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1、精选优质文档-倾情为你奉上天津2015年上半年证券交易之证券经纪业务的特点考试试卷一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、债券质押式回购交易实质是一种以债券为_拆借资金的信用行为。A标的物B质押品C担保品D衍生品 2、证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括_。A经营证券业务许可证B董事、监事、高级管理人员的个人资料C境内外控股子公司及主要参股公司信息D持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称等信息3、从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为_。A公募基金和私募基金B开放式基金和封闭式基金C在岸基金和离岸基金D公司型基金和契约型基金 4
2、、下列关于凸性的说法错误的是_。A由于存在凸性，债券价格随着利率的变化而变化的关系就接近于一条凸函数而不是直线函数B凸性的作用在于可以弥补债券价格计算的误差，更准确地衡量债券价格对收益率变化的敏感程度C凸性对于投资者是有利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性更大的债券进行投资D当预期利率波动较大时，较高的凸性不利于投资者提高债券投资收益5、发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作（），提醒投资者给予特别关注。A“重大风险提示”B“投资风险提示”C“风险提示”D“重大事项提示” 6、在反转突破形态
3、中，_形态是出现最多的一种形态，也是最著名和最可靠的反转突破形态。A头肩BV形反转C双重顶(底)D三重顶(底) 7、_是利用收益率曲线在部分年期段快速下降的特点，买入年期即将退化的债券品种，等待其收益率出现快速下滑时，产生较好的市场价差回报。A骑乘收益率曲线B无差异曲线C负债获利曲线DKDJ曲线 8、基金持有的金融资产通常归类为_。A持有至到期投资B以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产C贷款和应收款项D可供出售的金融资产 9、描述股价与股价移动平均线相距的远近程度的指标是_APSYBBIASCRSIDWMS 10、_担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。A市场部
4、B交易部C投资部D研究部11、在上海证券交易所市场，证券公司自营证券账号和基金管理公司的证券投资基金专用证券账号是_。AA字头账号BB字头账号CC字头账号DD字头账号 12、根据相关规定，证券营业部信息技术人员编制至少为_人。A1B2C3D5 13、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过_个工作日。A10B15C20D3014、贴现债券到期时按_偿还。A发行价格B市场价格C票面金额D本息总额 15、离岸基金是指一国的证券投资基金组织在他国发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于（）证券投资
5、基金。A第三国证券市场B本国或第三国证券市场C国外D所有允许投资的国家 16、凭证式国债是一种不可上市流通的债券，下列（）不能成为凭证式国债的承销机构。A中国工商银行B中国建设银行C海通证券有限责任公司D中国邮政储蓄银行 17、_是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。A外部控制机制B外部控制制度C内部控制机制D内部控制制度 18、世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，英国的通俗称谓是_。A商人银行B投资公司C商业银行D投资银行 19、中小企业板上市公司出现下列情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行终止上市：因连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值而被实行退市风险警
6、示，在被实行退市风险警示后90个交易日内，没有出现连续_个交易日公司股票每日收盘价均高于每股面值。A40B30C20D10 20、关于NOPAT调整中附息债务的利息支出问题，下列说法不正确的是_。A应属于资本成本的一部分B应从净利润中扣除C应就其对现金营业所得税的影响进行相应调整D应进行资本化处理 21、银行本票、支票是一种_。A商品证券B资本证券C货币证券D凭证证券 22、对平衡型基金认识不正确的是_。A将资产分别投资于两种不同特性的证券上B在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡C一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股D特点是风险比较低，缺点是成
7、长的潜力不大23、根据现行的相关规定，交易指令每次最小下单数量为_手。A1B10C100D1000 24、证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是_。A董事会B监事会C投资决策机构D自营业务部门25、关于招股说明书，下列说法错误的是_。A招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字B招股说明书存在对中外文本的理解上发生歧义时，以外文文本为准C招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为209毫米295毫米(相当于标准的A4纸规格)D招股说明书货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
8、错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、关于归纳法和演绎法，下列论述中，正确的是_。A归纳法是从个别出发以达到一般性B演绎法是从个别出发以达到一般性C归纳法是先推论后观察D演绎法是先观察后推论 2、下列各项中，属于经纪业务管理风险情形的有_。A违规为客户证券交易提供融资融券等信用交易B与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理C侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券D误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿3、对基金收益率进行风险调整的三大经典方法是_。A特雷诺指数B夏普指数C詹森指数D信息比率 4、代办股份转让服务业务是指证券公
9、司为_提供的股份转让服务业务。A境内上市公司B海外上市公司C非上市公司D民营企业5、我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资芝进行证券投资，投资的对象包括_。A政府债券B单向卖出因处置贷款质押资产而被动持有的股票C金融债券D经批准通过理财计划募集资金进行有价证券投资 6、_是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。A招股公告B招股意向书C招股说明书D招股发行书 7、国家股从资金来源上看，主要有_个方面。A国家财政部为大型企业直接拨款所形成的资产B现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产C现阶
10、段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资D经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资 8、会员通过交易单元从事证券交易业务，应当向深圳证券交易所交纳_。A网关费B流速费C流量费D交易单元使用费 9、基金的会计核算对象包括_。A投资类的核算B负债类的核算C资产负债共同类的核算D损益类的核算 10、投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括_。A签署风险揭示书和客户须知B签订证券交易委托代理协议和客户交易结算资金第三方存管协议C开立资金账户与建立第三方存管关系D了解交易风险，按规定缴存交易结算资金11、出现巨额赎回时，如果基金管理
11、人决定部分延期赎回，其当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的_。A5%B8%C10%D15% 12、有关国债的管理制度主要集中在二级市场方面，1999年发布了_。A关于进行国债公开市场操作有关问题的通知B中国人民银行关于银行间债券回购业务有关问题的通知C凭证式国债质押贷款方法D关于坚决制止国债卖空行为的通知 13、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是_。A股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C股价指数是以实物结算方式来结束交易的D股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的1
12、4、根据证券投资基金法第29条对基金托管人应当履行的职责的规定，基金托管人的职责以_为基础。A安全保管基金财产B保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料C办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项D复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格 15、ETF的受托人一般为_。A证券交易所B信托投资公司C基金管理公司D证券公司 16、下列关于“反向的”收益率曲线的表述，正确的有_。A长期债券收益率比短期债券收益率高B预期市场收益率会上升C短期债券收益率比长期债券收益率高D预期市场收益率会下降 17、根据VaR法，“时间为1天，置信水平为95%，所持股票组合的、VaR=1
13、000元”的含义是_。A当天该股票组合最大损失超过1000元的概率为95%B可有95%的把握保证，其最大损失不会超过1000元C当天该股票组合有5%的把握，且最大损失不会超过1000元D明天该股票组合最大损失超过1000元只有5%的可能 18、同一人员不得同时担任_家以上企业的辅导工作。A2B3C5D4 19、基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费，但中国证监会另有规定的除外。赎回费率不得超过基金份额赎回金额的_。A2%B3%C4%D5% 20、根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所债券现货的每笔交易佣金最低收取标准为_。A成交金额的0.02%B成交面额的0.02%
14、C5元D1元 21、关于交易单位，说法错误的是_。A股票100股为一手B基金100单位为一手C债券1000元面值为一手D基金1000股为一手 22、下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是_。A银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖B目前银行间市场的交易品种主要是债券C采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交D交易手续简单、清晰，费时少23、按照国有资产监督管理委员会关于规范国有企业改制工作意见，国有企业在改制前，首先应进行_。A产权界定B报表审计C清产核资D资产评估 24、基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资产应当不低于（）人民币。A1亿元B2亿元C3亿元D5亿元25、目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构主要包括（）。A商业银行 B证券公司 C证券投资咨询机构 D.专业基金销售机构专心-专注-专业