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1、精选优质文档-倾情为你奉上中国水利水电第三工程局有限公司效 能 监 察 标 准 化 手 册1.目的2.适用范围3.术语4.检查经营管理者履职行为正确性的标准5.效能监察遵循的原则6.效能监察的主要任务7.监察部门开展效能监察的权限8.效能监察的方式9.效能监察的主要内容及重要监察点10.效能监察的职责11.工作实施12.附录13.表格样式1.目的为进一步规范公司效能监察工作，完善公司治理，促进经营管理者正确履行职责，提高企业效能，实现国有资产保值增值，根据中央企业效能监察暂行办法及中国电力建设集团有限公司效能监察实施办法(试行)，并结合公司实际，制定本手册。2.适用范围适用于中国水利水电第三工
2、程局有限公司管辖的所属单位。 3.术语3.1效能监察：是监察部门针对影响企业效能的有关业务事项或活动过程，监督检查相关经营管理者履职行为的正确性，发现管理缺陷，纠正行为偏差，促进企业规范管理和自我完善，提高企业效能的综合性管理监控工作。3.2相关经营管理者：公司总部各职能部门及各成员单位的各级管理人员；各级有业务处置权和资源分配权的关键岗位人员。主要经营管理者是指企业主要经营负责人。3.3业务流程：组织为实现业务的某一特定目的所采取的一系列有控制的步骤、活动与方法，也叫业务循环或业务程序。3.4效能监察对象：开展效能监察活动所要审查的企业或生产经营活动中一个或多个业务流程（循环）。3.5效能监
3、察点：对某一业务循环的业务控制体系中能影响业务循环最终记录或效果的关键过程或关键环节。3.6不合格项：企业实际业务控制体系、过程与结果不能满足业务控制体系合法性、或合规性、或合理性、或时限性的情形。3.7效能监察证据：在效能监察过程中所收集到的与相关法律法规和企业内控制度有关的并且能够证实的文件、记录、事实陈述或其它信息。3.8效能监察建议：针对监察对象是否具备合法性、合规性、合理性和时限性的不合格事实提出的整改意见、纠正措施和预防措施。3.9效能监察决定：针对监察对象的不合格事实、甚至构成违纪违规违法的不合格事实提出务必执行的整改、纠正措施、预防措施和责任追究意见。3.10效能监察报告：对效
4、能监察活动过程和结果以正式的文件形式并经过审批后的正式表达。4.检查经营管理者履职行为正确性的标准4.1合法性：经营管理者履职行为必须是合法的授权行为，必须符合国家相关法律法规和企业领导人员廉洁从业的相关规定，必须按规定接受监督；4.2合规性：经营管理者履职行为必须符合国家、行业和企业的相关管理程序、业务流程和技术规范；4.3合理性：经营管理者履职行为在职责权限内的合理裁量，必须符合科学发展、以人为本、精益化管理、降低成本增加效益、持续经营等管理原则；4.4时限性：经营管理者履职行为对有特殊时限要求的管理事项不得擅自延长或者缩短时限。5.效能监察遵循的原则5.1科学发展原则：围绕企业经营中心，
5、服务企业改革发展大局，促进建立节约型企业，持续发展，不断增强企业经济实力，提高经济效益。5.2依法监察原则。有章必循、违章必究、执纪必严、激励守法合规履职行为。5.3实事求是原则。重调查研究、重证据，客观公正。5.4协调统一原则。监察与纪检和审计等其他监督部门及业务部门相互协调；监督检查经营管理者履职行为与服务经营管理目标相统一；促进制度建设与提高企业效能相统一；完善企业内部管理控制机制与构建惩治和预防腐败体系相统一；教育与奖惩相统一。6.效能监察的主要任务6.1检查经营管理者履职行为，执行国家法律法规和企业管理制度、完成经营管理目标任务的情况，促进企业落实执行力，维护指令畅通；6.2监督检查
6、经营管理者履职行为的正确性，发现并纠正行为偏差和管理缺陷，分析存在问题的原因，会同有关职能和业务部门提出监察建议或决定的意见，加强内部管理监控；6.3按规定参与调查违反国家法律法规和企业管理制度造成国有资产损失的问题，依法依规追究有关责任者的责任，避免和挽回国有资产损失；6.4按规定参与调查处理企业发生的重大、特大安全生产责任事故，促进企业落实安全生产责任制；6.5按规定及时将发现的违法违规违纪线索，移交有关部门调查处理，督促企业依法经营和经营管理者廉洁从业；6.6督促监察建议或决定的落实，总结推广管理经验，健全管理制度，促进企业规范管理，完善企业激励约束机制。7.监察部门开展效能监察的权限7
7、.1要求被检查的经营管理者及其所在部门（单位）报送与效能监察项目有关的文件、资料，对效能监察项目的相关情况作出解释和说明；7.2查阅、复制、摘抄与效能监察项目相关的文件、资料，核实效能监察项目的有关情况；7.3经主要经营管理者批准，责令被检查的经营管理者停止损害国有资产、企业利益和职工合法权益的行为；7.4建议相关部门暂停涉嫌严重违法违规违纪人员的职务；7.5效能监察人员可以列席与效能监察项目有关的会议；7.6效能监察项目涉及本企业以外的集团公司其他单位人员的，可请求相关单位协助查询和调查，有关单位应予协助，必要时可申请集团公司监察部予以协调。7.7监察对象不配合或阻挠实施效能监察的，将按照有
8、关规定实施责任追究。8.效能监察的方式8.1针对企业经营管理活动的重点、难点，针对资产管理的风险因素和职工群众反映的热点问题等，开展单项或者综合事项的效能监察；8.2针对业务事项和管理活动的全过程或重点环节，开展事前、事中、事后或全过程效能监察；8.3充分利用信息管理系统开展效能监察工作。9.效能监察的主要内容及重要监察点9.1对生产经营管理开展效能监察。主要监督检查被监察对象是否按照社会主义市场经济的要求和企业有关制度组织生产经营活动，是否合理有效使用人力、物力和资金；生产经营决策过程是否合规，决策结果是否正确可行；经营目标是否实现；是否按安全生产规程、规范组织生产活动；在生产经营过程中是否
9、严格执行党风廉政建设有关规定，促进廉洁从业各项规定的落实。9.2对设备、物资管理开展效能监察。主要监督检查被监察对象对设备、批量物资（外协部件）采购（租赁）是否按规定程序进行，对按规定必须招标（团购）的设备、批量物资（外协部件）是否采用招标（团购）的方式进行采购（租赁），招标过程是否合规，采购（租赁）供应是否按期、按质、按量满足生产经营的需要；是否按照质价比最优的要求，采购（租赁）适合本企业使用的质量合格、价格合理的设备、物资（外协部件）；设备、物资（外协部件）入库验收、保管、领用是否建立了必要的规章制度并严格执行；设备、物资（外协部件）的储备是否完好合理；是否制定废旧物资处理规定，废旧物资是
10、否公开透明，处理废旧物资产生的货币资金是否及时全额上缴本单位财务部门，是否存在私自截留或挪作他用；在设备、物资（外协部件）管理中是否严格执行党风廉政建设有关规定，促进廉洁从业各项规定的落实。9.3对财务及产权管理开展效能监察。主要监督检查被监察对象是否按照国家的财政法规、财经纪律、财务制度进行财务管理和财务监督；是否执行预算管理、消耗定额和费用标准；是否有降低成本的控制措施；是否有违反国家财经法规和其它有关规定，侵占截留国家和单位收入，未列入本单位财务会计部门账内或未纳入预算管理，私存私放的各项资金；产权管理和交易是否按照国家法律法规、廉洁从业有关规定和集团公司管理制度进行。9.4对劳动、人事
11、、教育管理开展效能监察。主要监督检查被监察对象是否贯彻执行国家劳动、人事、教育方面的方针、政策、法律、法规等；选拔任用人员是否遵循选贤任能、德才兼备的原则，是否严格履行相关程序；薪酬的分配是否贯彻落实了企业有关制度规定；机构设置、定岗定员是否合理；人才培训是否符合企业产业结构调整和工作需要。9.5对投资项目开展效能监察。主要监督检查被监察对象是否执行科学和规定的决策程序；项目是否进行了可行性研究；立项程序是否合法合规，手续是否完备；工程招标、设备物资采购是否按规定程序进行；项目组织实施是否进行了有效管理；项目投资是否控制在经审批的概算额度之内；项目投资是否出现设计概算重大调整，造价控制是否合理
12、、合规，造价管理是否履行了必要的程序，是否合理、合规，概算调整是否经原审批机构审批；项目是否得到预期收益；在投资项目管理中是否严格执行党风廉政建设有关规定，促进廉洁从业各项规定的落实。9.6对项目管理开展效能监察。主要监督检查被监察对象是否严格执行国家方针、政策、法规和上级以及集团公司关于项目管理的各项规章制度，项目内控制度是否建立健全、有效执行；项目投资（财务预算）、大额度资金调度使用、项目物资设备采购管理、项目合同（分包合同）管理和执行是否合规；项目质量、安全、进度、成本、技术管理等方面是否可控；项目环保水保文明施工是否严格按照有关规定执行；在项目管理过程中是否严格执行党风廉政建设有关规定
13、，促进廉洁从业各项规定的落实。9.7对技术管理开展效能监察。主要监督检查被监察对象是否贯彻执行国家及企业有关科技工作的方针政策、法规制度；是否进行技术改造和引进新技术、新工艺；是否为科技人员创造良好的工作条件；技术成果是否及时转化为生产力；是否对自有知识产权进行必要保护；技术研发、技术改造等经费管理使用是否合法合规、公开透明。9.8对安全生产管理活动进行效能监察。主要监督被监察对象是否按照国家法律法规及公司要求如期完成生产计划等预定目标；生产过程是否符合规定的程序；是否重视安全措施的制定和安全投入的落实；是否重视对重点危险源的识别与监控、及监控措施是否到位；有无紧急预案；有无强调生产而忽视安全
14、的情况和其他违反安全生产法的情况。9.9对企业事务管理开展效能监察。主要监督检查被监察对象是否认真贯彻执行国家和地方政府有关政策、规定；是否在住房、医疗、卫生、交通、通讯、物业、办公条件等方面建立了规章制度，并严格执行；是否严格执行了厂务公开制度，并积极为部门、职工提供必要的工作条件和生活条件。9.10对制度落实情况开展效能监察。主要监督检查被监察对象是否存在违反制度规定的行为，是否履行了必要的程序流程，是否执行了报批手续，所在单位是否按规定制定了配套制度，制度设计是否科学、完备、有效、管用，是否按规定进行资料整理并建立档案。10.效能监察的职责10.1效能监察方针：按照企业人事管理权限或者产
15、权关系，依据“统一要求、分级负责”的原则，建立健全效能监察责任体系，形成在企业党政领导下，由主要经营管理者负责，监察部门组织协调和实施，相关业务部门密切配合，职工群众积极参与的效能监察领导体制和工作机制。10.2法定代表人职责：法定代表人是公司效能监察工作的第一责任人，各成员企业（单位）的第一责任人是本企业（单位）效能监察工作的第一责任人，其主要责任是：10.2.1明确效能监察的分管领导，建立企业效能监察工作领导小组，积极推动效能监察工作开展，充分发挥效能监察在经营管理中的综合监督作用，加强内部监督和风险控制；10.2.2确定本企业效能监察的范围和应当接受检查的经营管理者。批准效能监察立项、工
16、作报告、监察建议和决定等重大事项，定期听取本企业的效能监察工作情况汇报；10.2.3建立健全本企业监察机构，根据实际需要配置与监察工作任务相适应的专兼职监察人员，为本企业开展效能监察工作提供组织保证。10.3监察部门职责：各级监察部门负责组织协调和实施本企业效能监察工作，主要职责是：10.3.1按照本企业主要经营管理者和上级监察部门有关效能监察工作的要求，结合本企业经营管理实际，提出效能监察年度工作安排和效能监察立项意见，负责本企业的效能监察日常工作；10.3.2组织协调相关职能和业务部门参与效能监察工作，与职能和业务部门协商配合，形成监督合力；10.3.3根据批准的立项，组织成立效能监察项目
17、检查组，实行效能监察项目负责制；10.3.4依据项目检查组的监察意见，提出监察建议和监察决定;受理对效能监察决定有异议的申诉，并组织复审；10.3.5开展调查研究，组织经验交流、理论研讨、业务培训，总结推广先进典型经验；10.3.6完成本企业主要经营管理者和上级部门交办的其他事项。10.4各相关职能和业务部门的职责：在效能监察工作中，负责提供立项的建议、参与配合实施、通报相关情况、提供相关资料、提供业务支持和培训，负责落实针对本部门的效能监察建议或决定，负责向本企业主要经营管理者提出落实效能监察建议或决定的意见、建议。11.工作实施11.1总则：中国水利水电第三工程局有限公司效能监察工作流程具
18、体分为效能监察立项、实施准备、组织实施、拟定监察报告、作出检查处理、跟踪落实、总结评审和归档立卷八个阶段，包括现状调查、选定项目、立项审批等21个步骤。工作流程详见中国水利水电第三工程局有限公司效能监察工作流程图和中国水利水电第三工程局有限公司效能监察工作流程表。11.2效能监察立项：本阶段包括现状调查、选定项目、立项审批三个步骤。11.2.1 现状调查：根据上级的部署要求和企业实际情况，紧紧围绕企业中心工作，针对企业职工关注的热点、企业改革的重点、生产经营的难点、基础管理的薄弱环节及其他影响管理效能、生产效益、工作效率的主要问题等进行深入调查研究。11.2.2 选定项目：根据调查研究结果和相
19、关职能部门根据工作需要向监察部门提出的立项建议，组织召开效能监察领导小组会议的方式，本着先易后难、先专项后综合的原则，选定职工反应大、矛盾较突出、单位能解决、容易见效果的问题，作为效能监察项目。如有上级纪检监察部门统一组织和单位主要经营者直接指定的效能监察项目，也应列入到选定项目之中。也就是说，对所要开展的效能监察活动进行策划，内容主要包括：(1)明确同效能监察工作有关的部门和人员职责权限；(2)确定效能监察对象和监察点；(3)效能监察的时机、频次策划；(4)监察方式策划。11.2.3 立项审批：拟定的效能检查项目，由监察部门拟定中国水利水电第三工程局有限公司关于对实施效能监察的请示，并填写中
20、国水利水电第三工程局有限公司效能监察立项表，一并报经本单位主要经营管理者审批后，报送上级监察部备案。11.3 实施准备：本阶段包括成立机构、制定方案、专业培训、下达通知四个步骤。11.3.1 成立机构。成立效能监察项目检查组，检查组成员应根据具体立项情况确定，一般以监察部门负责人牵头，相关职能部门派人参与，并邀请有丰富工作经验的相关管理、技术人员参加。监察人员实施的效能监察项目与本人及其近亲属有利害关系，或者有其他关系可能影响公正监察的，应当回避。11.3.2 制定方案。收集整理检查依据，理清监察项目的主要业务流程，找准主要监察点，制定效能监察项目实施方案，对开展效能监察工作的指导思想、监察内
21、容、监察范围、监察目的、监察依据、监察程序、监察办法、监察要求、职责分工、时间进度、评价标准等作出具体的说明和详细的安排。11.3.3 专业培训。组织参与效能监察活动的人员熟悉实施方案，明确目标、任务及内容，了解方法、步骤及要求，并进行相关专业知识及法律法规和企业相关制度的培训。11.3.4下达通知。向监察对象下达中国水利水电第三工程局有限公司效能监察通知书。同时，向监察对象及相关配合部门宣传解释实施效能监察的目的、意义、工作方法以及所需要的配合等，取得理解和支持。11.4组织实施：本阶段包括现场监察、分析原因、反馈情况三个步骤。11.4.1 现场监察。通过听取监察对象工作汇报、查证相关台账资
22、料、列席监察对象与检查事项有关的会议、现场检查等方式，检查监察对象履行的职责、执行国家法律法规和企业规章制度、完成管理目标的情况；收集与监察项目有关的文件资料和事实陈述；查找监察对象是否存在违反有关规定的行为、生产经营活动中有无管理漏洞、制度落实中是否存在“盲区”等影响企业效能的问题。效能监察执行小组组长主持首次会议，参加人员包括受监察方的领导与相关专业部门的负责人，到会者应签会议签到记录。会议内容包括：a）介绍监察执行小组成员、监察目的、范围、方法和程序等；b）重申本次效能监察时间安排，并澄清计划中不明确的内容;c）本次监察范围受效能监察单位（部门）简要介绍基本情况；d）受效能监察单位（部门
23、）确定配合本次效能监察的专业对口人员与综合协调人；e）确认效能监察执行小组所需要的资源和设施已齐全；11.4.2现场实施工作要求。现场效能监察工作要按计划、规定的方法进行，并适时控制工作进度，控制氛围，严守工作纪律、客观、严谨、协调有序地完成效能监察点清单指引所列检查事项。在进行效能监察对象业务控制体系的合法性、合规性分析、监察点符合性验证、业务执行结果有效性认证、合理性、时限性分析和扩大审查中，要运用适当灵活的方法与技术，客观公正，既要查找问题，也要树立服务意识，协助监察对象解决问题。11.4.3 分析原因。从主观、客观、历史、现实等方面，会同相关职能部门对发现的行为偏差和管理缺陷进行全面、
24、客观地分析，研究影响企业效能的内外因素，准确地确定存在问题的主要原因。11.4.4 反馈情况。根据监察中发现的问题和分析原因，向监察对象初步反馈监察情况，听取其意见，并予以确认。11.5专家会诊。监察监察工作现场实施完成之后，邀请相关管理专家，针对问题进行会诊，提出可操作性的监察建议。11.6拟定监察报告：在专家会诊，提出监察建议的基础上，检查组按照实事求是、客观公正的原则，拟定效能监察报告，并报本单位主要经营管理者批准。效能监察报告包括监察依据、检查过程、发现的行为偏差和管理缺陷、管理控制制度分析和监察建议或决定意见。效能监察建议与决定的形成、实施包括：(1)建议与决定按发现的不同情形提出，
25、对有创新、具典型的合格项发现进行总结与推广，不合格项根据性质不同分别提出建议或决定；(2)建议与决定包括已存在事实的就事整改、采取纠正措施、预防措施及落实时限等内容；(3)建议与决定经过监察小组讨论并评估其可操作性、适宜性，报总经理审批后生效；(4)规定建议与决定的落实时限。11.7作出检查处理：根据监察中发现的问题、分析原因以及监察报告，拟定效能监察建议书或效能监察决定书。11.8 跟踪落实：本阶段包括本阶段分为督办执行、跟踪检查、建章立制、进行奖惩四个步骤。11.8.1 督办执行。监察部门对效能监察建议书或效能监察决定书的执行情况进行督办，促使监察对象尽快制定整改方案，包括提出整改措施，确
26、定整改期限，明确整改责任等。11.8.2 跟踪检查。对监察对象整改的落实情况进行跟踪检查，直至所有问题全部落实完毕，监察对象提交关于监察建议落实整改情况的报告为止。在监察对象完成整改后适时进行“回头看”，巩固效能监察成果。11.8.3 建章立制。通过实施效能监察，针对存在的问题，提出相关制度建设方面的建议，协助监察对象完善和健全其规章制度，纠正偏差行为，完善流程，改进管理方式，堵塞漏洞，提高效率。11.8.4 进行奖惩。对监督检查中发现的违纪违规问题根据情节轻重，分清责任，对违法、违纪、违规人员提出处理意见，并协助有关方面予以落实。构成案件的进一步核查取证，立案查处；对工作成效显著，有突出贡献
27、的向单位主要领导建议给予奖励。3.9 总结评审：本阶段包括成果核定、工作总结、成果申报三个步骤。11.9.1 成效核定。在实施阶段完成后填写效能监察项目成效核定表，由相关职能部门对效能监察取得的社会、经济效益进行评价。成效核定应按照组织合理、程序到位、内容全面、方法正确、记录齐全、证据完整、效果明显的评价原则进行评价，并通过评价来不断改进效能监察工作体系，以保持效能监察工作体系的持续改进。对已复核与验证的单项效能监察进行每年一次的成果评价。11.9.2 工作总结。内容包括：工作中的经验或教训、对存在问题的处理意见或处理结果、对工作效果的分析评价以及工作建议等。同时，对全年效能监察工作进行总结，
28、并填写效能监察工作情况统计表，经本单位主要经营管理者审批后，报上级监察部。11.9.3 成果申报。项目完成后，各单位每年选择1-2个优秀项目参加优秀项目申报，申报材料参照效能监察文书范本填报，于当年11月20日前向上级监察部申报优秀项目。申报材料包括：优秀效能监察项目申报表、优秀效能监察项目成效自评表及立项表、完成情况表、成效核定表、工作方案、会议记录、查证材料、效能监察建议（决定）书、奖惩决定、总结报告等方面能反映效能监察工作开展情况的资料复印件。11.10归档立卷。监察部门每年对完成的项目资料应及时立卷归档。卷宗包括立项表、实施方案、监察通知书、监察建议（决定）书、监察报告、领导批示意见以
29、及有重要参考价值的过程资料等全部原始资料。12. 附录12.1 关于实施效能监察的请示12.2 项目效能监察实施方案12.3 项目效能监察通知书12.4 公司效能监察项目会议记录12.5 公司监察部监察建议书12.6 公司监察部监察决定书12.7 监察建议落实整改情况的报告12.8 公司效能监察项目监察报告12.9 效能监察工作总结13.表格样式13.1 效能监察立项表13.2 效能监察查证材料13.3 效能监察成效核定表13.4 效能监察项目完成情况统计表13.5 优秀效能监察项目申报表13.6优秀效能监察项目成效自评表13.7效能监察工作流程图12.1 关于实施效能监察的请示关于对实施效能
30、监察的请示：（本单位主要负责人）根据，监察部拟对工作实施效能监察。项目名称为：效能监察，时间拟定为个月（自年月至年月）。以上请示妥否，请批示。附件：中国水利水电第三工程局有限公司效能监察立项表 （监察部门印） 年 月 日12.2 项目效能监察实施方案项目效能监察实施方案一、指导思想、监察目的二、组织领导及人员分工三、监察内容（附监察点清单）四、工作方法、步骤、时间安排五、主要法律、政策、规章的依据六、工作要求12.3 公司监察部项目效能监察通知书公司（厂）监察（部、室）效 能 监 察 通 知 书 ( )监通字第 号 项目部（室、车间、公司）：经公司效能监察领导小组研究决定，对你单位项目实施效能
31、监察，请予协助配合。特此通知 （监察部门印） 年 月 日本监察通知书一式（ ）份。抄送：总经理、书记、副总经理12.4 公司效能监察项目会议记录公司效能监察项目会议记录会议名称：项目效能监察会议会议时间：年月日会议地点：主 持 人： 记 录 人：参加人员： 会议议题：会议内容：（发言记录及议定内容）12.5 公司监察部监察建议书公司监察部监 察 建 议 书 ( )监建字第 号关于的建议项目部（室、车间、公司）：通过对进行效能监察，认为你部（科、室、车间、公司）在工作中存在以下问题：12依照中国电力建设集团有限公司效能监察实施办法(试行)第条规定，特提出如下监察建议：12请于年月日前将办理结果函
32、告本部门。对本建议如有异议，请自收到本监察建议书之日起三十日内向本部门提出。 （监察部门印） 年月日 本监察建议书一式（ ）份。抄送：总经理、书记、副书记副总经理 12.6 公司监察部监察决定书公司监察部监 察 决 定 书 ( )监决字第 号 关于的决定第一部分：违纪人的基本情况；第二部分：监察部门在效能监察工作中，经检查、调查后所认定的违纪事实、证据、法律依据；第三部分：作出的监察决定。对本监察决定不服的，可自收到本监察决定书之日起三十日内向本部门申请复审。 （监察部门印） 年月日本监察决定书一式（ ）份。抄送：总经理、书记、副书记副总经理 12.7 监察建议落实整改情况的报告监察建议落实整
33、改情况的报告监察室：月日，我单位接到( )监建书第 号监察建议书后，会同有关人员认真进行分析，经过现场调查，按照监察建议书的要求进行了认真的整改。现将整改结果汇报如下：一、二、. 年月日 （单位印章）12.8 公司（厂）效能监察项目监察报告公司（厂）效能监察项目监察报告一、监察对象的基本情况二、存在的主要问题三、监察分析（存在问题的主客观原因分析）四、工作建议12.9 公司效能监察项目专项总结报告公司效能监察项目专项总结报告主要内容包括：一、选题立项：效能监察项目的提出及监察目的。二、组织准备：效能监察实施准备情况。包括组织领导、监察内容、工作方法、工作步骤及时间安排、工作要求等。三、监察过程
34、：效能监察实施过程中的查证、建议或决定等具体工作情况。四、问题及整改：效能监察中发现存在的管理及违纪违规问题，以及相应整改情况。五、效益评估：包括经济效益、管理效益、反腐倡廉、社会效益等相关评价（含经验提炼）。六、工作改进：效能监察项目检查组在效能监察工作中存在的不足及今后改进工作计划。13.1 效能监察立项表公司效能监察项目立项表单位：（盖章） 年 月 日项目名称立项时间计划完成时间项目负责人参与部门及人数效能监察工作方案（包括：监查依据 、监察目的、监察内容、组织领导与人员分工、工作方法、工作步骤及时间安排、工作要求等）监察部门负责人意见 主管领导签名 年 月 日项目所在单位意见 单位领导
35、签名 年 月 日填表人： 审核人： 联系电话：13.2 效能监察项目查证情况报告表公司效能监察项目查证情况报告表 编号：被查部门： 附件：共 页项目名称查证日期查证事项摘要查证结论意见被查部门意见负责人签名： 年 月 日查证人： 联系电话：（附件内容包括查证的报表、台帐、图片资料、现场检查记录及其他有关记录等）13.3 效能监察成效核定表公司效能监察项目成效核定证明材料项目名称立项时间完成时间实施情况简 介(简要介绍立项原因、实施过程、监督检查、发现问题及整改情况等)工作成效简 介(包括经济效益、管理效益、反腐倡廉成效、社会效益等)相关业务部门（单位）意 见 年 月 日财务部门意 见 年 月
36、日审计部门意 见 年 月 日本单位意 见 年 月 日 填表人： 审核人： 联系电话：13.4 效能监察项目完成情况统计表效能监察工作情况统计表单位：（盖章）年 月 日立项总数完成立项数项目实施效果经济效益情况 （万元）创造效益避免经济损失挽回经济损失奖励人数（人）建章立制（个）发现案件线索（个）立案查处（个）处分人数党纪（人）政纪（人）移送司法机关处理（人）组织处理（人）所在单位领导审核意见填表人：核表人：备注：分别汇总本单位总部和二级单位效能监察工作成果，一并上报股份公司监察部。13.5 效能监察优秀项目申报表效能监察优秀项目申报表单位：（盖章） 年 月 日项目名称实施单位立项时间实际完成时
37、间项目负责人参与部门及人数项目实施效果经济效益明显管理效益突出反腐倡廉有效社会效益良好节约资金： 万元纠正偏差行为 类， 个与被查项目直接相关的规章制度得到有效执行共 条线索转入立案纠正损害群众利益的问题 项避免经济损失： 万元修订相关制度 个，废止相关制度 个，新建相关制度 个处理违规违纪人员 人 依法移送司法机关 人工作经验被国家级新闻媒体宣传报道 篇增加经济收益： 万元完善业务流程 项，改进管理方式 项，采用新的管理方式 项落实应该承担经济赔偿的责任人 人工作经验被省（部）级新闻媒体报道 篇挽回经济损失： 万元提出整改措施 项落实整改措施 项落实与被查项目相关的反腐倡廉具体规定 个效能监
38、察项目的成功做法在国资委层面被推广 次效能监察项目的成功做法在股份公司层面被推广 次项目综合评价意见本单位意 见 年 月 日股份公司意 见 年 月 日填表人： 审核人： 联系电话： 13.6优秀效能监察项目成效自评表单位名称： 年 月 日项 目 名 称内容评分指标成效档次分值自评分经 济效 益突出节约资金是指通过效能监察纠正管理使用各种设备、原材料过程中的偏差行为，直接节省的金额总数。20万元以内或1%5分20-50万元或1.3%10分50-100万元或1.6%15分100-300万元或2%20分300万元以上，每增加100万或每提高0.5% 到1亿元止。分别加10分避免经济损失是指通过效能监
39、察纠正项目预算、资产（产品）定价、各类采购等支出性业务中的偏差行为，直接防止正在或将要发生的不当支出的金额总数。20万元以内或1%5分20-50万元或1.3%10分50-100万元或1.6%15分100-300万元或2%20分300万元以上，每增加100万或每提高0.5% 到1亿元止。分别加10分增加经济收益是指通过效能监察制止在产品销售或资产产权的处置、转让等过程中的偏差行为，直接增加的经济收益金额总数。20万元以内或1%5分20-50万元或1.3%10分50-100万元或1.6%15分100-300万元或2%20分300万元以上，每增加100万或每提高0.5% 到1亿元止。分别加10分挽回
40、经济损失是指通过效能监察对于已经形成的各种资产损失，及时采取措施督促或者组织收缴追回资产的金额总数。20万元以内或1%5分20-50万元或1.3%10分50-100万元或1.6%15分100-300万元或2%20分300万元以上，每增加100万或每提高0.5% 到1亿元止。分别加10分管理效益突出1.执行力得到加强：经营管理者的偏差行为得到纠正，与被查项目直接相关的规章制度得到有效执行。不作为、违规作为和拖延作为等三类偏差行为,每纠正一类分别计5分与被查项目直接相关的规章制度得到有效执行分别计5分2.相关制度得到完善：被查项目的相关制度的废止、修改或创新等有明显进展。 每修订一个制度分别计5分每废止一个制度分别计5分每新建一个制度分别计5分3.内部控制得到加强：被查项目的管理缺陷得到弥补，业务流程得到改进。完善业务流程10分改进了管理方式10分采用新的管理方式10分4.风险防范能力提高