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1、精选优质文档-倾情为你奉上电子钱箱综合管理系统概要设计说明书江西中投科信科技有限公司目 录 一、 引言11.1 编写目的11.2 范围11.3 定义11.4 参考资料2二、 总体设计22.1 需求规定22.2 运行环境32.2.1、省行中心机房32.2.2、保安公司32.2.3、建行会计出纳科42.2.4、建行金库42.2.5、建行网点42.2.6、建行客户（上门收款）42.3 基本设计概念及业务流程52.3.1、基本设计概念52.3.2、系统网络结构图82.3.3、业务处理流程92.4 结构及系统元素功能23三、设备清单错误！未定义书签。专心-专注-专业一、 引言1.1 编写目的一方面，为了
2、确保银行现金、重要单证调拨安全，简化现金、重要单证调拨各环节的操作流程，用信息传递取代传统的纸介质，减少使用人力传送单证的过程，更好的为前台网点服务，提高后台的服务质量。另一方面, 为了完善和强化银行金库管理、营业网点与押运、押运与金库之间的尾箱交接的监控管理手段，增强营业网点与押运、押运与金库之间的尾箱交接的安全性，实现金库及尾箱管理信息化和电子化，提高我行的安全运营的管理水平，特编写此概要设计说明书。1.2 范围说明：a 此系统名称为：电子钱箱综合管理系统b 本项目的开发者为：江西通力科技有限公司本项目的用户为：银行，范围涉及到所有二级分行所属网点。1.3 定义柜员： 柜员划分为A级主管、
3、B级主管、现金柜员和普通柜员四类，对经过审批后的柜员系统从注册、岗位设置、制卡等环节，明确了其操作权限，由计算机对每个柜员的操作权限进行自动控制，不得越权处理。尾箱： 银行营业机构用于存放营业备付现金的专用款箱。管库员： 银行负责金库日常管理的工作人员，本系统主要指金库内负责尾箱出入库操作的人员。尾箱交接：指尾箱在传递过程中发生在管库员与解款员、解款员与柜员之间的交接行为。1.4 参考资料列出要用到的参考资料1、电子钱箱管理系统需求说明书2、福建行金库调运系统业务立项需求3、福建行尾箱管理系统立项业务需求4、建行金库调运系统业务立项需求5、建行尾箱管理系统立项业务需求二、 总体设计2.1 需求
4、规定营业期间现金重空调拨子系统：(1)简化现金、重要单证调拨各环节的操作流程(2)用信息传递取代传统的纸介质，减少使用人力传送单证的过程，更好的为前台网点服务，提高后台的服务质量。(3)降低现金备付率。(4)降低内部风险，提升银行形象。电子钱箱交接管理子系统：(1)对每一个尾箱设定唯一识别信息，每个尾箱唯一对应一个营业网点，有效保证尾箱和网点的一一对应关系。(2)金库可以统计。查询尾箱状态，可以对库存尾箱、在途尾箱、库存限额等各种数据进行统计、查询。(3)对尾箱进行动态管理。可以跟踪每个尾箱的交接过程、判断和确定出入网点的时间、解款员、接收尾箱的柜员。库房外的尾箱、未入库的原因等。详细需求请参
5、考系统需求说明书2.2 运行环境2.2.1、省行中心机房a. 营业期间现金重空调拨子系统服务器 操作系统：windows 2000 servera. 电子钱箱交接管理子系统数据库服务器 操作系统：RadHat Enterprise Linux AS 4.0, oracal 10.1.0.3.02.2.2、保安公司a.业务处理PC机 1台 操作系统：Win2000/WinXPb.业务监控PC机 1台 操作系统：Win2000/WinXPc.读写卡器 1台操作系统：嵌入式操作系统d.应急POS机 多台（注：每条线路配备一台POS应急设备）操作系统：嵌入式操作系统 e.路由器+DDN接入设备 1套
6、通过DDN专线方式联入专用网f.流水打印机（EPSON） 1台用于打印工单或流水g.押运动态显示牌备 1块 配置：1平米双色3mmLED发光管 仅限配用于南昌保安公司2.2.3、银行会计出纳科a. 业务处理机（2个子系统共用1台） 1台操作系统：Win2000/WinXP浏览方式：B/S结构、C/S结构（发卡）b. 读写卡器 1台 操作系统：嵌入式操作系统2.2.4、银行金库a. 集成式金库管理终端操作系统：Win2000/WinXPb. 设备金库出入库动态显示牌配置：1平米双色3mmLED发光管说明：金库管理终端上的外挂设备c. 专用出/入库读写卡器 操作系统：嵌入式操作系统 d. 应急无线
7、POS机 操作系统：嵌入式操作系统 2.2.5、银行网点a. 业务处理PC机（2个子系统并用1台） 操作系统：Win2000/WinXP说明：业务处理客户端安装至网点办公机器即可b. 读卡器 (壁挂式) 操作系统：嵌入式操作系统 2.2.6、银行客户（上门收款）a.收费点身份卡 (用POS机读取该身份卡内数据) 2.3 基本设计概念及业务流程2.3.1、基本设计概念2.3.1.1、现金调拨与库存管理子系统（所有操作采用双人核实方式）l 系统管理员需刷卡验证身份后才能登录系统l 系统应先进行参数初始化 (包括:机构信息、操作员信息)，最好不用手工录入方式，省分行规定各二级分行的库存限额值、现金备
8、付率，再由二级分行指定各下属机构的库存限额值、现金备付率，该值采用手工录入方式。其它数据源从DCC系统历史数据表中获取，其中包括： a、柜员钱箱现金登记簿 主要登记柜员虚拟尾箱中的现金情况，包含币种、张数等b、柜员重空登记簿主要登记柜员虚拟尾箱中重要空白凭证及有价单证情况，包含单证的种类、起始序号、张数、状态等，要求可以在系统下列菜单中增加或删除凭证种类，该操作需授权。本系统涉及的凭证只是DCC系统中有的凭证。l 用计算机网络预约系统替换传统的电话预约系统l 用电子“现金调拨单”和“重要单证出/入库票”替换纸质的“现金调拨单”和“重要单证出/入库票”，表格格式如下所示：银行现金预约单（网点）账
9、别： 调拔日期： 预约号： 紧急程度： 缴/领大写金额亿千百十万千百十元角分录入柜员： 授权柜员： 银行现金调拨单（金库）账别： 调拔日期： 预约号： 紧急程度： 缴/领券别合计调出方捆调入方把收款方签章：负责人：张大写金额亿千百十万千百十元角分录入柜员： 授权柜员： 银行重要单证预约单出(入)库单位: 年 月 日 预约号 紧急程度 缴/领凭证种类凭证号码单位面额数量起止合计录入柜员: 授权柜员:银行重要单证调拨单出(入)库单位: 年 月 日 预约号 紧急程度 缴/领凭证种类凭证号码单位面额数量起止合计录入柜员: 授权柜员l 在做调拨预约约信息进行审核时，应可根据该网点前一天的实际库存情况及备
10、付率进行审核，超过标准的应及时发出预警信息，并可对预警情况进行统计查询l 省行会计出纳科可对各二级分行库存限额、备付率进行统计查询，能够及时反映出现的问题 2.3.1.2 钱箱交接管理子系统l 将传统钱箱加上电子标签（非接触式感应IC卡），使每个钱箱具有唯一标志，杜绝钱箱被错拿现象l 将传统钱箱锁加上一次性防盗标签（标签号唯一），防止钱箱中途被非法打开l 用非接触式感应IC卡作为系统相关人员身份卡，用以验证身份，保证系统安全性l 以计算机网络及GPRS通讯链路作系统通讯链路，形成双备份通讯链路，确保系统的健壮性l 整个系统以会计部为中心实现对钱箱状态的实时化管理l 建立金库会计与保安公司的桥梁
11、，围绕尾箱，及时监控和跟踪尾箱的流动， 清晰的体现尾箱所处的物理地点、状态等的变化。l 实现金融系统在金库钱箱管理上的现代化2.3.1.3两个子系统之间的关联:会计出纳科对网点上传的调拨预约信息进行审核,以该网点现金或重空库存限额为参考消息审核通过,调拨预约信息状态自动转成“审核通过”状态,并显示在钱箱交接子系统的任务预派栏中系统管理员再根据各网点的路线、紧急情况，制定任务列表保安公司业务处理PC机接收到新的任务后，对新任务进行派工，执行押运任务2.3.2、系统网络结构图说明：a.网点、出纳科采用B/S模式访问现金调拨预约及库存现金管理子系统服务器b.出纳科、网点、金库、保安公司通过DDN专线
12、方式接入银行企业网，从而保证了数据的安全性及可靠性。2.3.3、业务处理流程2.3.3.1现金调拨预约管理系统业务流程网点中心金库 a.提款网点现金柜员根据“现金调拨单”输入(修改)调拨预约信息网点负责人对输入的调拨预约信息进行复核，确认无误后，发送信息给中心金库等待审批中心金库打印调拨预约单，调拨单，出库中心金库根据网点库存限额情况对接收到的预约信息进行审核，审核情况yn网点办理入库，在系统中做确认处理中心金库在系统中做确认处理b.缴款网点现金柜员根据“现金调拨单”输入(修改)调拨预约信息网点负责人对输入的调拨预约信息进行复核，确认无误后，发送信息给中心金库等待审批网点办理出库中心金库入库，
13、在系统中做确认处理网点在系统中做确认处理审批通过后，中心金库打印预约调拨单,调拨单网点分金库与网点中心金库流程类似分金库中心金库与网点中心金库流程类似重要单证调拨流程与网点中心金库流程类似，只是将“现金调拨单”改成“重要单证出/入库票”或“重要单证调拨单”即可。2.3.3.2、钱箱交接管理子系统中心出库流程：（该流程在早晨发生）会计出纳科管理员刷卡登录系统制定派工列表信息保安公司管理员刷卡登录系统，根据会计出纳科制定的派工列表信息进行派工，将线路号与押运员绑定，每条线路两个押运员 押运员到达储蓄网点后，刷押运员身份卡，身份验证通过后，刷物件卡，执行接箱操作押运人员到下一储蓄网点执行同样的操作，
14、直到将所有的钱箱全部送至各储蓄网点押运人员返回保安公司，再由派工管理员对本次任务进行销工押运人员到中心金库刷押运员卡进行身份验证，通过则进行钱箱出库操作，否则提示警告信息说明：1、执行任务时，保卫值班员在金库可以通过监控界面及电子显示屏对钱箱状态进行监控。2、用读写卡器刷卡。中心入库流程：（该流程在下午发生）会计出纳科管理员刷卡登录系统制定派工列表信息保安公司管理员刷卡登录系统，根据会计出纳科制定的派工列表信息进行派工，将线路号与押运员绑定，每条线路两个押运员 押运人员到下一储蓄网点执行同样的操作，直到将所有的钱箱全部从各储蓄网点收回押运人员到中心金库刷押运员卡进行身份验证，通过则再刷管库员身
15、份卡，进行钱箱入出库操作，否则提示警告信息押运人员返回保安公司，再由派工管理员对本次任务进行销工押运员到达储蓄网点后，刷押运员身份卡，身份验证通过后，刷物件卡，执行交箱操作说明：1、执行任务时，保卫值班员在金库可以通过监控界面及电子显示屏对钱箱状态进行监控。2、用读写卡器刷卡。3、装箱时需贴上一次性防盗标签提款：(该流程不定时发生)提款网点通过调拨预约系统进行预约，审核通过后，会计出纳科制定临时派工信息列表保安公司管理员刷卡登录系统，根据会计出纳科制定的派工列表信息进行派工，将线路号与押运员绑定，每条线路两位押运员 押运员到达储蓄网点后，刷押运员身份卡，身份验证通过后，刷物件卡，执行接箱操作押
16、运人员到下一储蓄网点执行同样的操作，直到将所有的钱箱全部送至各储蓄网点押运人员返回保安公司，再由派工管理员对本次任务进行销工押运人员到中心金库刷押运员卡进行身份验证，通过则进行钱箱出库操作，否则提示警告信息说明：1、执行任务时，保卫值班员在金库可以通过监控界面及电子显示屏对钱箱状态进行监控。2、用读写卡器刷卡。3、装箱时需贴上一次性防盗标签上解款：(该流程不定时发生)上解网点通过调拨预约系统进行预约，审核通过后，会计出纳科制定临时派工信息列表保安公司管理员刷卡登录系统，根据会计出纳科制定的派工列表信息进行派工，将线路号与押运员绑定，每条线路两个押运员 押运人员到下一储蓄网点执行同样的操作，直到
17、将所有的钱箱全部从各储蓄网点收回押运人员到中心金库刷押运员卡进行身份验证，通过则进行钱箱入库操作，否则提示警告信息押运人员返回保安公司，再由派工管理员对本次任务进行销工押运员到达储蓄网点后，刷押运员身份卡，身份验证通过后，刷物件卡，执交款操作说明：1、执行任务时，保卫值班员在金库可以通过监控界面及电子显示屏对钱箱状态进行监控。2、用读写卡器刷卡。3、装箱时需贴上一次性防盗标签上门收款：(该流程在下午发生-定时发生)会计出纳科管理员刷卡登录系统制定派工列表信息保安公司管理员刷卡登录系统，根据会计出纳科制定的派工列表信息进行派工，将线路号与押运员绑定，每条线路两个押运员 押运人员到下一收款点执行同
18、样的操作，直到收完所有钱款押运人员到中心金库刷押运员卡进行身份验证，通过则再刷管库员身份卡，进行钱箱入出库操作，否则提示警告信息押运人员返回保安公司，再由派工管理员对本次任务进行销工押运员到客户处后，刷客户身份卡，通过GPRS网络下载信息验证POS机真假，之后刷押运员身份卡，身份验证通过后，客户将钱款交给押运员装箱并上传交接信息说明：1、执行任务时，保卫值班员在金库可以通过监控界面及电子显示屏对钱箱状态进行监控。2、用无线POS机刷卡。3、现金装箱后需贴上一次性防盗标签发卡流程将读卡器或POS机连接到管理机的COM口按下读卡器或POS机上的红色电源按钮，打开读卡器或POS机。按键进入主菜单。选
19、择菜单，按键，进入Reading 状态。管理机执行相关操作后，读卡器或POS上会听到的一声并显示，这时读卡器或POS机操作员按下任意一个键即可进入发卡状态。大概几秒钟后，读卡器或POS机上会显示，这时按下键即可返回相应菜单。如果该卡没有发过，大概几秒钟后，读卡器或POS机上会显示，这时按下键即可返回相应菜单。如果该卡已经发过，读卡器或POS机上会提示：此卡已发过,确认发请按键,其它键取消!，如果不想再发此卡了，刚按其它键即可，如果想重发一次，则按OK键即可。如果需要继续发卡则重复执行以上操作，如果不需再发则直接关机即可。说明：发卡流程用来发物件卡或身份卡，一般只在系统初始化时使用，发过后的卡在
20、管理机的卡件数据栏中会有体现。销卡流程将读卡器或POS机边接到管理机的COM口按下将读卡器或POS机上的红色电源按钮，打开将读卡器或POS机。按键进入主菜单选择菜单，按键，进入Reading 状态管理机执行相关操作后，将读卡器或POS上会听到的一声并显示，这时将读卡器或POS机操作员按下任意一个键即可进入销卡状态。大概几秒钟后，将读卡器或POS机上会显示，这时按下键即可返回相应菜单。如果还想再销，刚继续执行以上操作即可说明：销卡流程一般不使用，如果管理员想停用哪张卡时才使用该流程。销卡时，卡件必须存在，如果遇到丢失或折断的情况，则只能做卡报废处理发机具流程将POS机边接到管理机的COM口按下P
21、OS机上的红色电源按钮，打开POS机，按任意键进入主菜单图形界面。按键选中图形菜单（选中该菜单时，在屏幕的下方就会有相应的文字与之相对应按键进入子菜单，选中菜单，按键进入Reading状态如果管理机发送的命令出错，则POS机上显示如果该POS机里的编号与与将要发的编号一致，则POS机上显示如果该POS机里的编号与与将要发的编号不一致，则POS机上显示如果按除OK键外的所有键，则显示，否则，POS机上显示销机具流程将POS机边接到管理机的COM口按下POS机上的红色电源按钮，打开POS机激活后，按任意键进入主菜单图形界面。按键选中图形菜单（选中该菜单时，在屏幕的下方就会有相应的文字与之相对应按键
22、进入子菜单，选中菜单，按键进入Reading状态几秒钟后，POS机上显示，这时按任意键返回即可。另说明：异常情况是指网络连接不上时，采用无线POS机做应急处理金库异常派工（无线派工）按下POS机上的红色电源按钮，打开POS机。按键激活GPRS。激活后，按任意键进入主菜单图形界面。按键选中图形菜单（选中该菜单时，在屏幕的下方就会有相应的文字与之相对应。按键进入子菜单，选中菜单，按键,与派工服务器建立TCP连接,再进行派工操作接收一条派工信息，刷两张押运员身份卡，直到所有任务派发完成网点异常交箱：押运人员拿应急POS机刷网点管理员身份卡，通过GPRS网络下载信息验证POS机真假，之后刷押运员身份卡
23、，身份验证通过后，刷钱箱进行交箱操作，并上传交接信息说明：其它流程与正常情况一样网点异常交箱：押运人员拿应急POS机刷网点管理员身份卡，通过GPRS网络下载信息验证POS机真假，之后刷押运员身份卡，身份验证通过后，刷钱箱进行接箱操作，并上传交接信息说明：其它流程与正常情况一样金库异常出库按下POS机上的红色电源按钮，打开POS机。按键激活GPRS。激活后，按任意键进入主菜单图形界面。按键选中图形菜单，选中该菜单时，在屏幕的下方就会有相应的文字与之相对应。按键进入子菜单，选中菜单，刷两张押运员身份卡，与派工服务器建立TCP连接，通过押运员身份卡号获得相关任务信息写入POS扇区（如：该线路钱箱卡编
24、号及钱箱总数）执行金库出库操作，并将交接信息通过GPRS网络上传给后台服务器金库异常入库按下POS机上的红色电源按钮，打开POS机。按键激活GPRS。激活后，按任意键进入主菜单图形界面。按键选中图形菜单，选中该菜单时，在屏幕的下方就会有相应的文字与之相对应。按键进入子菜单，选中菜单，刷两张押运员身份卡，与派工服务器建立TCP连接，通过押运员身份卡号获得相关任务信息写入POS扇区（如：该线路钱箱卡编号及钱箱总数）执行金库入库操作，并将交接信息通过GPRS网络上传给后台服务器2.4 结构及系统元素功能1、 从业务流程上来看，整个环节主要涉及五个客体：会计出纳科、保安公司、金库、尾箱、网点及上门收款
25、点；四个主体：会计出纳科系统管理员、保安公司押运员、金库管库员、网点柜员或大客户。如图所示，围绕这五个客体和四个主体，业务流程表现为两个层面：以解款员为纽带的人员之 间的交接、以尾箱为中心的接 管地点的转移；2、 人员管理：要对保安公司管理员金库管库员、押运员、网点管理员的身份、权限等进行有效的管理，并使其处于良性的相互监督之下。3、各元素功能保安公司a. 统一管理押运人员及其基础数据（姓名、性别、身高、体重、照片、状态）维护b. 押运人员身份卡管理（发卡、销卡、卡报废等）c. 根据出纳科制定的任务列表，对押运任务进行派工、销工d. 实现对钱箱数量及押运状态的进行实时监控说明：(1)通过DDN
26、专线连接方式，采用C/S模式进行维护管理， 管理人员必须刷卡（此卡由会计出纳科派发）才能登录系统(2)押运人员状态说明： 正常待工 正常派工 非正常状态（请假、挂失、离职、其它问题）(3)网络中断或其它不定因素造成无法进行派工时，可采用POS机进行无线派工（作为应急方案）e. 实现对钱箱数量及押运状态的监控说明：采用C /S模式监控银行会计出纳科现金调拨及库存现金管理子系统：a. 对网点上传的调拨预约信息进行审批、出入库及相关的确认工作b. 对下属机构设置库存现金限额，对下属机构的库存现金限额及备付率进行统计、查询及监控说明：现金调拨及库存现金管理子系统采用B/S模式钱箱交接管理子系统：a.
27、卡件数据管理（发卡、销卡、卡报废）说明：卡类型（保安公司系统管理员卡、金库管库员卡、网点主管卡、大客户身份卡、物件卡） 身份认证卡正面印刷人员头像、姓名等相关信息（建议）b. 机具数据管理（发机具、销机具、机具报废）说明：采用C/S模式进行操作 统一管理机具序列号，并在交易流程中通过上传此号来验证机具合法性c. 制定任务列表（线路信息）说明：、定期任务每天早晚各一次押运任务 每天定时上门收款（针对大客户）、不定期任务 临时预约的上门收款 临时预约的网点（上缴、提现款）现金调拨预约系统中审核通过的调拨任务将自动添加到任务列表中d监控任务列表的执行情况银行金库a. 实现钱箱的金库出/入库交接任务说
28、明：使用联机读卡器，核实管库员、押运员身份卡。身份卡核实后方可登录该系统进行任务交接b. 实现对钱箱数量及押运状态的监控c. 查询任务列表明细及历史记录银行网点现金调拨及库存现金管理子系统：a.上传调拨预约信息给会计出纳科，等待审批b.对本机构的库存现金限额及备付率进行统计c.对相关预约信息进行统计、查询、及打印钱箱交接管理子系统：a. 实现钱箱的网点交/接任务b. 将交接信息通过网络上传到数据库服务器，实现主控台对钱箱状态的实时监控c. 通过读卡器进行身份卡确认(从系统中获取押运的相关信息进行比对)说明：网络中断或其它不定因素造成无法进行身份核实及正常交接时，可采用POS机进行无线交接（作为应急方案）银行客户（上门收款）a. 每日要求定时上门收款b. 通过POS机核对押运员身份，在POS机上输入钱箱内金额数量，并通过 GPRS无线网络传送给调拨系统数据库服务器，其它交接信息上传给钱箱交接系统数据库服务器