航发科技：成发科技上市公告书.PDF

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1、成发科技 上市公告书1四川成发航空科技股份有限公司股票上市公告书上市推荐人： 天同证券有限责任公司股票简称：成发科技股票代码：600391股本总额：140,000,000股可流通股本: 50,000,000股本次上市流通股本: 50,000,000股上市地点：上海证券交易所上市日期: 2001年 12 月 12日股票登记机构:中国证券登记结算有限责任公司上海分公司公告日期: 2001年 12月 7 日重要提示本公司董事会保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，全体董事承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。成发科技 上市公告书2根据公司法、证券法等有关法

2、律、法规的规定, 本公司董事、高级管理人员已依法履行诚信和勤勉尽责的义务和责任。证券交易所、中国证监会、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见, 均不表明对本公司的任何保证。本公司提醒广大投资者注意, 凡本上市公告书未涉及的有关内容,请投资者查阅 2 0 0 1 年 1 1 月 2 7 日刊载于上海证券报、中国证券报、证券时报上的本公司招股说明书摘要及刊载于上海证券交易所网站（h t t p / / w w w . s s e . c o m . c n ）的本公司招股说明书全文。本上市公告书刊载网址是 h t t p ：/ / w w w . s s e . c o m . c n 。

3、第一节 重要声明与提示本公司董事会保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，全体董事承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。根据公司法、证券法等有关法律、法规的规定, 本公司董事、高级管理人员已依法履行诚信和勤勉尽责的义务和责任。证券交易所、中国证监会、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见, 均不表明对本公司的任何保证。本公司提醒广大投资者注意, 凡本上市公告书未涉及的有关内容,请投资者查阅 2 0 0 1 年 1 1 月 2 7 日刊载于上海证券报、中国证券报、证券时报上的本公司招股说明书摘要及刊载于上海证成发科技 上市公告书3券交易所网站（h

4、t t p ：/ / w w w . s s e . c o m . c n ）的本公司招股说明书全文。本公司上市前第一大股东成都发动机（集团）有限公司承诺：自本公司股票上市之日起 1 2个月内, 不转让所持有本公司的股份, 也不由本公司回购该部分股份。本上市公告书刊载网址是 h t t p ：/ / w w w . s s e . c o m . c n 。第二节 概览1 、股票简称：成发科技2 、股票代码：6 0 0 3 9 13 、总股本：1 4 0 , 0 0 0 , 0 0 0 股4 、可流通股本：5 0 , 0 0 0 , 0 0 0 股5 、本次上市流通股本：5 0 , 0 0

5、0 , 0 0 0 股6 、对首次公开发行股票前股东所持股份的流通限制及期限：根据国家现有法律、法规规定和中国证监会证监发行字【2 0 0 1 】5 3号关于核准四川成发航空科技股份有限公司公开发行股票的通知, 本公司的法人股暂不上市流通。7 、上市地点：上海证券交易所8 、上市时间： 2 0 0 1 年 1 2 月 1 2 日9 、股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司1 0 、上市推荐人：大鹏证券有限责任公司 天同证券有限责任公司成发科技 上市公告书4第三节 绪言本上市公告书是根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、股票发行与交易管理暂行条例、公开发行股票公司信息披露

6、实施细则和上海证券交易所股票上市规则等国家有关法律、法规的规定,并按照中国证监会公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 7 号- 股票上市公告书而编制,旨在向投资者提供有关四川成发航空科技股份有限公司（以下简称“本公司”）和本次股票上市的基本情况。经中国证监会证监发行字【2 0 0 1 】5 3号文核准，本公司于 2 0 0 1年 1 1月 2 9日利用上海证券交易所交易系统，以网上累计投标询价方式成功发行了 5 0 0 0 万股每股面值 1 . 0 0 元的人民币普通股，发行价为每股人民币 5 . 1 7 元。经上海证券交易所上证上字【2 0 0 1 】1 9 7 号关于四川成发航空科技

7、股份有限公司人民币普通股股票上市交易的通知批准, 本公司公开发行的 5 0 0 0万股社会公众股将于 2 0 0 1 年 1 2 月 1 2日起在上海证券交易所挂牌交易。股票简称“成发科技”, 股票代码“6 0 0 3 9 1 ”。 本公司已于 2 0 0 1年 1 1月 2 7日在上海证券报、中国证券报、证券时报上刊登了招股说明书摘要,招股说明书正 文 及 其 附 录 可 以 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （ h t t p：/ / w w w . s s e . c o m . c n ）查询。距今不足三个月,故与其重复的内容不再重述, 敬请投资者查阅上述内容。成发科技 上市公告

8、书5第四节 发行人概况一、发行人的基本情况1 、发行人名称：四川成发航空科技股份有限公司（简称: 成发科技） 英 文 名 称 ： SICHUAN CHENGFA AERO- SCIENCE &TECHNOLOGY CO., LTD.（简称：FAST）2 、注册资本：1 4 0 , 0 0 0 , 0 0 0 元3 、法定代表人：景济南4 、注册地址：成都高新区高朋大道 1 1 号科技工业园5 、办公地址：四川成都双桥子 邮政编码：6 1 0 0 6 76 、经营范围：从事研究、制造、加工、维修、销售航空发动机及零部件、燃气轮机及零部件、机械设备、非标准设备、环保设备、金属结构件、燃烧器、 燃油

9、燃气器具、 锅炉( 国家有专项规定的除外) 、纺织、医疗、化工机械；金属、非金属表面处理；经营本企业自产产品及相关技术的出口业务；经营本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关技术的进口业务；经营本企业的进料加工和“三来一补”业务。7 、主营业务：以为通用电气公司、普惠公司、罗罗公司等制造航空发动机及燃气轮机机匣、叶片、环形件、钣金件为主要业务。8 、所属行业：航空航天器制造业9 、联系电话：0 2 8 - 4 5 0 9 0 0 5 4 5 0 9 4 1 01 0 、传真：0 2 8 - 4 5 0 6 5 0 5成发科技 上市公告书61 1 、董事会秘书：尹苏钢二、

10、发行人的历史沿革及经历的改制重组情况本公司是经国家经贸委国经贸企改 1 9 9 9 1 2 4 8号文批准，于1 9 9 9年 1 2 月 2 8日在成都市工商行政管理局依法注册登记（工商注册号：成工商（高新）字 5 1 0 1 0 9 1 0 0 0 2 9 0 ）的股份有限公司。本公司设立时总股本9 , 0 0 0 万股，主要发起人成都发动机 （集团）有限公司投入的经营性净资产 1 1 , 8 5 1 . 1 3万元按 6 9 . 0 3 % 的比例折为8 , 1 8 0 万股，其他四家发起人共投入现金 1 , 1 8 6 万元，按 6 9 . 0 3 % 的比例折为 8 2 0 万股(

11、其中：沈阳黎明航空发动机集团公司投入现金 1 , 0 3 6万元，折为 7 1 5 万股；北京航空航天大学、中国燃气涡轮研究院、成都航空职业技术学院各自投入人民币 5 0万元，分别折为 3 5万股) 。上述发起人分别占本公司总股本的 9 0 . 8 9 % 、 7 . 9 4 % 、0 . 3 9 % 、0 . 3 9 % 、0 . 3 9 % 。本公司设立以来，秉承成发集团公司四十年航空发动机整机的生产经验、近二十年生产外贸航空技术产品的技术成果及营销网络，将覆盖世界航空动力和燃气轮机主要市场的企业作为销售对象并成为其合作伙伴，继承和拓展了成发集团公司与通用电气公司、普惠公司、罗罗公司等业已

12、形成的长期技贸合作关系，能够生产航空发动机和燃气轮机的主要零部件，其产品性能和质量水平完全达到了国际当今同类产品的先进水平，通过了上述三家公司的质量体系认证，成为其定点供应商，同时取得了普惠公司认可的在远东地区唯一一家 L C S承包商实验室控制资格。德国罗罗公司、法国斯奈克玛公司、意大利新比隆、加拿大普惠、日本三菱重工等国际知名厂商纷纷前来洽谈订购航空产品，在国际航空制造业建立了较高的声誉，成发科技 上市公告书7产品具有很强的国际市场竞争力。是目前国内同行业中产品品种最多、规格系列最全的生产厂家（其中许多零部件是国内独家生产）之一，也是承接国际厂商航空技术产品最多的生产企业之一，现已发展成为

13、国家航空制造业出口创汇的大型骨干企业。本公司规范运行一年后，于 2 0 0 0年 1 2月通过中国证监会成都证管办对公司改制运行情况及辅导工作的验收，于 2 0 0 1年 1月 1 5日通过了中国证监会发行监管部组织的高管人员考试。本公司自设立以来没有发生过重大改组与对外投资。经中国证券监督管理委员会证监发行字【2 0 0 1 】5 3 号文批准, 本公司 5 0 0 0万股社会公众股已于 2 0 0 1年 1 1月 2 7日在上海证券交易所网上累计投标询价发行成功, 每股面值 1 . 0 0 元, 发行价格 5 . 1 7 元。本公司于 2 0 0 1 年 1 2 月 6 日办理了验资手续，

14、并于 1 2 月 6 日在成都市工商行政管理局办理了工商登记变更手续，注册资本变更为人民币 1 4 0 0 0 万元。三、发行人的主要经营情况1 、主营业务构成及其市场分布本公司主营外贸航空技术产品主要是为通用电气公司、普惠公司、罗罗公司畅销的民用航空发动机和燃气轮机提供叶片、机匣、环形件、盘、轴以及钣金件等零部件产品，其中部分零部件是全球唯一供应商；成发集团公司生产的6 号航空发动机主要零部件由本公司唯一供应；气动V 型牵伸装置主要应用于纺织机，已占据国内市场份额的7 0 % 8 0 % ；汽轮机叶片是国内的名牌产品，主要为东方汽轮机厂、哈尔滨汽轮机厂、南京汽轮机厂、杭州汽轮机厂等国内主要成

15、发科技 上市公告书8汽轮机厂家供货。本公司2 0 0 0 年各主要产品销售额及占销售总额比重见下表： 单位：元产品类别 销售额占销售总额比例内贸航空技术产品5 9 , 8 6 5 , 0 1 1 . 8 43 3 . 3 1 9 %外贸航空技术产品8 4 , 7 9 8 , 9 3 3 . 3 64 7 . 1 9 6 %其中：通用电气叶片、钣金件2 2 , 1 1 8 , 7 7 5 . 1 41 2 . 3 1 0 % 普惠机匣环形件、钣金件4 8 , 6 4 4 , 5 8 8 . 1 02 7 . 0 7 4 % 罗罗机匣环形件 1 4 , 0 3 5 , 5 7 0 . 1 27 .

16、 8 1 2 %其他工业产品3 5 , 0 1 0 , 4 3 5 . 6 21 9 . 4 8 5 %其中：V 牵 2 0 , 4 5 0 , 2 7 4 . 4 11 1 . 3 8 2 %汽轮机叶片 1 0 , 1 1 7 , 1 8 1 . 5 75 . 6 3 1 %合 计 1 7 9 , 6 7 4 , 3 8 0 . 8 2 1 0 0 . 0 0 0 %2 . 本公司前三年又一期的营业额和利润情况 单位：人民币元项 目2 0 0 1 年 1 - 6 月2 0 0 0 年度1 9 9 9 年度1 9 9 8 年度主营业务收入8 7 , 9 7 8 , 4 3 1 . 9 31 7

17、 9 , 6 7 4 , 3 8 0 . 8 21 3 8 , 8 4 2 , 9 8 9 . 2 01 1 2 , 4 3 2 , 4 1 8 . 8 6营业利润1 1 , 3 2 6 , 8 7 2 . 0 73 0 , 1 9 0 , 6 8 9 . 4 91 9 , 6 0 3 , 5 0 9 . 3 81 4 , 0 1 9 , 6 7 7 . 1 6利润总额1 1 , 0 5 9 , 3 0 2 . 6 63 0 , 1 7 6 , 0 3 2 . 4 81 9 , 7 9 6 , 9 8 5 . 5 01 4 , 2 7 2 , 2 3 8 . 7 2净 利 润1 1 , 0 5

18、 9 , 3 0 2 . 6 63 0 , 1 7 6 , 0 3 2 . 4 81 3 , 5 5 6 , 8 3 2 . 6 29 , 4 9 9 , 2 1 7 . 2 4 3 、主要产品生产能力本公司的主要产品品种为叶片、机匣环形件、钣金件等，当前年生产能力为各类叶片约 2 0万片、各类机匣环形件约 7 0 0 0件、各类钣金件约 4 0 0 0 件。4 、主要产品所需的主要生产设备及关键设备的先进性叶片加工的主要生产设备包括数控加工中心、表面抛光及光饰设备、无损探伤设备、三坐标测量装置；机匣、环形件加工的主要设备包括数控加工中心、热处理设备、焊接设备、喷涂设备、无损成发科技 上市公告

19、书9探伤设备、三坐标测量装置；钣金件加工的主要设备包括冲切设备、压力成型设备、焊接设备、无损探伤设备、三坐标测量装置。由于本公司从事的外贸航空技术产品生产技术复杂，涉及的生产设备和关键设备较多，在此仅对典型关键设备状况作出说明：设备名称设备型号成新度设备先进程度卧式加工中心H V 8 08 2 %九十年代国际先进水平卧式数控镗铣床T H K 4 6 1 0 07 8 %九十年代国际先进水平数控高速冲床T C 1 9 0 R9 0 %九十年代国际先进水平龙门镗铣床X K A D 2 4 2 0 / 17 7 %九十年代国际先进水平五坐标数控铣床C F 6 3 . 1 0 02 8 %八十年代末国

20、际先进水平1 . 5 米真空炉L Z T - 1 5 09 2 %九十年代国内先进水平注：成新度= 固定资产净值/ 固定资产原值。本公司有健全的设备管理制度，设备养护工作进行得比较彻底，在正常使用情况下，至少 5 年内关键设备可安全运行。5 、销售方式销售方式以直销为主。外贸航空技术产品主要自营出口直接销往通用电气公司、普惠公司、罗罗公司；辅助方式是通过补偿贸易额度的代理商中国航空技术进出口总公司、中国航空器材进出口总公司销往普惠公司、罗罗公司。6 、主要原材料的供应本公司的产品所需的原材料主要是各种不锈钢、合金钢、钛合金、镍基合金、铝合金锻件、棒材和板材。生产用原材料主要来自成发科技 上市公

21、告书10于国内企业，主要原料供应商有长城特殊钢( 集团) 有限责任公司、上海五钢特种冶金公司、抚顺特殊钢（集团）有限责任公司、重庆特殊钢股份有限公司、西宁特殊钢集团有限公司、东北轻合金有限责任公司、西南铝加工厂、西北铝加工厂、中国第二重型机械集团公司、红原航空锻铸工业公司、安大锻造厂、北满特殊钢股份有限公司等各大厂家。少量原材料如特种钛基、镍基、铝合金的锻件、棒材、板材等，目前，国内企业还不能够生产，这些原材料由获得国际上主要航空发动机、燃气轮机主机厂认证的国外供应商提供。四、技术成果获得国家、省和部科研成果奖的主要奖项如下：序号项 目 名 称 及 用 途开发方式获奖等级级别1涡喷 1 3 /

22、 1 3 A 型发动机合作国家级1 等2高性能中等推力涡扇发动机核心机预研合作国家级2 等3热喷涂技术开发和应用自主部级1 等4航空科技发展规划参考资料自主部级1 等5I B B M - 2 0 0 型离子束多功能机研制自主部级2 等6高炉煤气余压透平发电装置合作部级2 等7航空材料数据库自主部级2 等8机械式超精密微进给定位装置自主部级2 等9压力自动跟踪液体抛光自主部级3 等1 0涡轮叶片榫齿拉削工艺及设备的研究自主部级3 等1 1镍包硅藻土封严涂层自主部级3 等1 2无机防粘涂层自主部级3 等1 3航空材料喷丸强化手册合作部级3 等1 4中等尺寸钛合金叶片电解加工工艺研究合作部级3 等1

23、 5航空发动机制造工艺工作导则H B / Z 1 3 2 . 1 - 9合作部级3 等1 6航空材料看谱分析质量控制手册合作部级3 等五、核心技术情况本公司核心技术来源是自主科研开发，均为自有技术。成发科技 上市公告书11主要核心技术本公司继承了成发集团公司从事航空技术产品研制、开发、制造的核心技术，用以制造出的外贸航空技术产品得到了通用电气公司、普惠公司、罗罗公司等客户的认可并配装于其航空发动机和燃气轮机。本公司拥有的核心技术有：喷涂技术、离子注入技术、薄壁复杂钣金结构制造技术、喷丸技术、蜂窝构件制造技术、超级表面完整性加工技术、无损检测技术、大型薄壁环形机匣件加工技术、焊接及真空热处理技术

24、。六、享受的税收优惠政策主要财政税收优惠政策（1 ） 产业政策本公司所在的航空制造业属国家重点支持的行业。在国家科技部有关认定高新技术企业的标准中，航空航天业被正式列入高新技术产业。本公司生产的航空发动机、燃气轮机及零部件被列入国家高新技术产品目录和国家重点鼓励发展的产业、产品和技术目录 。2 0 0 0 年 7 月 2 3日，国家科技部颁发国家高新技术产业开发区高新技术企业认定条件和办法 ，其中“先进制造技术” 、 “航空航天技术”被划定在高新技术的第四和第五位。 （2 ）税收政策 1 所得税根据成高地税函 2 0 0 0 0 4 8号文关于免征四川成发航空科技成发科技 上市公告书12股份有

25、限公司企业所得税的批复 ，自 2 0 0 0 年 1 月起至 2 0 0 1 月 6 月3 0 日，公司已享受到了免税政策，2 0 0 1 年 7 1 2 月如国家税收政策无改变，企业所得税仍执行上述政策。 2 增值税外贸航空产品根据财政部、国家税务总局财税字 1 9 9 7 5 0号关于有进出口经营权的生产企业自营 （委托） 出口货物实行 “免 抵退”税收管理办法的通知实行免抵退政策；为国防配套的航空零部件，根据国税函 1 9 9 9 6 3 3号国家税务总局关于军品科研生产免税凭印问题的通知之规定，并经中华人民共和国国防科学技术工业委员会确认，免征增值税；其他产品按应税收入的 1 7 %

26、计算销项税额，应缴增值税额为公司销项税额抵扣进项税额后的余额。第五节 股票发行与股本结构一、本次股票上市前首次公开发行股票的情况1 、发行数量：5 0 0 0 万股2 、发行价格：5 . 1 7 元/ 股3 、募集资金总额：2 5 , 8 5 0 万元4 、发行方式：网上累计投标询价5 、发行费用总额及项目：本次 A 股发行费用总额为 1 3 2 7万元,包括承销费、注册会计师费、评估费、律师费、上网发行手续费、股权登记费、及其他费用等成发科技 上市公告书136 、每股发行费用：0 . 2 6 5 元二、本次股票上市前首次公开发行股票的承销情况本次公开发行的 5 0 0 0万股社会公众股已全部

27、被投资者认购,承销团无余额包销。三、本次上市前首次公开发行股票所募股资金的验资报告验资报告中兴宇验字（2 0 0 1 ）1 0 6 0 号四川成发航空科技股份有限公司全体股东：我们接受委托,审验了贵公司截至 2 0 0 1 年 1 2 月 6日止新增注册资本实收情况。按照国家相关法律法规的规定和章程的要求出资,提供真实、合法、完整的验资资料, 保护资产安全、完整是全体股东及贵公司的责任。我们的责任是对贵公司新增注册资本的实收情况发表审验意见。我们的审验是依据独立审计实务公告第 1 号- 验资进行的。在审验过程中, 我们结合贵公司的实际情况, 实施了检查等必要的审验程序。贵公司原注册资本为人民币

28、9 , 0 0 0 万元, 根据修改后章程的规定,贵公司申请增加注册资本人民币 5 , 0 0 0万元, 系向社会公众发行人民币普通股,变更后的注册资本为人民币 1 4 , 0 0 0万元。经我们审验,截至 2 0 0 1年 1 2月 6日止,贵公司已收到社会公众股东认缴股款2 4 , 9 8 4 万元（已扣除手续费 9 0 . 5 万元和承销费 7 7 5 . 5 万元）, 其中：股本 5 0 0 0 万元, 资本公积 1 9 , 9 8 4 万元（未扣除其他发行费用）。成发科技 上市公告书14同时我们注意到, 贵公司本次增资前的注册资本为人民币 9 , 0 0 0万元, 已经中庆会计师事务

29、所审验, 并于 1 9 9 9 年 1 2 月 2 1 日出具中庆9 9 ( 验) 字第 1 7 1 号验资报告。截至 2 0 0 1 年 1 2 月 6 日止, 贵公司变更后的累计注册资本实收金额为人民币 1 4 , 0 0 0 万元。本验资报告仅供贵公司变更登记时使用, 不应将其视为是对贵公司验资报告日后资本保全、偿债能力和持续经营能力等的保证, 因使用不当造成的后果,与执行本验资业务的注册会计师及会计师事务所无关。附件：（一）新增注册资本实收情况明细表（二）注册资本变更前后对照表（三）验资事项说明北京中兴宇会计师事务所有限责任公司 中国注册会计师王勇 中国北京 中国注册会计师树新 2 0

30、 0 1 年 1 2 月 6 日 四、募股资金入帐情况1 、入帐时间：2 0 0 1 年 1 2 月 5 日2 、入帐金额：2 4 , 9 8 4 万元3 、入帐帐号：3 0 1 0 5 5 9 0 74 、开户银行：中国光大银行成都直属支行 五、发行人上市前股本结构及各类股东的持股情况成发科技 上市公告书151 、本次上市前股本结构 持股单位 股数（万股） 所占比例（% ） 国有法人股 9 0 0 0 . 0 0 6 4 . 2 9 社会公众股 5 0 0 0 . 0 0 3 5 . 7 1 总股本 1 4 0 0 0 . 0 0 1 0 0 2 、本公司前十名股东持股情况 序号 股东名称

31、持股数量（万股） 占总股本比例（% ） 1 、成发集团公司 8 , 1 8 0 5 8 . 4 3 2 、黎明集团公司 7 1 5 5 . 1 1 3 、华安创新 4 8 0 . 3 4 4 、北航 3 5 0 . 2 55 、涡研究院 3 5 0 . 2 56 、成都航院 3 5 0 . 2 57 、同盛基金 2 4 . 4 0 0 . 1 78 、南方稳健 2 2 . 7 0 0 . 1 69 、普丰基金 2 1 . 7 0 0 . 1 61 0 、同益基金 1 9 . 9 0 0 . 1 4第六节 董事、监事、高级管理人员一、 董事、监事和高级管理人员情况董事：景济南先生：5 2岁，大学

32、本科，中国国籍，现任四川成发航空成发科技 上市公告书16科技股份有限公司董事长、成发集团公司董事长、党委书记、总经理。杨光先生：4 1岁，研究生，中国国籍，现任四川成发航空科技股份有限公司总经理、成发集团公司董事。龚一纯先生：5 8岁，大专，中国国籍，现任成发集团公司副董事长、常务副总经理。黄麟綦先生：5 7岁，硕士研究生，中国国籍，现任四川成发航空科技股份有限公司常务副总经理、成发集团公司董事。龚朝东先生：5 2 岁，大专，中国国籍，现任成发集团公司董事、党委副书记、工会主席。陈锦先生：4 4岁，硕士研究生，中国国籍，现任成发集团公司董事、副总经理。唐智明先生：5 7岁，硕士研究生，中国国籍

33、，现任中国航空工业第二集团公司航空发动机部部长。王海平先生：4 6岁，本科，中国国籍，现任中国航空工业第二集团公司资产管理部副部长。褚晓文先生：4 1岁，本科，现任沈阳黎明航空发动机集团公司总经济师。徐镇勇先生：5 1 岁，本科，现任中国燃气涡轮研究院院办主任。冯振达先生：5 7岁，中专，现任四川成发航空科技股份有限公司一厂副厂长。陈育培先生：4 3 岁，大专，现任成发集团公司董事、总会计师。成发科技 上市公告书17监事：袁哲先生：3 3岁，本科，现任中国航空工业第二集团公司财务审计部审计处副处长。张竹筠先生：3 6岁，硕士研究生，现任北京航空航天大学校长助理兼产业办主任。吕光军先生：5 2岁

34、，本科，现任成都航空职业技术学院院长、党委书记。李巧生女士：4 7岁，大专，现任四川成发航空科技股份有限公司计划财务部制造三厂成本核算室主任。方忠庆先生：5 4岁，大专，现任四川成发航空科技股份有限公司经理部部长。李志伟先生：2 9岁，本科，现任四川成发航空科技股份有限公司制造工程部部长助理。其他高管人员：吴华女士：3 2岁，本科，现任四川成发航空科技股份有限公司财务总监。杨正君女士：4 9岁，本科，现任四川成发航空科技股份有限公司副总经理。冯富喜先生：5 2岁，大专，现任四川成发航空科技股份有限公司副总经理。尹苏钢先生：4 6岁，大专，现任四川成发航空科技股份有限公司董事会秘书。成发科技 上

35、市公告书18张启高先生：6 1岁，本科，现任四川成发航空科技股份有限公司总经理助理。支树平先生：5 5岁，本科，现任四川成发航空科技股份有限公司涂层研究所所长。二、其他情况1 、发行人未与上述人员签定任何担保、借款协议。2 、上述人员、上述人员的家属以及上述人员通过其近亲属能够直接或间接控制的法人均未持有发行人股份。3 、上述人员未持有发行人关联企业的股份。4 、上述人员相互之间不存在配偶关系、三代以内直系和旁系亲属关系。第七节 同业竞争与关联交易一、同业竞争情况控股股东成发集团公司与公司目前不存在同业竞争；根据成发集团公司提供的声明与承诺，公司上市后，成发集团公司将不从事与公司相同的业务。二

36、、关联企业1 、公司股东 持股比例（本次发行完成后）（1 ） 成都发动机（集团）有限公司 5 8 . 4 3 %（2 ） 沈阳黎明航空发动机集团公司 5 . 1 1 %（3 ）北京航空航天大学 0 . 2 5 %成发科技 上市公告书19（4 ）中国燃气涡轮研究院 0 . 2 5 %（5 ）成都航空职业技术学院 0 . 2 5 %2 、控股股东控制企业( 1 ) 成都发动机集团重庆实业发展有限公司( 2 ) 成都航发工具装备公司( 3 ) 成都航发双燕电器工业公司( 4 ) 成都航发特种车厂( 5 ) 成都航发动力工程公司( 6 ) 成都航发锻压厂( 7 ) 成都航发有色金属制造公司( 8 )

37、成都航发精密铸造公司( 9 ) 东风四川汽车发动机有限公司( 1 0 ) 成都成发宾馆有限公司( 1 1 ) 成都航冠饮品有限公司( 1 2 ) 成都航发汽车运输总公司( 1 3 ) 中国航空工业总公司成都第十区区域计量站( 1 4 ) 成都新星电器股份有限公司( 1 5 ) 深圳宝星塑料制品工业有限公司( 1 6 ) 四川省成都双桥汽车客运中心( 1 7 ) 成都航冠实业有限责任公司 三、关联关系 本公司设立后，具有完整独立的生产经营场所、经营管理机构成发科技 上市公告书20和产供销体系，成发集团公司作为本公司的控股股东在来料委托加工、辅助生产协作、动能供应、后勤服务、土地使用权租赁等方面与

38、本公司之间存在关联交易。 本公司遵照公平、公正、公开的市场原则签订了以下主要的关联交易协议，以确保公平交易，保证本公司的利益和小股东的合法权益。1 、土地使用权租赁合同 本公司向成发集团公司承租 4 宗、面积为 1 3 6 , 8 0 0 . 2 3平方米的工业用地使用权，租赁期限为 5 0 年（自 2 0 0 0 年 8 月 1 8 日起至 2 0 5 0年 6 月 1 8 日止） ，前三年的土地使用权年租金按 8 元/ 平方米计算，年租金合计为 1 0 9万元人民币；以后租金每三年调整一次。本公司已经与成发集团公司签订了土地使用权租赁合同 ，并已在土地管理部门履行完毕登记手续。2 、注册商

39、标无偿转让合同 成发集团公司将商标注册号为 1 3 3 6 9 8 0 （第十一类） 、1 1 2 5 0 2 6（第七类） 、1 2 6 4 8 3 7 （第四十类） 、1 3 5 1 8 1 2 ( 第十一类) 四种注册商标权无偿投入本公司。在本公司取得上述注册商标所有权后，成发集团公司及其绝对控股企业可以无偿使用前述商标。为此，本公司与成发集团公司签订了注册商标无偿转让合同 。目前，商标权变更正在办理之中。3 、加工订货合同 根据政府批准的 6号航空发动机整机及零部件销售价格，在成成发科技 上市公告书21发集团公司与本公司签订的委托加工协议中，按照“成本加成法”及各自承担的生产工序、生产

40、难易程度、工时费用水平和平均利润水平，按照市场公允价格确定委托加工的价格，单台加工费结算价格（不含增值税及附加）为 3 0 （叁拾）万元人民币。2 0 0 1年合同总标的 6 , 0 0 0万元人民币。为此，本公司与成发集团公司签订了加工订货合同 。4 、综合服务协议 成发集团公司向本公司提供通讯、宣传、子女教育及职工培训、绿化、环卫、消防、治安等服务，并按照国家有关规定和市场情况合理收费。为此，本公司与成发集团公司签订了综合服务协议 。5 、生产辅助及公用工程供应原则协议 成发集团公司按国家物价管理部门规定的价格或行业指导价或其他合理价格向本公司提供下列服务: a . 水、电、气等供应；b

41、. 电讯服务；c . 运输及仓储服务；d . 通用设备大修服务；e . 工具制造、模具服务；f . 双方临时商定的其他项目。为此，本公司与成发集团公司签订了生产辅助及公用工程供应原则协议 。6 、水、电、气等动能供应合同 成都航发动力工程公司（成发集团公司的全资子公司）按国家有关规定及合理价格向本公司提供水、电、气等动能供应。为此，本公司与成都航发动力工程公司签订了水、电、气等动能供应合同 。 本公司与成发集团公司及其全资子公司成都航发工具装备公司、成都航发动力工程公司、成都航发锻压厂、成都航发精密铸造成发科技 上市公告书22公司存在交易数额较小的关联交易，均按照市场原则按各项交易分别签订经济

42、合同予以执行。 四、关联交易1、本公司与成发集团公司的关联交易：本公司提供交易来料加工成发集团公司提供交易土地使用权租赁、铸件加工、工装及水电汽等辅助生产的提供 本公司向成发集团公司提供的来料加工服务包括内贸航空发动机零部件的盘、轴、叶片、钣金件加工及零件热表处理等工序加工。本公司以最终交付内贸航空发动机零部件入成发集团公司成品库、凭成发集团公司成品库房和双方财务部门确认的入库票据确认本公司已将加工产品的所有权上的重要风险和报酬转移给成发集团公司，本公司并以此确认营业收入的实现。2、交易额列示如下： 本公司向成发集团公司提供来料加工服务： 单位：人民币元项 目2 0 0 1 年1 - 6 月

43、2 0 0 0 年度 1 9 9 9 年度 1 9 9 8 年度 产品加工收入2 8 , 5 7 8 , 7 6 6 . 9 15 9 , 8 6 5 , 0 1 1 . 8 4 5 5 , 8 7 1 , 4 6 7 . 5 4 5 0 , 1 0 6 , 8 2 8 . 0 0占当年营业收入比例3 2 . 4 8 %3 3 . 3 2 %4 0 . 2 %4 4 . 6 % 本公司向成发集团公司支付土地使用权租赁费、采购专用工装、毛料锻铸件及能源： 单位：人民币元 项 目2 0 0 1 年1 - 6 月 2 0 0 0 年度 1 9 9 9 年度 1 9 9 8 年度 土地租赁费 3 0

44、0 , 0 0 0 . 0 0 1 , 0 9 0 , 0 0 0 . 0 0 - - 采购专用工装 6 9 6 , 7 8 2 . 1 0 4 , 6 5 0 , 2 8 1 . 2 0 9 , 0 8 5 , 4 9 2 . 8 4 8 , 3 5 2 , 4 5 9 . 2 4 采购能源 6 , 2 5 3 , 9 2 7 . 6 0 1 0 , 0 6 6 , 8 0 6 . 5 4 8 , 9 4 2 , 1 8 7 . 0 5 6 , 6 0 8 , 1 0 0 . 4 5 采购毛料锻铸件 6 , 5 3 3 , 6 9 2 . 2 8 2 1 , 7 2 9 , 1 9 9 .

45、1 5 1 2 , 8 3 7 , 9 4 6 . 3 1 7 1 0 , 5 1 1 . 3 4以上各项占当年营业收入比例为：项目2 0 0 1 年1 - 6 月 2 0 0 0 年度 1 9 9 9 年度 1 9 9 8 年度 土地租赁费0 . 3 4 % 0 . 6 1 % - 采购专用工装0 . 7 9 % 2 . 5 9 %6 . 5 4 %7 . 4 3 % 采购能源7 . 1 1 % 5 . 6 0 %6 . 4 4 %5 . 8 8 %成发科技 上市公告书23 采购毛料铸件7 . 4 3 %1 2 . 0 9 %9 . 2 5 %0 . 6 3 %3、关联方应收应付金额 单位：

46、人民币元 2 0 0 1 年6 月3 0 日 2 0 0 0 年1 2 月3 1 日 1 9 9 9 年1 2 月3 1 日 1 9 9 8 年1 2 月3 1 日 应付帐款 - 2 8 2 , 8 8 5 . 9 7 - 2 1 4 , 5 2 7 . 2 2 应收帐款 1 , 4 7 3 , 4 5 3 . 2 7 - 1 2 , 7 7 7 . 5 4 -以上各项占当年营业收入比例为：2 0 0 1 年6 月3 0 日2 0 0 0 年1 2 月3 1 日1 9 9 9 年1 2 月3 1 日1 9 9 8 年1 2 月3 1 日 应付帐款 - 0 . 1 6 % -0 . 1 9 %

47、应收帐款1 . 6 7 % -0 . 0 1 % -第八节 财务会计资料一、 注册会计师意见北京中兴宇会计师事务所有限责任公司接受本公司委托, 审计了本公司1 9 9 8 年 1 2 月 3 1 日、1 9 9 9 年 1 2 月 3 1 日、2 0 0 0 年 1 2 月 3 1日、2 0 0 1 年 6 月 3 0日公司资产负债表, 1 9 9 8 年度、1 9 9 9 年度、2 0 0 0年度、2 0 0 1 年 1 至 6月公司利润表和 2 0 0 0 年度、2 0 0 1 年 1 至 6 月公司现金流量表。会计师出具了标准无保留意见的审计报告。二、简要会计报表1 . 简要资产负债表

48、单位：人民币元 项目 2 0 0 1 . 6 . 3 0 2 0 0 0 . 1 2 . 3 1 1 9 9 9 . 1 2 . 3 1 1 9 9 8 . 1 2 . 3 1流动资产 222,165,551.95 195,874,644.29 111,485,994.72 145,976,542.51长期投资 固定资产 176,353,403.91 178,769,560.84 179,411,982.16 114,883,949.05无形及其他长期资产 437,625.57 2,100,632.74 2,006,476.02 资产总计 398,956,581.43 376,744,837.

49、87 292,904,452.90 260,860,491.56流动负债 246,484,813.71 192,677,035.99 75,163,420.28 96,679,666.50成发科技 上市公告书24负债合计 246,484,813.71 235,332,372.81 162,533,167.42 179,966,816.48少数股东权益 股东权益 152,471,767.72 141,412,465.06 130,371,285.48 80,893,675.08负债及股东 398,956,581.43 376,744,837.87 292,904,452.90 260,860,4

50、91.56权益总计 2 、简要利润表 单位：人民币元 项 目 2 0 0 1 年 1 - 6 月 2 0 0 0 年度 1 9 9 9 年度 1 9 9 8 年度主营业务收入 87,978,431.93 179,674,380.82 138,842,989.20 112,432,418.86主营业务利润27,997,690.13 53,184,239.18 44,379,063.93 38,438,903.90营业利润 11,326,872.07 30,190,689.49 19,603,509.38 14,019,677.16利润总额 11,059,302.66 30,176,032.48