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1、精选优质文档-倾情为你奉上浅论基层工商分局监管执法难点与对策-邢彦卿总局“三定方案”明确了工商部门的职责，作为基层分局，主要负责以各类市场主体监督管理、个体工商户注册登记与监管、通领域商品质量和流通环节食品安全监督管理流、商标广告监督管理、消费维权、查处假冒伪劣等违法行为。但在实际工作中，还有很多国务院规定法定职责以外的工作如行风评议、安全生产监督检查、“红盾帮扶”、招商引资等工作需要基层分局来完成去做，虽然这些工作是融入工商职责当中的，但这些工作大多都有一些具体的形式化的要求，往往有很多考核指标。作为基层分局，人员少、执法力量薄弱，所有工作都要靠仅有的10来个人来完成，还要应付各种各样的检查
2、、评比、考核，很多检查评比都讲“一票否决”，可以简单形容为“上面千条线、下面一根针”。虽然领导经常教育大家要学会“十个指头弹钢琴”工作方法，但仍有些工作根本难以落实到位，为了应对检查，只得应付差事，影响正常监管工作，甚至本末倒臵、疲于应付，造成工作被动甚至被进行责任追究。主观方面，一是由于基层分局人员政治敏感性不强，工作占位低，工作缺乏积极性。二是分局领导存有侥幸心理和“应景”心理，对一些形式化的工作不重视。客观方面，一是人员少、执法监管力量薄弱。二是监管区域大、任务重，各种各样的检查评比影响了正常工作。笔者通过调查、分析认为，基层分局监管执法存在几个方面的难点，应有针对性采取措施，着重加以解
3、决。一、基层工商分局监管执法困难与难点1、人员结构不合理、监管区域大、工作量大。笔者调查的一个县局有9各分局，9个分局公务员共73人，占全局公务员总数的46%，平均每个分局8人左右。就调查的一个分局来看，该分局包括分局长在内，正常上班人员共13人，其中公务员7名，除去3名正副分局长、1名指导员、1名从事个体登记注册工作人员外（按注册登记工作“一审、一核”的要求应为2人），在最一线从事监管工作只有2名公务员，且年龄在50岁以上。监管人员共分三个组，人员最少的监管组只有1名公务员（不符合执法要求），在办理行政处罚案件时，只得委托其它监管组的公务员来配合完善案卷及各种程序，从执法程序和执法的严肃性来
4、讲，存在很大弊端，由于人员少待原因，有的分局事业人员甚至待分流人员都从事行政执法工作。据了解，其它县市工商局有的分局情况也大体如此。该分局辖区共两个乡镇51个行政村，分为3个监管区，各类市场主体881户，其中70%以上零星分布在农村。各类市场主体中食品生产、经营（含餐饮）283户。通过2008年、2009年食品安全监管的实际工作来看，对一个食品经营户执照、许可证、从业人员健康证、台账、索证索票、自律制度落实情况、对过期和三无食品等内容检查一遍所需时间都不少于半个小时，再加上有些经营者对这类检查的不理解、不配合，要按照上级要求“县不漏乡、乡不漏村、村不漏店”的要求，将全部经营户检查一遍实非一件简
5、单的事情，其他工作也是如此，工作量非常大，难免疏于监管。工作人员各有分工，各司其责，有的“身兼数职”，分别对应县局注册、市场、消保、商标广告、12315、法制、监察、消协、个协、维管办、办公室、财务科等多个科室相应工作和统计、报表、检查。由于人手少，好多工作不能真正到位，汇报统计有时只好“造数字、编数据”，县局相关科室对此类数字也是“心知肚明”，认为分局报上来的数字由分局负责，不必过于深究。从而造成统计数据的不真实，不能给领导决策提供真实、准确、可靠的依据。这些问题，多是由于人员少、人员结构不合理造成的。在预算指标分配上，虽然取消了“两费”，但是，因为目前财政体制的原因，财政部门还是给工商部门
6、下达预算指标的。分局的负担仍然不轻，该县局所属9个分局承担的罚没款预算占全局总数50%以上（还不包括几十万元的个私会员费），人数却不足全局公务员总数的50%。对社会上争议最大的“会员费”，上级一再强调要“自愿”，如果强行收取、搭车收取会员费出了问题，对责任人要严肃处理。但是如果工作人员如实告诉当事人自愿缴纳会员费，估计一个县局一年也不会收上多少会员费，所以很多个体户都是“被自愿”的。工作人员在收取会员费时也是心有顾忌、言不由衷。目前，就个体劳动者协会的功能来讲，实际已经弱化了，不能真正为个体户提供实质性的、有价值的服务，收取会员费的理由不充分，建议彻底取消“会员费”，减少因收取“会员费”给工商
7、系统带来的负面影响。工作人员下乡归来还要负担很多内务工作，如市场巡查书式台账填写、市场巡查微机录入、执法案件法律文书制作、案件微机录入、流通领域食品经营户资格审查与微机录入，加之基层分局人员年龄大不熟悉电脑，很多类似任务便落到年轻同志的身上，无形当中增加了工作量。从形式上看实现了网络化、电脑化，但好多工作录入微机缺乏实用价值。2、年龄结构老化、法律知识欠缺分局人员年龄结构偏大，就笔者调查的分局公务员年龄看，50岁以上2名、40岁以上3名、40岁以下2名；事业人员40岁以上2名，工作人员平均年龄46周岁。2000年工商系统垂直管理以后，工商系统没有在进人，最年轻的公务员也都三十几岁，加之一些有知
8、识的年轻同志大多都调入县局工作，致使基层分局公务员多是一些年龄偏大的同志。然而，工商行政管理的大部分工作主要在基层分局，分局同志们多年从事基层工作，文化知识水平较低，自学能力和学习的动力较差、学习资料欠缺，工作方式多仍停留在固有的“经验”和收取市场管理费、个体管理费的模式里，对工商相关法律法规规章的掌握相对较少。加上工作环境的影响，基层工作人员长期和个体工商户打交道，独创了一些不好但却行之有效的工作方式、方法，形成了一种“讲文明、讲法律不如我的经验效果好”定势思维，也是造成基层执法人员素质偏低的原因之一。作为工商系统的新生力量最年轻的“两校生”，文化基础很好、学习能力强、业务素质高，但这些同志
9、不具备执法资格，虽在实际执法中但当主角，但在案件调查处理过程中只能甘做“幕后英雄”，执法人员签名是由具有资格的公务员来签字，无形当中使行政执法的真实性打了折扣。由于专业知识与法律知识的匮乏，分局在对企业进行监管时，往往停留在表面上，对企业的违法行为不容易发现，从而对企业的监管存在“打怵”的心理，放松了对企业的监管和违法行为的监管与查处，形成监管的空白，为工商行政管理工作带来隐患。3、人员不流动、社会关系影响执法“依靠地方党委政府开展工作”历来是各级工商部门工作的“法宝”，作为基层工商分局来讲，这一点先得显得尤为重要。作为一线监管人员来讲体会最深：如果一两个人下乡到村监管执法遇到阻力，首先想到的
10、是村干部的配合，所以基层老工商对新工商传授的第一条经验就是“首先要和村干部搞好关系”。这种关系为我们工作带来便利的同时，也影响着我们的行政执法，由于人员流动性小，工作人员长期在一个区域工作，时间长了与监管对象也都成了熟面孔，所以个体工商户有时有些违法行为也熟视无睹，即使查处也往往顾及人情面子而处罚不到位甚至私了案件。有时乡镇领导或者村干部出面说情，也不得照顾到方方面面，与县局到基层办案很不一样，如果单纯讲“法律面前人人平等”，便会影响以后的其它工作。过去“收费”时期，当完不成收费预算时，有时会找企业帮忙支持一下。现在当企业违法了，工作人员也会顾及过去的“关系”而熟视无睹，造成监管的空当，影响了
11、监管执法。4、执法成本高、人员待遇低，影响积极性由于监管区域大、巡查频率高，上级安排很多工作又都是“当前工作中压倒一切的重中之重”，工作人员不得不一遍一遍去下乡、检查，由于路途遥远，中午不能返回单位就餐，所以人得吃饭，车要加油，很多人还必须用自己的手机来下通知、联系相关工作。初步估算，这项费用每月至少就得300元，而这些开支，由于县局经费也比较紧张，县局和分局对工作人员是无任何补助的。相对于常坐在办公室的同志来讲，无形当中给自己降低了 300 元左右的工资。 作为分局来讲， 既要完成上 级布置的各项工作任务， 还必须靠本分局来完成各项预算指标 来提成经费。 县局对分局经费提成往往有很多考核办法
12、， 加上 执法环境的改变、 个别新闻媒体的干扰， 执法人员在办理行政 执法案件时有顾虑，从而导致处罚案件少、提成的经费有限， 不能满足基层分局正常办公的基本需要。 一个分局就是一个家 庭，水费、电费、通讯费、汽车修理费、汽油费均需开支，所 必须的经费几乎是捉襟见肘。 所以对工作成绩好的同志也只能 给予精神鼓励， 难以进行物质奖励， 干得好与干不好没有区别 的，这些原因也影响着人们积极性的发挥。 权责不对等，工作任务繁重，各类检查评比过多过滥，疲 于应付。 一些临时性检查、 评比， 如安全生产、 清理无照经营、 食品安全检查、 新闻信息宣传等工作实效性很强， 往往在规定 的时限内按要求完成任务指
13、标，完不成的要追究责任人的责 任。 在某些工作如食品安全监管、 危险化学品行业待监管很容 易由于职责不清、 界限不明， 出了问题监管人员要承担连带责 任。 基层人员承担的责任很重， 责任追究往往也成了各级领导 “最有力”的工作手段。监管人员在工作中往往顾此失彼，刚 干完了这项工作又来了那项工作形， 一边工作还得担心不能被 进行“责任追究”，制约了人们的工作积极性，为了尽量避免 被追究，有的同志往往“不敢”干、“不愿”干。 5、由于乡村特点，案源少、案件小，难作为和不作为 由于乡村特点，案源少、案件小， 笔者所在的分局地处河北省的经济不发达地区， 辖区多为 农村经营户，本金少、摊点小、商品档次低
14、，有的村人口只有 几百人， 小卖部经营着日杂百货和食品， 货值充其量不过千元 左右。可是一旦出现违法如经营过期食品、“三无”食品，按 第 6 页 照相关法律进行处罚必须 2000 元以上罚款。如果按规定处罚 根本难以执行，而不处理便形成不作为，所以只能采取下架、 封存、销毁等措施并予取缔等权宜之计。由于需求的原因，处 理过后经营户还会在“东山再起”，难以杜绝。所以只得“变 通”着处罚，既教育了当事人，也使监管暂时到位，但同时也 “成就”了违反程序执法问题的产生，为行政复议、诉讼的败 诉埋下了伏笔。农村经营者多为中老年人，文化程度偏低，好 多不识字，在落实建台账、索证索票等制度上难度非常大，导
15、致一些监管制度难以落实和处罚。 在执法程序上， 鉴于农村的 特点， 往往是执法人员先收缴罚款， 然后再进一步完善相关手 续。如果严格按照执法程序来进行，案件几乎办不成，即立了 案罚不到钱， 所以在行政执法录入时便出现了新的问题。 行政 执法网上审批的初衷是好的， 但就本地基层分局目前的实际来 讲实际意义不大， 反而增加人力负担， 可考虑试行但无需全面 铺开。 二、解决对策 1、加强培训考核，减少不必要但工作量，同时客观对待 加强培训考核，减少不必要但工作量， 工作量 二线人员现状 加强监管力度与监管效能， 必须靠提高监管人员的整体素 质来实现。就目前现状来看，途径主要是培训，培训的方法要 灵活
16、多样。一是结合本地多发案件的行业、特点，重点采取以 案说法、 模拟办案的方法来提高执法办案水平。 二是选拔办案 能手讲授办案经验与技巧， 鼓励人们学法用法。 三是组织一线 执法人员开展常用法律、 法规知识竞赛， 注意过程中避免流于 形式。四是通过省市局组织考核、考试，赋予“两校生”合法 的执法资格，充分发挥他们的积极性，使得人尽其才。 第 7 页 建议进一步完善“金信软件”，使之更好地与食品许可证 审核软件地融合，同时，取消市场巡查微机录入、暂缓推行行 政执法案件网上审核，待条件成熟后再全面推开。 客观对待因年龄原因退居二线人员， 可以允许这些平时不 来单位上班， 工作需要时随叫随到， 避免出
17、现貌似上班又不正 常上班、 影响其他同志正常上班的问题， 也可由县局将其集中 到县局统一管理， 这样也便于加强对基层工作人员的管理和奖 惩。 2、政策向基层倾斜，提高人员积极性，降低执法成本 政策向基层倾斜，提高人员积极性， 充实基层应从以下几个方面入手， 一是将年轻、 素质高的 人员派往基层从事执法办案和监管工作， 以此带动基层分局整 体素质的提高，解决人员少、监管力量薄弱的问题。二是提倡 分局领导班子成员主办案件，要具备指导监管人员办案的能 力。三是保障基层分局基本办公经费，保证分局水、电、暖、 通讯、车辆等设施的正常运转。四是在核算分局经费提成时， 规定基层执法人员办案提成奖励的最低比例
18、， 制定合理奖惩措 施，严格落实奖惩制度，降低执法办案成本，鼓励工作人员尽 量多办案、 多创收。 五是加强对执法人员的法纪教育和防腐拒 变的教育， 做到遵纪守法。 同时县市区工商局要加强与纪检监 察、 检察及当地新闻媒体的联系和沟通， 争取它们的理解和支 持，保护干部队伍执法监管积极性。 3、减少各类达标、评比活动，探索简单、有效的考核办 减少各类达标、评比活动，探索简单、 法，考核要量化到每个岗位 维护社会主义市场经济秩序是工商行政管理职能的高度 概括，工商工作应立足本职，既要统筹兼顾，又要重点抓好核 心工作，做到主次分明。市场准入、市场主体经营行为的监管 第 8 页 是“主”、其它都是“次
19、”。一是除年终业务综合考核以外， 取消各类达标、 评比， 减少不必要的人力、 财力、 精力的浪费。 二是简化业务工作一些不必要的流程，如市场巡查文字记录、 微机录入、 行政执法案件的录入等。 三是量化年终业务工作考 核指标，量化分解到每个岗位，针对完成情况给予奖惩。考核 方式应该经常化，促使工作人员养成一个良好的工作习惯。 4、建立人员合理流动的机制，解决办“人情案”、办案 建立人员合理流动的机制，解决办“人情案” 难的问题 建立人员合理流动的用人机制， 一是在为分局提供良好办 公条件的前提下， 建立 “县城以外基层分局工作经验少于 年的不予提拔”的机制，鼓励优秀干部到基层分局（尤其是县 城以外的分局） 工作。 二是加大对基层分局成绩优秀的同志的 精神和物质奖励， 奖励幅度要高于县局和城内分局。 只要工作 人员愿意到基层去， 便具备了人员流动机制形成的条件。 解决 了人员流动的问题，“人情案”的问题便容易解决了。三是划 分监管区域， 日常监管由本监管组负责； 执法办案则打破监管 区域的划分， 执法人员可在本分局辖区内任何区域办理行政执 法案件。四是抓大放小，重点对涉及民生、影响大的违法案件 进行查处，对轻微的违法行为加强日常监管，以教育、规范为 主，处罚为辅。 第 9 页 专心-专注-专业