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1、信用联社案件和商业贿赂治理工作情况报告 今年以来我联社按照中国银行业监督管理委员会（银监办发20_19号）中国银行业监督管理委员会关于进一步开展案件治理专项工作的通知和关于银行业开展商业贿赂专项治理工作的实施方案及省联社、市银监分局等上级有关案件专项治理和商业贿赂专项治理工作的有关批示。为贯彻落实好上级的有关专项治理工作精神有效地防范各类案件的发生促进农村信用社各项业务的发展和确保改革的顺利进行我社结合3.20全国农村合作金融机构案件专项治理工作电视电话会议精神和关于银行业开展商业贿赂专项治理工作的实施方案等通知文件要求及时进行了布置。现就今年以来案件专项治理和商业贿赂专项治理工作开展情况汇报
2、如下：一、全面动员认真做好案件治理工作和商业贿赂专项治理工作的传达贯彻工作20_年3月21日和4月12日我社先后召开了全系统干部职工大会联社主任同志分别传达了3.20全国农村合作金融机构案件专项治理工作电视电话会议精神和关于银行业开展商业贿赂专项治理工作的实施方案并就省局和市局领导对两个专项治理工作的指示精神等进行了传达、部署同时也通报了有关案例全面分析农村信用社系统内外的案件防范形势结合我社的实际对案件专项治理工作再次提出了要求。要求在巩固去年我社案件专项治理工作初步取得成效的基础上把今年商业贿赂专项治理工作列入今年我社案件专项治理工作的一项重要内容同时动员全体干部职工要积极开展形式多样层次
3、多样渠道多样的专项治理活动。做到层层发动明确目的端正态度自觉防查不走过场不留死角上下结合内外并举责任到位把20_年案件专项治理和商业贿赂专项治理活动抓紧、抓好、抓落实。二、人人参与积极开展两专（案件和商业贿赂专项治理）学习教育活动。我社按照上级的布置安排联社的8个专项治理工作领导小组坚持一手抓业务发展一手抓案件防范工作。至8月底领导小组下设的8个活动小组共利用班前或班后等时间组织学习教育72场次参加人员800人次,教育面达到100。会议学习资料共46份包括案件通报7份有关文件18份各项规章制度21份其中案件专项治理组织学习教育32场次参加人员350人次会议学习资料共35份（包括文件和制度）如省
4、联社下发的转发中国银行业监督管理委员会关于进一步开展案件专项治理工作的通知（粤农信联发20_76号）、关于转发中国银行业监督管理委员会关于中国农业银行7起百万元以上案件情况通报的通知（粤农信联发20_106号）关于我省农村信用社成功堵截两起抢劫案件的通报（粤农信联发20_121号）和市银监分局转发关于印发刘明康、蒋定之同志在银行业案件专项治理第八次工作会议上讲话的通知（银监发20_35号等。另外各单位、各部门还针对案发重点部位和案发重点人员重新组织了对银监委防范操作风险的“13条”意见的学习如对会计主管人员、信贷、财务、计算机、出纳等重要岗位人员进行加强学习教育并做了会议记录。三、真抓实干把案
5、件专项治理和商业贿赂专项治理工作引向深入。自年初以来我社对案件专项治理工作共组织检查50次参加检查人员共133人次。按照省联社关于继续深入开展案件专项治理检查工作的通知（粤农信筹发20_47号）和（粤农信联发20_149号）关于进一步做好20_年全省案件专项治理大检查的通知等文件要求对易发案件的重要环节如授权卡、印鉴密押、空白凭证、金库尾箱、查询对帐、轮岗休假、录象和枪支弹药等8个关键环节专项检查11次参加检查人数72人次提出整改意见12条；另外各级业务监督部门共组织检查95次参加检查人员共218人次。其中库存现金检查39次参加检查人数83人次重要空白凭证41次参加检查人数87人次安全检查15
6、次参加检查人数48人次。从检查的情况看各部、社基本上能认真贯彻执行上级的有关文件精神包括各级对我社有关案件专项治理检查的整改措施的落实等具体表现在以下三个方面：一是各整改单位基本能按照去年各级案件专项治理检查中提出的整改措施落实整改如会计出纳方面的密押管理、信贷方面的大额贷款贷后跟踪检查报告以及信贷资料的错、漏等问题基本已得到整改；二是各项内控制度的落实执行比过去有了较为明显的好转如家访制度、对帐制度等；三是业务操作规程的执行方面各岗位责任人员也基本上能按照农村信用社的有关业务操作流程经办好各项业务从而促进了各项业务经营管理工作的顺利开展。但在检查中仍发现辖内个别单位、部门在有关制度执行等方面
7、仍存在一些不足之处我们已对其提出了整改意见。四、案件治理工作存在的问题（商业贿赂9月份才进入巡查阶段目前尚未有发现存在问题）(一)、安全管理方面（存在一定的客观原因）1、各营业网点尚未同公安机关110报警系统联网（当地公安机关经费不足无法提供联网条件）。2、大部分营业网点尚未安装闭路监控系统（已报省联社待审批中）。3、大部分营业网点柜台尚未安装防弹玻璃（将按照省联社整改要求整改完成）。二、会计出纳方面地方法分社5月24日检查当日上午营业终了出纳员未将现金尾箱入库保管。三、信贷管理方面1、个别信贷单位仍存在着信贷档案管理方面的不规范如资产保全部部分信贷档案欠缺贷户借据。2、联社业务发展部、资产保
8、全部对部分小额贷款（5万元以下）贷后管理不到位无按规定时间做好贷后跟踪检查报告工作。3、资产保全部对个别逾期贷款户管理不到位如个别贷户结欠小额贷款500元贷款已逾期2年档案资料里查无逾期贷款催收通知书。以上是联社今年以来案件专项治理和商业贿赂专项治理工作开展情况汇报我社将继续贯彻上级有关文件精神对案件专项治理工作常抓不懈以达到案件专项治理工作的最终目标是：要把防查违法违纪违规专项治理活动同加强制度建设和深化体制改革有机结合起来；同商业贿赂的治理活动结合起来切实加强管理全面提高内控和风险管理水平为农村信用社的改革和发展创造良好的安全环境和条件以有效地防止各类案件的发生确保农村信用社人、财、物的安全。县农村信用联社第 5 页 共 5 页