财达证券：财达证券股份有限公司2022年第一季度报告.PDF

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1、20222022 年第一季度报告年第一季度报告 1 1 / 1010 证券代码：600906 证券简称：财达证券 财达证券股份有限公司财达证券股份有限公司 20222022 年第年第一一季度报告季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人翟建强、主管会计工作负责人唐建君及会计机构负责人（会计主管人员）田新保证季

2、度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 是 否 一、一、 主要财务数据主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入 349,698,695.68 -29.92 归属于上市公司股东的净利润 77,040,834.72 -63.34 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 73,857,117.05 -67.16 经营活动产生的现金流量净额 -498,363,317.10 不适用 基本每股收益（元/股） 0.02 -75.00 稀释每股收益（元/股） 0.02 -75.00 加权平

3、均净资产收益率（%） 0.69 减少 1.64 个百分点 20222022 年第一季度报告年第一季度报告 2 2 / 1010 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 45,029,452,883.85 45,292,396,899.95 -0.58 归属于上市公司股东的所有者权益 11,236,457,707.63 11,159,416,872.91 0.69 (二)非经常性损益项目和金额 适用 不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 说明 非流动资产处置损益 9,482.93 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照

4、一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 1,393,934.41 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 207,671.63 其他符合非经常性损益定义的损益项目 2,637,259.16 减：所得税影响额 1,062,087.03 少数股东权益影响额（税后） 2,543.43 合计 3,183,717.67 将公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 适用 不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 适用 不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 营业收入 -29.92 自营业务投资收益及持仓证券公允价值

5、下降 归属于上市公司股东的净利润 -63.34 主要原因为营业收入下降及上年同期信用减值损失较大金额转回 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -67.16 主要原因为营业收入下降及上年同期信用减值损失较大金额转回 经营活动产生的现金流量净额 不适用 主要原因为回购业务资金净增加额大幅减少 基本/稀释每股收益（元/股） -75.00 主要原因为利润减少及上市发行股票股份总额同比增加 加权平均净资产收益率（%） 减少 1.64 个百分点 主要原因为利润减少及上市发行股票股份净资产增加 20222022 年第一季度报告年第一季度报告 3 3 / 1010 二、二、 股东信息股东信息 (一)

6、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 99,704 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、 标记或冻结情况 股份状态 数量 唐山钢铁集团有限责任公司 国有法人 1,052,631,050 32.44 1,052,631,050 无 0 河北省国有资产控股运营有限公司 国有法人 441,780,550 13.61 441,780,550 质押 441,780,550 河北港口集团有限公司 国有法人 340,000,000 1

7、0.48 340,000,000 无 0 邯郸市鹏博贸易集团有限公司 境内非国有法人 119,772,000 3.69 119,772,000 质押 119,772,000 河北国傲投资集团有限公司 境内非国有法人 100,000,000 3.08 100,000,000 无 0 唐山港口实业集团有限公司 国有法人 80,000,000 2.47 80,000,000 无 0 唐山金海资产开发投资有限公司 国有法人 67,088,000 2.07 67,088,000 无 0 河钢集团投资控股有限公司 国有法人 62,280,000 1.92 62,280,000 无 0 泊头市天润纺织有限公

8、司 境内非国有法人 60,000,000 1.85 60,000,000 无 0 秦皇岛市财信资产管理中心 国有法人 58,150,400 1.79 58,150,400 无 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 中国建设银行股份有限公司国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 13,462,817 人民币普通股 13,462,817 中国建设银行股份有限公司华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 9,862,200 人民币普通股 9,862,200 中国农业银行股份有限公司中证 500 交易型开放式指数

9、证券投资基金 3,935,400 人民币普通股 3,935,400 中国银行股份有限公司南方中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 3,349,900 人民币普通股 3,349,900 熊芊 2,403,000 人民币普通股 2,403,000 JPMORGAN CHASE BANK,NATIONAL ASSOCIATION 2,317,665 人民币普通股 2,317,665 刘宝军 2,057,600 人民币普通股 2,057,600 20222022 年第一季度报告年第一季度报告 4 4 / 1010 高文仁 1,925,800 人民币普通股 1,925,800 国泰君安证券股份有

10、限公司天弘中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 1,712,000 人民币普通股 1,712,000 郑锡龙 1,698,000 人民币普通股 1,698,000 上述股东关联关系或一致行动的说明 截至本报告期末，唐山钢铁集团有限责任公司及河钢集团投资控股 有限公司同为河钢集团有限公司的子公司， 上述两家股东因关联关 系而构成一致行动关系。除此之外，公司未发现上述股东之间存在 关联关系或一致行动关系。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 前 10 名无限售股东中：（1）股东熊芊通过投资者信用证券账户持有 2,403,000 股，通过普通证券账户持有

11、 0 股，合计持有2,403,000 股；（2）股东刘宝军通过投资者信用证券账户持有1,984,100 股，通过普通证券账户持有 73,500 股，合计持有2,057,600 股；（3）股东高文仁通过投资者信用证券账户持有1,925,400股， 通过普通证券账户持有400股， 合计持有1,925,800股；（4）股东郑锡龙通过投资者信用证券账户持有 1,698,000股，通过普通证券账户持有 0 股，合计持有 1,698,000 股。 三、三、 其他提醒其他提醒事项事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 适用 不适用 （一）聘任公司副总经理事宜 1、2022 年 3 月

12、16 日，公司第三届董事会第二次会议审议通过了关于聘任公司副总经理的议案，聘任桂洋洋先生为公司副总经理。详见财达证券股份有限公司关于聘任公司副总经理的公告（公告编号：2022-004）。 2、2022 年 4 月 15 日，公司第三届董事会第三次会议审议通过了关于聘任公司副总经理的议案，聘任胡恒松先生为公司副总经理。详见财达证券股份有限公司关于聘任公司副总经理的公告（公告编号：2022-011）。 （二）公开发行次级公司债券获批 公司收到中国证券监督管理委员会关于同意财达证券股份有限公司向专业投资者公开发行次级公司债券注册的批复（证监许可2022722 号），公司将按照有关法律法规、批复要求及

13、公司股东大会的授权，办理本次公开发行次级公司债券相关事宜，并及时履行信息披露义务。详见财达证券股份有限公司关于向专业投资者公开发行次级公司债券获中国证监会注册批复的公告（公告编号：2022-013）。 20222022 年第一季度报告年第一季度报告 5 5 / 1010 四、四、 季度财务报表季度财务报表 (一)审计意见类型 适用 不适用 (二)财务报表 合并资产负债表合并资产负债表 2022 年 3 月 31 日 编制单位:财达证券股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目项目 20222022 年年 3 3 月月 3131 日日 20212021 年年 1212 月月

14、3131 日日 资产：资产： 货币资金 10,954,956,372.88 11,341,167,258.88 其中：客户资金存款 9,572,764,322.72 10,105,981,783.34 结算备付金 3,176,311,232.75 3,315,016,569.12 其中：客户备付金 2,137,971,594.20 2,442,353,811.17 贵金属 拆出资金 融出资金 6,563,677,508.72 6,867,116,744.26 衍生金融资产 存出保证金 520,519,104.87 382,472,281.64 应收款项 759,461,894.62 523,4

15、65,073.53 应收款项融资 合同资产 买入返售金融资产 1,547,484,659.10 1,937,010,436.45 持有待售资产 金融投资：金融投资： 交易性金融资产 20,393,066,652.09 19,815,458,528.57 债权投资 其他债权投资 其他权益工具投资 80,000,000.00 80,000,000.00 长期股权投资 投资性房地产 62,014,359.60 63,715,938.02 固定资产 158,108,617.01 158,433,208.86 在建工程 使用权资产 116,742,349.57 123,055,338.15 无形资产 1

16、07,890,898.58 112,965,061.11 商誉 17,910,191.63 17,910,191.63 递延所得税资产 314,273,648.71 324,150,724.65 其他资产 257,035,393.72 230,459,545.08 资产总计 45,029,452,883.85 45,292,396,899.95 负债：负债： 20222022 年第一季度报告年第一季度报告 6 6 / 1010 短期借款 应付短期融资款 3,354,602,373.97 3,327,833,423.52 拆入资金 交易性金融负债 330,246,861.70 312,844,7

17、21.29 衍生金融负债 卖出回购金融资产款 10,494,054,884.14 10,671,391,175.48 代理买卖证券款 11,610,498,321.12 12,118,635,681.28 代理承销证券款 应付职工薪酬 494,118,589.50 545,560,309.83 应交税费 90,210,213.02 54,820,269.87 应付款项 390,291,015.60 344,525,845.57 合同负债 9,714,477.69 9,447,070.18 持有待售负债 预计负债 173,489.83 324,758.17 长期借款 应付债券 5,923,119

18、,336.82 5,860,136,435.62 其中：优先股 永续债 租赁负债 112,686,288.70 117,073,320.34 递延收益 1,517,543.85 1,543,859.64 递延所得税负债 16,836,157.76 52,026,602.18 其他负债 960,770,584.33 712,560,393.02 负债合计 33,788,840,138.03 34,128,723,865.99 所有者权益（或所有者权益（或股东权益股东权益）： 实收资本（或股本） 3,245,000,000.00 3,245,000,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债

19、 资本公积 4,729,491,286.18 4,729,491,286.18 减：库存股 其他综合收益 盈余公积 301,070,713.51 301,070,713.51 一般风险准备 949,379,830.21 949,328,149.16 交易风险准备 944,891,187.52 944,891,187.52 未分配利润 1,066,624,690.21 989,635,536.54 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 11,236,457,707.63 11,159,416,872.91 少数股东权益 4,155,038.19 4,256,161.05 所有者权益（或股东权

20、益）合计 11,240,612,745.82 11,163,673,033.96 负债和所有者权益 （或股东权益） 总计 45,029,452,883.85 45,292,396,899.95 公司负责人：翟建强 主管会计工作负责人：唐建君 会计机构负责人：田新 20222022 年第一季度报告年第一季度报告 7 7 / 1010 合并合并利润表利润表 2022 年 13 月 编制单位：财达证券股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目项目 20222022 年第一季度年第一季度 20212021 年第一季度年第一季度 一、营业总收入 349,698,695.68 498,

21、979,482.90 利息净收入 32,037,304.31 9,182,462.87 其中：利息收入 198,768,915.07 179,365,601.76 利息支出 166,731,610.76 170,183,138.89 手续费及佣金净收入 244,318,152.06 227,515,487.08 其中：经纪业务手续费净收入 167,127,886.66 172,654,154.38 投资银行业务手续费净收入 56,788,684.13 39,648,130.03 资产管理业务手续费净收入 10,349,693.46 10,710,453.72 投资收益（损失以“-”号填列） 1

22、97,873,765.54 215,827,046.79 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益（损失以“-”号填列） 净敞口套期收益 （损失以 “-”号填列） 其他收益 2,686,592.91 542,336.28 公允价值变动收益 （损失以“-”号填列） -143,811,556.59 -28,831,212.37 汇兑收益（损失以“-”号填列） -129,299.23 137,972.40 其他业务收入 16,723,736.68 74,605,389.85 资产处置收益（损失以“”号填列） 二、营业总支出 244,076,381.62 198

23、,421,768.65 税金及附加 4,043,442.45 4,040,425.26 业务及管理费 218,616,360.91 236,511,206.83 信用减值损失 4,396,560.60 -114,544,048.81 其他资产减值损失 其他业务成本 17,020,017.66 72,414,185.37 三、营业利润（亏损以“-”号填列） 105,622,314.06 300,557,714.25 加：营业外收入 1,960,682.05 463,247.74 减：营业外支出 398,926.83 20,602,386.37 四、 利润总额 （亏损总额以“-”号填列） 107,

24、184,069.28 280,418,575.62 减：所得税费用 30,244,357.42 70,236,028.99 五、净利润（净亏损以“”号填列） 76,939,711.86 210,182,546.63 （一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损以“”号填列） 76,939,711.86 210,182,546.63 2.终止经营净利润（净亏损以“”号填列） 20222022 年第一季度报告年第一季度报告 8 8 / 1010 （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） 77,040,834.72 210,171,848.50 2.少数股东

25、损益（净亏损以“-”号填列） -101,122.86 10,698.13 六、其他综合收益的税后净额 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 （一）不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 3.其他权益工具投资公允价值变动 4.企业自身信用风险公允价值变动 （二） 将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.其他债权投资公允价值变动 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 4.其他债权投资信用损失准备 5.现金流量套期储备 6.外币财务报表折算差额 7.其他 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 七、综

26、合收益总额 76,939,711.86 210,182,546.63 归属于母公司所有者的综合收益总额 77,040,834.72 210,171,848.50 归属于少数股东的综合收益总额 -101,122.86 10,698.13 八、每股收益： （一）基本每股收益(元/股) 0.02 0.08 （二）稀释每股收益(元/股) 0.02 0.08 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元，上期被合并方实现的净利润为：0 元。 公司负责人：翟建强 主管会计工作负责人：唐建君 会计机构负责人：田新 合并合并现金流量表现金流量表 2022 年 13 月 编制单位：财达证

27、券股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目项目 20222022年第一季度年第一季度 20212021年第一季度年第一季度 一、经营活动产生的现金流量：一、经营活动产生的现金流量： 20222022 年第一季度报告年第一季度报告 9 9 / 1010 销售商品、提供劳务收到的现金 向其他金融机构拆入资金净增加额 融出资金净减少额 351,482,145.84 291,691,317.35 收取利息、手续费及佣金的现金 616,842,869.58 615,441,706.90 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 66,054,475.52 1,066,327,009.

28、18 代理买卖证券收到的现金净额 收到其他与经营活动有关的现金 208,453,851.31 230,259,926.56 经营活动现金流入小计 1,242,833,342.25 2,203,719,959.99 为交易目的而持有的金融资产净增加额 654,397,176.76 1,178,771,045.83 拆出资金净增加额 返售业务资金净增加额 代理买卖证券支出的现金净额 512,389,568.74 478,101,986.14 支付利息、手续费及佣金的现金 54,515,980.36 75,721,223.10 支付给职工及为职工支付的现金 201,530,687.64 206,74

29、9,550.33 支付的各项税费 64,052,572.45 108,874,896.26 支付其他与经营活动有关的现金 254,310,673.40 452,410,047.13 经营活动现金流出小计 1,741,196,659.35 2,500,628,748.79 经营活动产生的现金流量净额 -498,363,317.10 -296,908,788.80 二、投资活动产生的现金流量：二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、 无形资产和其他长期资产收回的现金净额 27,831.20 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有

30、关的现金 投资活动现金流入小计 27,831.20 投资支付的现金 购建固定资产、 无形资产和其他长期资产支付的现金 13,873,144.75 2,194,615.80 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 13,873,144.75 2,194,615.80 投资活动产生的现金流量净额 -13,845,313.55 -2,194,615.80 三、筹资活动产生的现金流量：三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中： 子公司吸收少数股东投资收到的现金 取得借款收到的现金 20222022 年第一季度报告年第一季度报告 1010

31、 / 1010 发行债券收到的现金 1,080,000,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 1,080,000,000.00 偿还债务支付的现金 1,300,000,000.00 分配股利、 利润或偿付利息支付的现金 21,411,481.73 其中： 子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 10,233,366.98 9,768,392.99 筹资活动现金流出小计 10,233,366.98 1,331,179,874.72 筹资活动产生的现金流量净额 -10,233,366.98 -251,179,874.72 四、 汇率变动对现金及现

32、金等价物的四、 汇率变动对现金及现金等价物的影响影响 -285,661.72 314,984.81 五、现金及现金等价物净增加额五、现金及现金等价物净增加额 -522,727,659.35 -549,968,294.51 加：期初现金及现金等价物余额 14,646,739,987.44 13,721,073,698.92 六、期末现金及现金等价物余额六、期末现金及现金等价物余额 14,124,012,328.09 13,171,105,404.41 公司负责人：翟建强 主管会计工作负责人：唐建君 会计机构负责人：田新 2022 年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况 适用 不适用 特此公告。 财达证券股份有限公司董事会 2022 年 4 月 28 日