督机构、质量检测机构、地区与社会。工程项目的系统特点：不仅具有一般系统的特点，还有其自身的特点，比如：属于社会技术系统特点、开放性的特点和动态性的特点等。之外，工程项目还有
6、其新颖性、复杂性、不确定性和严格性的特征。 工程项目管理的概念：指为使工程项目在一定的约束条件下取得成功，对项目的所有活动实施决策与计划、组织与指挥、控制与协调、教育与激励等一系列工作的总称。工程项目管理的具体职能：决策与计划、组织与指挥、控制与协调、教育与激励。工程项目管理方式的演化：在我国，工程项目管理组织形式发展可分成计划经济时代和改革开放两个阶段。工程项目管理理论在我国的发展：首先从原西德和日本传入我国，于1987年在全国推行项目法施工，从90年代开始了各种有关工程的注册工程师考试。工程项目管理与企业管理、施工项目管理1）工程项目管理与企业管理的区别：管理对象不同、管理目标不同、运行规
7、律不同、管理内容不同、实施的主体不同。2）工程项目管理与施工项目管理的不同：实施的主体不同、目的不同、内容不同、范围不同。工程项目管理的任务：建立项目管理组织、投资控制、进度控制、质量控制、合同管理和信息管理。工程项目管理现代化：指适应现代社会要求，依照项目内在的客观规律，运用现代科学管理手段和方法，对工程项目实施有效的管理。其具体内容是：管理思想现代化、管理组织高效化、管理方法科学化、管理技术电子化、管理人员专业化和管理方式民主化。策划工程项目策划是把工程项目建设意图转换成定义明确、系统清晰，目标具体且富有策略性运作思路的高智力系统活动。 决策工程项目投资决策：是指投资主体对拟建工程项目必要
8、性和可行性进行技术经济评价，对不同建设方案进行比较选择，以及对拟建项目的技术经济指标做出判断和决定的过程。策划与投资决策的关系项目投资决策建立在项目可行性研究的分析评价基础上，其重要的决策依据是项目财务评价和国民经济评价的结论。只有经过项目策划，才能为可行性研究和项目决策作出客观而具有运作可能性的基础。项目策划的分类1）项目构思策划2）项目实施策划项目策划的基本原则系统策划原则；切实可行原则；慎重筹划原则；灵活机动原则；出奇制胜原则；时机效果原则；民主策划原则。项目策划的方法1）项目策划方法的类型.任何正确的项目策划方法，都必须遵从两个重要规定：一是操作概念的规定；二是现象类型化的规定。2）项
9、目策划具体方法的展开(1)项目目标规模的构想方法(2)项目外部条件把握的方法(3)项目内部条件把握的方法项目策划的程序1）项目初步设想的基础上进行项目的基本目标策划；2）项目基本目标策划的基础上，对项目构成、项目过程、项目环境进行分析和策划，策划成果将作为项目实施工作的纲领性文件。3）对项目的总体控制方案进行策划；4）随着项目实施工作的逐步深入，在有关工作的基础上进行详细的目标分解和控制工作计划等的策划。工程项目投资决策的原则与一般程序1）原则.a科学化决策原则；b民主化决策原则；c系统性决策原则；d合理性决策原则；e反馈原则。2）决策的一般程序图1 决策的一般程序3）项目投资前期的决策程序a
10、投资机会研究与项目初选编制并上报项目建议书；b经批准立项进行可行性研究提交可行性研究报告编制并上报设计任务书；c项目评估和决策。投资机会研究与项目初选1）投资机会研究a概念：又称投资机会鉴别，其主要任务是，提出工程项目投资去向的建议。b分类：一般机会研究、具体机会研究。c投资机会研究的主要内容。2）项目初选a项目初选介于机会研究和可行性研究之间，也称初步可行性研究。b研究的结果说明两个方面的问题：一是工程项目的概貌；二是比较精确地估算出经济指标。c经项目初选后认为可行的项目，需编写项目建议书，送主管部门审批。项目建议书的编制1）项目建议书及其内容A、概念：项目建议书是拟建项目的承办单位，根据国
11、民经济和社会发展的长远目标，行业和地区的规划，国家的经济政策和技术政策，以及企业的经营战略目标，结合本地区、本企业的资源状况和物质条件，经过市场调查，分析需求、供给、销售状况，寻找投资机会，构思投资项目概念，在此基础上，用文字形式，对投资项目的轮廓进行描述，从宏观上就项目建设的必要性和可能性提出预论证，进而向政府主管部门推荐项目，供主管部门选择项目的法定文件。B、作用：为的是提出拟建项目的轮廓设想，分析项目建设的必要性，说明技术上、市场上、工程上和经济上的可能性，向政府推荐项目，供政府选择。2）项目建议书编制的内容.项目的名称、承办单位、项目负责人；项目提出的目的、必要性和依据；项目的产品方案
12、、市场需求、拟建生产规模、建设地点的初步设想；资源情况、建设条件、协作关系和引进技术的可能性及引进方式；投资估算和资金筹措方案及偿还能力预计；项目建设进度的初步安排计划；项目投资的经济效益和社会效益的初步估计。工程项目可行性研究工作是一种系统的投资决策分析研究方法，是项目投资决策前，对拟建项目的所有方面进行全面的、综合的调查研究，对备选方案从技术的先进性、生产的可行性、建设的可能性、经济的合理性等进行比较评价，从中选出最佳方案的研究方法。2）可行性研究的作用:作为投资项目决策的依据；作为投资项目设计的依据；作为向银行贷款的依据；作为向当地、环保、消防等主管部门申请开工建设手续的依据；作为项目实
13、施的依据；作为项目评估的依据；作为科学试验和设备制造的依据；作为项目建成后，企业组织管理、机构设置、职工培训等工作的依据。3）可行性研究遵守的原则.科学性原则.客观性原则.公正性原则。4）可行性研究的工作程序5）可行性研究报告的内容(1)总论a项目提出的背景和依据b投资者概况c项目概况d可行性研究报告编制依据和研究内容(2)项目建设必要性分析(3)产品市场分析与结论(4)生产规模的确定(5)建设条件分析与结论(6)技术条件分析与结论(7)财务数据估算(8)财务效益分析(9)不确定性分析(10)国民经济效益分析(11)社会效益分析(12)结论与建议设计任务书的编制1）概念.是大、中型基本建设项目
14、、限上技术改造项目进行投资决策和转入实施阶段的法定文件，是进行工程设计的依据和工程建设的大纲，又称计划任务书。2）内容.项目建设的依据和目的,确定项目建设的规模和生产纲领,资源、原材料、燃料动力、供水、运输、协作配套和公共设施的落实情况,建设条件和征地情况,生产技术、生产工艺主要设备选型、建设标准及相应的技术指标,项目的主要单项工程、辅助工程及协作配套工程的构成，全厂的布置方案和土建工程量的估算.环境保护措施方案,组织结构、劳动定员和人员培训,实施进度与建设工期,投资估算、资金筹措和财务分析.经济效果和社会效果.附件。项目的评估与决策1）项目评估的概念及意义A、概念：是在可行性研究的基础上，在
15、最终决策之前，对其市场、资源、技术、经济和社会等方面的问题进行再分析、再评价，以选择最佳投资项目的一种科学方法。B、意义：是项目决策的重要依据.干预工程项目招标投标的手段.防范信贷风险的重要手段2）项目评估与可行性研究的关系,相同点：都对项目进行技术经济论证，以说明项目建设是否必要、技术是否可行、经济是否合理,区别：编制单位不同；时间不同；立足点不同；研究的侧重点不同；作用不同。3）项目评估分类.主管部门评估、银行评估、环保部门评估、劳动部门评估、消防安全部门评估。4）项目评估的内容a对可行性研究报告的审查：分成一般审查和详细审查b对可行性研究报告的评估：银行项目评估的内容是企业资信评价；建设
16、必要性评估；建设条件评估；技术评估；企业经济效益评估；国民经济效益 评估；不确定性评估；对有关政策和管理体制的建议；总评估和后评估。工程勘察：是运用多种科学技术方法，为查明工程项目建设地点的地形、地貌、土质、岩性、地质构造、水文地质等自然条件而进行的测量、测试、观察、勘探、试验、鉴定和综合评价等工作，其目的是为设计和施工提供可靠依据。工程设计：是根据批准的设计任务书，按照国家的有关政策、法规、技术规范，在规定的场地范围内，对拟建工程进行详细规划、布局，把可行性研究中推荐的最佳方案具体化形成图纸、文字，为工程施工提供依据。工程项目勘察设计管理就是指做好管理和配合工作，组织协调勘察设计单位之间以及
17、与其他单位之间的工作配合，为设计单位创造必要的工作条件，以保证其及时提供设计文件，满足工程需要，使项目建设得以顺利进行。建设单位勘察设计管理的具体工作1）选定勘察设计单位，招标发包勘察设计任务，签订勘察设计协议或合同，并组织管理合同的实施。2）收集、提供勘察设计基础资料及建设协议文件。 3）组织协调各勘察与设计单位之间以及设计单位与科研、物资供应、设备制造和施工等单位之间的工作配合。4）主持研究和确认重大设计方案。 5）配合设计单位编制设计概、预算，并做好概、预算的管理工作。 6）组织上报设计文件，提请国家主管部门批准。 7）组织设计、施工单位进行设计交底、会审施工图纸。 8）做好勘察、设计文
18、件和图纸的验收、分发、使用、保管和归档工作。 9）为勘察、设计人员现场服务，提供工作和生活条件。10）办理勘察、设计等费用的支付和结算工程设计的原则工程设计应遵循技术先进、安全可靠、质量第一、经济合理的原则；生活区、民用建筑、公共设施的设计要坚持经济实用、坚固耐用、注重美观的设计原则。具体讲，应始终贯彻下列指导思想:1）工程设计中要认真贯彻国家的经济建设方针、政策.如产业政策、技术政策、能源政策、环保政策等。正确处理各产业之间、长期与近期之间、生产与生活之间等方面的关系。2）工程设计应充分考虑资源的充分利用.要根据技术上的町能性和经济卜的合理性，对矿藏、能源、水源、农、林、牧、土地等资源进行综
19、合利用。3）选用的技术要先进适用.在设计中要尽量采用先进的、成熟的、适用的技术、要符合我国国情，同时要积极吸收国外的先进技术和经验，但要符合国内的管理水平和消化能力。采用新技术要经过试验而且要有正式的技术鉴定。必须引进国外新技术及进口国外设备的，要与我国的技术标准、原材料供应、生产协作配套、维修零部件的供给条件相协调。设计人员既要从实际出发，实事求是，又要不断创新。4）工程设计一定要坚持安全可靠、质量第一的原则. 工程建设投资大，一旦在运作中出现质量事故，造成生产停顿或人身伤亡事故，损失巨大。安全可靠是指项日建成投产后，能保证长期安全正常生产。要牢固树立“百年大计，质量第”的思想。一方面要坚持
20、坚固耐用，质量第一，同时也要防止追求过高的设计标准，应从我国的实际情况出发，合理确定设计标准。 5）坚持经济合理的原则.在我国现有资源和财力条件下，使项目建设达到投资的目标(产品方案、生产规模)，取得投资省、工期短、技术经济指标最佳的效果。这是衡量设计水平的主要标准，技术方案的取舍最终是由经济效果决定的。设训中还要注意节约土地，节约用水、能源和原材料，特别是稀缺资源。 6）注意保护生态环境.要严格控制项目建设可能对环境带来的损害，尽可能采取行之有效的措施，防止工业生产对环境的污染。工程设计的作用1设计是项目设计任务书的具体化；2设计是项目建设准备工作的依据；3设计是编制年度投资计划的依据；4设
21、计是项目施工的依据；5设计是决定项目建成投产后能否发挥经济效益的重要保证。勘察设计单位的资格审查1国家为保证勘察设计质量，对设计单位实行资格审查和颁发勘察设计证书的制度；2国家根据其设计能力、技术和管理水平、专业配套、设计经验等条件，分四级颁发设计证书；3分成甲乙丙和丁四级，各有不同的业务范围。工程设计阶段1我国目前采用二阶段设计，即初步设计阶段和施工图设计阶段；2对于一些大型的工程，还应当做总体规划设计；3总体规划设计主要包括：工程项目的总说明、工艺生产车间规划、总图运输、公用工程与辅助工程，“三废”治理与环境保护工程的总投资及技术经济分析。4初步设计主要包括：工程的总目录及总说明、工程概述
22、、总图运输、生产工艺、自动控制、供排水、供电、电信系统、地建工程、辅助生产装置、“三废”治理与环境保护、行政管理设施、科研机构、工程概算及技术经济分析等。5施工图设计是在批准的初步设计的基础上对工程项目的建筑工程和设备安装工程所做的详细设计，一般包括：施工总平面图、房屋建筑总平面图、设备安装施工图、非标准设备加工详图、设备及各种材料的明细表和施工图预算。工程项目勘察内容1自然条件观测2资源探测3地震安全性评价4环境评价和环境基底观测5岩土工程勘察6工程水文地质勘查7工程测量8模型试验和科研项目勘察成果审查1成立评审委员会2成立专家小组3会审程序4由专家组长主持评审，组织讨论5专家组长根据会审情
23、况，草拟专家评审意见，交与会代表和专家们讨论6专家组长宣布评审专家意见，业主宣布评审结论7业主根据专家意见修改或完善成果报告8业主将完善后的报告上报主管部门备案，副本交设计单位进行设计工程设计的内容1）产品生产工艺设计是工业项目设计的核心和关键，包括下列三项内容：（1）确定产品方案；（2）制定生产工艺流程；3全厂及各车间的组织管理系统设计2）土木建筑设计(1)总平面设计(2)单项工程设计（3)建筑物的立面、平面设计A厂房的层数选择；B厂房的高度选择；C厂房的平面布置与柱网布置D厂房的体积和面积（4） 建筑物的结构设计工程设计的三大目标工程设计的三大目标是指项目的安全可靠性、适用性和经济性1）安
24、全可靠性业主对设计标准的控制A设计标准的内容B设计标准类别C设计标准与设计三大目标的相互关系2）适用性业主对使用功能的控制3）经济性业主对主要参数的选择工程设计的三大控制，如下图所示。开展初步设计的必备条件1）委托初步设计的必备条件A项目可行性研究报告经过审查，业主已获得可行性研究报告批准文件B已办理征地手续，并已取得规划局和国土局提供的建设用地规划许可证和建设用地红线图C业主已取得规划局提供的规划设计条件通知书2）初步设计完成时的必备条件业主对初步设计的原则要求1建设项目远景与近期建设相结合，加快建设进度的要求2对资源和原料要充分利用和综合利用的要求3产量种类和质量方面的要求4装备水平、机械
25、化自动化程度的要求，采用先进技术、工艺、设备的要求5环保、安全、卫生、劳动保护的要求6合理布局和企业协作的要求7合理选用各种技术经济指标的要求8工业建筑、民用福利设施标准的要求9节约投资、降低生产成本的要求10建设项目扩建、预留发展场地的要求11贯彻上级或领导部门的有关指示12其他有关的原则要求初步设计的深度1多方案比较2建设项目的单项工程要齐全，主要工程量误差应在允许范围内3主要设备和材料明细表，要符合订货要求，可作为订货依据4主要设备和材料明细表，要符合订货要求，可作为订货依据5总概算不应超过可行性研究估算投资总额6满足施工图设计的准备工作的要求7满足土地征用、投资包干、招标承包、施工准备
26、、开展施工设计，以及生产准备等各项工作的要求8建设顺序，建设期限9经济评价、成本、产值、税金、投资回收期、贷款偿还期、净现值、投资收益率、盈亏平衡点、敏感性分析、资金筹措和综合经济评价10总概算11附件、附表、附图业主对初步设计的审查1审查围绕着设计项目的质量、进度及投资进行2审查重点是总平面布置、工艺流程、车间、厂房组成和交通运输组织3要审查初步设计是否创造了一个良好的生产和生活环境初步设计的报批1大中型项目，由国务院各主管部门或省、自治区、直辖市审批，报国家计委备案2各部直供代管的下放项目由个部门会同有关省、自治区、直辖市审批3各部门直属建设项目，由国务院各主管部门审批，批准文件抄送有关省
27、计委、建委4小型项目按隶属关系，由主管部门划地方政府授权的单位进行审批。开展技术设计的条件1）初步设计已被批准2） 对于特大规模的建设项目，或工艺极为复杂，或采用新工艺、新设备、新技术而且有待试验研究的新开发项目，某些援外项目及极为特殊的项目，经上级机关或主管部门批准需要做技术设计。技术设计的审批技术设计是初步设计的补充和深化，一般不再进行审核，业主直接上报审批技术设计的主管部门，经审批的后转设计承包商，开展施工图设计。开展施工图设计的条件1）上级文件2）一些重大问题已经解决，施工图阶段勘察及地形测绘图已经完成3）外部协作条件，水、电、交通运输、征地、安置的各种协议已经签订或基本落实4）主要设
28、备订货基本落实，设备总装图、基础图资料已经收集齐全，可满足施工图设计的要求施工图设计深度1设备材料的安排2非标准设备和结构件的加工制作3编制施工图预算，并作为预算包干、工程结算的依据4施工组织设计的编制，应满足设备安装和土建施工的需要施工图设计审查1总体审核2总说明审查3具体图纸审查4其他政策性要求5审查施工预算和总投资预算施工图的设计交底和图纸会审1设计交底和图纸会审的目的2具体程序3图纸会审的主要内容 工程项目组织的必要性1）工程项目在建设过程中，会产生许多结合面，决定了要有组织的工作。2）项目管理实际存在的矛盾只是通过有效的组织协调才能加以缓和。3）工程项目建设过程中，要合理搭配，涉及到
29、大量的物质流信息流，必然要求科学的组织。工程项目管理的组织制度1）项目法人责任制.项目法人责任制是将投资所有权和经营权分离，对项目规划、设计、筹资、建设实施直至生产经营，以及投资保值增值和投资风险负全部责任，实行自主经营、自负盈亏、自我发展、自我约束的经营机制。2）项目法人责任制的特点A产权关系明晰B具有法人地位C有利于建立责、权、利相一致的约束机制D有利于保证工程项目实行资本金制度E有利于解决投资项目的建设和运营统一管理。3）项目法人的组织形式A政府出资的新建项目B由企业投资进行的改建、扩建、技改项目，企业的董事会是项目的法人C由各个投资主体以合资方式投资建设的新建、扩建、技改项目、则又出资
30、方代表组成的企业（项目）法人是项目法人。4）项目法人的职责A负责项目的科学规划与决策，以确定合理的建设规模和适应市场需求的产品方案B负责项目融资并合理安排投资使用计划C确定项目全过程的全面工作计划，并进行监督、检查，组织工程设计、施工，在计划的投资范围内，按质、按期完成建设任务；D建设任务分解，确定每项工作的责任者及其职责范围，并进行协调；E组织工程设计、施工的发包招标，严格履行合同，对项目的财务、进度、工期、质量进行监督、检查、控制，并进行必要的协调工作；GF做好项目生产准备和竣工验收，按期投入生产经营；负责项目建成后的生产经营，实现投资的保值和增值，审定项目利润分配方案；H按贷款合同规定，
31、负责贷款本息偿还。I项目法人与项目有关各方的关系工程项目组织机构的设置原则1）任务目标原则2）管理跨度原则3）统一指挥原则4）分工协作原则5）精干高效原则6）责权利相对应原则工程项目的组织结构项目的组织结构是按照一定的活动宗旨把项目的有关人员根据工作任务的性质划分为若干层次，明确各层次的管理职能，并使其具有系统性、整体性的组织系统。工程项目的组织结构包括项目法人单位的组织机构与承包单位的组织结构。项目甲方组织机构的演化与发展1）指挥部.我国存在三种形式的指挥部A现场指挥部B常设工程指挥部重点工程指挥部C工程联合指挥部2）建设单位自组织方式3）交钥匙管理方式4）工程建设监理制项目乙方组织机构的常
32、见类型现阶段，我国施工企业一般采用直线职能式的组织形式。直线职能式是由直线式与职能式演变而成的一种组织形式。直线职能式吸收了二者的优点，将它们结合起来。其组织特点是公司负责人一方面通过职能部门对公司承揽的工程项目实行横向领导，另一方面又通过职能部门实行纵向（直线）领导。 施工企业的直线职能式组织系统图常见的乙方项目管理组织机构有以下几种：1）混合工作队式 2）部门控制式3）矩阵式:矩阵式管理组织结构形式呈矩阵状，管理人员由企业有关职能部门派出并进行行业指导，受项目经理的直接领导。图4-4是矩阵式项目组织结构示意图。 4）事业部式:事业部式项目管理组织，在企业内作为派往项目的管理班子，对企业外具
33、有独立法人资格。工程项目组织机构的选择思路一般说来，可按下列思路选择项目组织机构形式：1大型综合企业，人员素质好，管理基础强，业务综合性强，可以承担大型任务，宜采用矩阵式、混合工作队式、事业部式的项目组织结构。2简单项目、小型项目、承包内容专一的项目，应采用部门控制式项目组织结构。3在同一企业内可以根据项目情况采用几种组织形式，如将事业部式与矩阵式的项目组织结合使用，将工作队式项目组织与事业部式结合使用等。如下表是选择项目组织形式参考因素工程项目实施的组织方式工程项目的实施组织模式是通过研究工程项目的承发包模式，进而来确定工程项目合同的结构；合同结构的确立也就解决了工程项目的管理组织，决定了参
34、与项目各方的项目管理的工作内容和任务。确定承包方式和合同类型应考虑以下几方面的问题：1工程项目的工艺技术水平2国家的整体利益3建筑企业组织结构4工程项目设计占主导地位的程度5工程项目的工期要求6工程项目的可知可控程度7当时当地的经济、社会、政治环境8业主和承包商的意愿平行承发包形式设计/施工总承包形式的合同结构项目总承包形式承包联营方式承包联营又叫“共担风险”（joint venture）,它是指若干企业为完成某项建设项目的施工任务而临时成立的一个联营机构，聚结各企业的人、财、物，重新生成一个经营机构，以便与建设单位签订承包合同，待合同实施期满后，联营体解散，各企业按各自的股权大小分配权大小分
35、配联营所得的一种组织形式。承包监理方式项目经理负责制项目经理负责制就是将项目经理统一领导、全面负责的组织管理形式作为项目管理的一种制度。项目经理的设置项目经理是企业法人代表在项目上派出的全权代表，这就决定了项目经理在项目管理上的中心地位。项目经理包括：1业主的项目经理2咨询机构的项目经理3设计单位的项目经理4施工单位的项目经理项目经理的任务和职责1）建设单位项目经理的职责:建设单位项目经理的主要职责是：搞好项目的组织与协调，搞好项目信息与合同管理，控制工程建设的投资、工期和质量，及时验收检查，实现工程项目的总目标。具体内容包括：1确定项目组织系统，明确各主要人员的职责分工；2确定项目管理系统的
36、目标、项目总进度计划并监督执行3负责组织工程项目可行性研究报告和设计任务书的编制4控制工程项目投资额5控制工程进度和工期6控制工程质量7进行合同管理，当合同有变动时，及时进行协调和调整；8制定项目技术文件管理制度，建立完善的工程技术档案9审查批准与工程项目建设有关的物资采购活动10组织并协调与工程项目建设有关的各方面工作，实现工程项目总目标。11施工单位项目经理的职责、权限及应享有的利益.施工单位项目经理的主要职责是：搞好工程施工现场的组织管理和协调工作，控制工程成本、工期和质量，按时竣工交验。项目经理的素质美国著名项目管理专家约翰.宾认为，项目经理应具备的素质有六条：1具有本专业技术知识2有
37、工作干劲，主动承担责任3具有成熟而客观的判断能力4具有管理能力5诚实可靠与言行一致，答应的事就一定做到6机警、精力充沛，能够吃苦耐劳，随时准备着管理可能发生的事情7根据我国的项目管理实践，项目经理应具备的素质可概括为以下四个方面：A品格素质B能力素质a决策能力b组织能力c创新能力d协调与控制能力e激励能力f社交能力C知识素质D体格素质工程项目招投标的概念1招标是指项目建设单位(业主)将工程项目的内容和要求以文件形式标明，招引项目承包单位(承包商)来报价(投标)，经比较，选择理想承包单位并达成协议的活动。对于业主来说，招标就是择优的过程。由于工程的性质和业主的评价标准不同，择优可能有不同的侧重面
38、，但一般包含如下四个主要方面：较低的价格、先进的技术、优良的质量和较短的工期。业主通过招标，从众多的投标者中进行评选，既要从其突出的侧重面进行衡量，又要综合考虑上述四个方面的因素，最后确定中标者。2、投标是指承包商向招标单位提出承包该工程项目的价格和条件，供招标单位选择以获得承包权的活动。对于承包商来说，参加投标就如同参加一场赛事竞争，因为它关系到企业的兴衰存亡。这场赛事不仅比报价的高低，而且比技术、经验、实力和信誉。特别是当前国际承包市场上，工程越来越多的是技术密集型项目，势必给承包商带来两方面的挑战：一是技术上的挑战，要求承包商具有先进的科学技术，能够完成高、新、尖、难工程；二是管理上的挑
39、战，要求承包商具有现代先进的组织管理水平，能够以较低价中标，靠管理和索赔获利。招标单位又叫发包单位，是投资者；中标单位又叫承包单位，泛指勘察设计单位、建筑施工企业和材料设备供应单位。3、“标”指发标单位标明的项目的内容、条件、工程量、质量、工期、标准等的要求，以及不公开的工程价格(标底)。招投标的适用范围包括工程项目的前期阶段(可行性研究项目评估等)，以及建设阶段的勘测设计，工程施工、技术培训、试生产等各阶段的工作。由于这两个阶段的工作性质有很大差异，实际工作中往往分别进行招投标，也有实行全过程招投标的。工程项目招投标的基本特征工程项目招投标的条件与方式1、招标单位应具备的条件A具有与招标工程
40、规模相适应的技术、经济、管理人员B具有组织编制招标文件的能力C具有审查投标单位投标资格的能力D具有组织开标、评标、定标的能力2、招标工程项目应具备的条件A项目已正式列入国家、部门或者地方的年度固定资产投资计划，或者已报政府有关部门备案。B已向招投标管理机构办理登记C项目概算已经批准，招标范围内所需资金已落实D工程项目用地使用权已具备E招标所需的其他条件已具备F招标项目所需要的有关文件及技术资料已编制完成，并经过审批。3、工程项目招标的方式1）公开招标2）邀请招标:选择邀请单位的条件一般为：A近期内承担过类似工程项目，工程经验比较丰富B企业的信誉较好C对本项目有足够的管理组织能力D对本项目的承担
41、有足够的技术力量和生产能力保证E投标企业的业务、财务状况良好 3）协商议标:议标必须符合一下条件：A工程项目具备招标条件B工程项目具备标底C至少有二个投标单位D议标的结果必须以所签合同来体现工程项目招投标一般程序1、招标准备阶段2、投标准备阶段3、开标评标阶段4、决标签约阶段招标工作班子的组建1、有建设单位法人代表或其委托的代理公司参加。2、有与工程规模相适应的技术、预算、财务和工程管理人员。3、有对投标企业进行资格评审的能力。编制招标文件和标底招标文件的作用和内容1）招标文件的作用，首先是向投标人提供招标信息，以指导承包人根据招标文件提供的资料，进行投标分析与决策；其次，招标文件又是承包商投
42、标和业主评标的依据；第三，招标、投标成交后，是业主和承包商签订合同的主要组成部分。2)招标文件的内容中华人民共和国招标投标法第十九条规定：“招标人应当根据招标项目的特点和需要编制招标文件。招标文件应当包括招标项目的技术要求、对投标人资格审查的标准、投标报价要求和评标标准等所有实质性要求和条件以及拟签订合同的主要条款。国家对招标项目的技术、标准有规定的，招标人应当按照其规定在招标文件中提出相应要求。招标项目需要划分标段、确定工期的，招标人应当合理划分标段、确定工期，并在招标文件中载明。”本条规定的是招标文件的编制及其有关内容与要求。招标文件是招标人向供应商或承包商发出的，旨在向其提供为编写投标文
43、件所需的资料并向其通报招标投标将依据的规则和程序等项内容的书面文件。招标文件是招标投标过程中最重要的文件之一。一般情况下，在发布招标公告或发出投标邀请书前，招标人或其委托的招标代理机构就应根据招标项目的特点和要求编制招标文件。招标文件的内容大致可分为三类：一类是关于编写和提交投标文件的规定，载入这些内容的目的是，尽量减少符合资格的供应商或承包商由于不明确如何编写投标文件而处于不利地位或其投标遭到拒绝的可能性；一类是关于对投标人资格审查标准及投标文件的评审标准和方法，这是为了提高招标过程的透明度和公平性，因而是非常重要的，也是必不可少的；一类是关于合同的主要条款，其中主要是商务性条款，有利于投标
44、人了解中标后签订的合同的主要内容，明确双方各自的权利和义务。其中，技术要求、投标报价要求和主要合同条款等内容是招标文件的关键内容，统称实质性要求。招标文件一般应至少包括下列内容：（1）投标人须知。这是招标文件中反映招标人的招标意图，每个条款都是投标人应该知晓和遵守的规则的说明。（2）招标项目的性质、数量。（3）技术规格。招标项目的技术规格或技术要求是招标文件中最重要的内容之一，是指招标项目在技术、质量方面的标准，如一定的大小、轻重、体积、精密度、性能等。技术规格或技术要求的确定，往往是招标能否具有竞争性，达到预期目的的技术制约因素。因此，世界各国和有关国际组织都普遍要求，招标文件规定的技术规格
45、应采用国际或国内公认、法定标准。本条第2款规定“国家对招标项目的技术、标准有规定的，招标人应当按照其规定在招标文件中提出相应要求”，实质上就是国家对招标项目的技术规格有法定公认标准的，招标人在招标文件中规定技术规格时应予遵循、采用，不得另搞一套。（4）投标价格的要求及其计算方式。投标报价是招标人评标时衡量的重要因素。因此，招标人在招标文件中应事先提出报价的具体要求及计算方法。如在货物招标时，国外的货物一般应报到岸价（CIF）或运费保险付至目的地的价格（CIP），国内的现货或制造或组装的货物，包括以前进口的货物报出厂价（Ex-works）（出厂价或货架交货价）。如果要求投标人承担内陆运输、安装、
46、调试或其他类似服务的话，比如供货与安装合同，还应要求投标人对这些服务另外提出报价。在工程招标时，一般应要求投标人报完成工程的各项单价和一揽子价格，该价格中应包括全部的关税和其他税。招标文件中应说明投标价格是固定不变的，或是采取调整价格。价格的调整方法及调整范围应在招标文件中明确。招标文件中还应列明投标价格的一种或几种货币。（5）评标的标准和方法。评标时只能采用招标文件中已列明的标准和方法，不得另定。（6）交货、竣工或提供服务的时间。（7）投标人应当提供的有关资格和资信证明文件。（8）投标保证金的数额或其他形式的担保。在招标投标程序中，如果投标人投标后擅自撤回投标，或者投标被接受后由于投标人的过
47、错而不能缔结合同，那么招标人就可能遭受损失（如重新进行招标的费用和招标推迟而造成的损失等）。因此，招标人可以在招标文件中要求投标人提供投标保证金或其他形式的担保（如抵押、保证等），以防止投标人违约，并在投标人违约时得到补偿。投标保证金可以采用现金、支票、信用证、银行汇票，也可以是银行保函等。投标保证金的金额不宜太高，现实操作中一般不超过投标总价的2%，以免影响投标人的积极性。中标人确定后，对落标的投标人应及时将其投标保证金退还给他们。（9）投标文件的编制要求。（10）提供投标文件的方式、地点和截止时间。（11）开标、评标、定标的日程安排。（12）主要合同条款。合同条款应明确规定将要完成的工程范
48、围、供货的范围、招标人与中标人各自的权利和义务。除一般合同条款之外，合同中还应包括招标项目的特殊合同条款。本条第3款的规定，主要是指工程建设项目，招标人不得把作为招标项目组成部分的标段划得过小。标段划分太小，一方面不利于那些经营规模大、技术力量强且经验丰富的承包商投标，另一方面会使招标达不到“物有所值”的目的。同时，为了保证工程质量，必须保持合理的工期，工期过短，容易发生偷工减料、粗制滥造，基础设施应具备的条件得不到保证。因此，在需要划分标段和确定工期时，招标人应当合理划分标段、确定工期，并在招标文件中载明。发布招标公告为了规范招标公告发布行为，保证潜在投标人平等、便捷、准确地获取招标信息，根
49、据招标投标法，国家发展改革委于2000年7月1日制定发布第4号令招标公告发布暂行办法。该办法对依法必须招标项目的招标公告发布活动做出如下主要规定：1）指定的媒介（1）国家发展计划委员会根据国务院授权，按照相对集中、适度竞争、分布合理的原则，指定发布依法必须招标项目招标公告的报纸、信息网络等媒介（以下简称指定媒介），并对招标公告发布活动进行监督。指定媒介的名单由国家发展计划委员会另行公告。指定媒介的名称、住所发生变更的，应及时公告并向国家发展计划委员会备案。（2）依法必须招标项目的招标公告必须在指定媒介发布。招标公告的发布应当充分公开，任何单位和个人不得非法限制招标公告的发布地点和发布范围。（3）依法必须指定媒介发布招标项