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1、精选优质文档-倾情为你奉上金温铁路扩能改造工程风险管理监理实施细则编 制 人： 审 核 人： 审 批 人： 上海天佑工程咨询有限公司金温扩能改造工程监理项目部2012年11月00日一、工程概况金温铁路位于浙江省西南部地区，起自金华，途经金华市所辖的金华市区、武义、永康和丽水市所辖的缙云、丽水市区、青田到达温州市区。金温铁路通过浙赣铁路向北连接杭州枢纽，沟通上海、江苏以及我国华北、东北，往西通往江西并向中南、西南、西北地区辐射；通过温福铁路连接福建、粤东以及华南地区。金温铁路扩能改造工程全长188.812km，其中东孝站（含）金华南段增建第二线5.303km,新建正线金华南温州南双线183.50
2、9km。金华至温州铁路扩能改造工程监理JWJL-标段里程范围为DK74+807DK188+812，全长114.005公里；其中路基：12.583km；特大桥：9.762km/9座；隧道：91.104km/27座。 本工程主要工点一览表序号起迄里程工点名称备注1K76+290.80K74+283.25路基2K74+283.25K74+138.75新遮马峪河大桥3K74+138.75K62+911.80路基4K62+911.80K62+884.00新河津立交中桥5K62+884.00K57+591.00路基6K57+591.00K57+551.00新修仁中桥7K57+551.00K50+210.0
3、0路基8K50+210.00K50+098.00新史册沟中桥9K50+098.00K46+207.18路基10K46+207.18K46+098.82新下迪河中桥11K46+098.82K40+114.24路基12K40+114.24K40+079.76新南阳中桥13K40+079.76K38+288.87路基14K38+288.87K38.239.13新稷山中桥15K38+239.13K34+896.60路基16K34+896.60K34+810.60新涧东河中桥17K34+810.60K31+476.18路基18K31+476.18K31+379.82新马壁峪中桥19K31+379.82K
4、27+732.18路基20K27+732.18K27+649.82新杨赵中桥21K27+649.82K17+985.98路基22K17+985.98K17+810.03南王马大桥23K17+810.03K14+949.88路基24K14+949.88K14+078.53新汾河特大桥25K14+078.53K2+000路基26K0+700.00K2+000.00路基27K673+800.00K674+800.00路基28K673+500.00K674+900.00路基29GDK678+209.0GD1K678+600.00路基30GDK678+600.0GD1K679+071.10路基31GD1
5、K679+424.1GD1K680+352.90路基32GD1K681+819.GD1K682+256.57路基33JX674+400.00JX674+700.00路基34GDK677+690.75GDK679+427.25浍河特大桥35GDK680+350.39GDK681+853.61史店特大桥2、风险评估监理实施依据（1）监理规划（2）已批准的设计文件及其审查意见、变更设计文件（通知）等（3）国家和铁道部颁布的与建设工程有关法律、法规、规章及规范性文件：中华人民共和国建筑法、中华人民共和国安全生产法、建设工程安全生产管理条例、铁路建设工程监理规范（4）国家和铁道部正式颁布的各项有关铁路工
6、程建设的技术标准、验收标准、施工指南、设计及施工规范、规程、试验检测规则等（5）铁道部及上海铁路局既有线施工有关规定铁路营业线施工安全管理办法、上海铁路局铁路营业线施工安全管理实施细则、上海铁路局临近营业线施工安全管理补充办法实施细则等编制依据 （6）铁路建设工程安全风险管理暂行办法(铁建设2010162 号) 张唐铁路设计图纸及文件 （7）监理合同及工程建设合同3、工程特点（1）营业线施工，封锁要点项目多，安全压力大。本线工程全部在既有线上施工，施工过程中对既有线行车设备会产生较大影响，尤其是站场改造（本项目包含11个站场需加以改造）、桥涵改建、信号改造、正线拆铺轨、接触网支柱基础开挖、软横
7、跨安装等项目，直接影响到行车安全，接触网立杆、架线、调整等项目需要封锁要点施工，对行车干扰大；营业线施工，施工人员多，专业配合多，安全控制难度大。（2）工点分布零散，工点类型多，交叉作业多。本线铁路正线全长约74.29公里，分布有11个车站，除电气化工程外，沿线还有新建桥梁、桥涵接长、桥涵加固、箱涵顶进、站场改造、房建、通信、信号、电力、给排水等工程项目，工点分布比较零散，施工战线较长。以上各个项目，在施工过程中均不同程度地存在着相互交叉作业的影响，给施工组织管理提出了更高的要求。铁路工程建设项目规模宏大、投资巨大、影响深远所面临的风险种类繁多各种风险之间的相互关系错综复杂。项目从立项到完成后
8、运行的整个生命周期中都必须重视风险管理。铁路建设项目风险具有如下特点 专心-专注-专业铁路工程建设项目规模宏大、投资巨大、影响深远所面临的风险种类繁多各种风险之间的相互关系错综复杂。项目从立项到完成后运行的整个生命周期中都必须重视风险管理。铁路建设项目风险具有如下特点 (1)风险存在的客观性和普通性。作为损 失发生的不确定性风险是超越人们上观意识的客观存在而在项目的全寿命周期内风险是无处不在无时不有的。 (2)某一具体风险发生的偶然性和大量风险发生的必然性。任何具体风险的发生都是诸多风险因素和其他因素共同作用的结果是一种随机现象个别风险事故的发生是偶然的杂乱无章的。但对大量风险事故资料的观察和
9、统计分析发现其呈现出明显的运动规律这就使人们有可能用概率统计方法及其他现代风险分析方法去计算风险发生的概率和损失程度同时也导致风险管理的迅速发展。项目经理博客 (3)风险的可变性。在项目的整 个过程中各种风险在质和量上的变化随着项目的进行有些风险会得到控制有些风险会发生并得到处理同时在项目的每一阶段都可能产生新的风险。(4)风险的多样性和多层次性。铁路工程建设 项目周 期长 规模大涉及范围广,风险因素数量多且种类繁杂致使其在全寿命周期内面临的风险多种多样而且大量风险因素之间的内在关系错综复杂、各风险因素之间及与外界交叉影响又使风险显示出多层次性这是重大工程项目风险的主要特征之一。 4、工程的重
10、难点（1）本标段路基较长，路基与桥涵过渡段较多，不良地质湿陷性黄土和软土地基较多，过渡段施工和地基处理是质量重点控制部位，其质量控制必须高标准要求。此外，填、挖方相间地段，控制差异沉降成为质量控制重、难点。（2）本标段重点桥梁工程为新汾河特大桥、浍河特大桥。孔跨布置为：13-32m3-24m+11-32m简支T梁，桥长871.16m，工期要求12个月完成。浍河特大桥8-32m+1-24m+3-32m+(32+48+32)m连续梁+6-32m+3-24m+29-32m。汾河流量较大，水中墩施工时具有一定的危险性，作业人员也应采取措施做好防护。施工期间，应密切观测跨河桥梁河流上游来水及下游回水情况
11、，并采取相应措施，确保施工安全。（3）本标段对沿线车站、路基、铺轨、道岔、桥涵改建工程量大，涉及11个站场的改造过渡施工，在营业线上施工，线路过渡对行车干扰大，信号联锁改造复杂，施工组织难度大，人身、行车安全压力大。要围绕工程的施工重点难点制订安全措施，合理安排利用好封锁时间，确保施工拨接期间的安全，确保工程的顺利实施。（4）清涧禹门口增建二线K72+700K73+745.74 段位于阳光集团场区内。既有线以挖方形式通过，最大挖方深度12m。此段线路控制因素众多，监理难度大。5、主要技术标准铁路等级：I级。正线数目：双线。旅客列车速度目标值：250公里/小时。最小曲线半经：3500m，枢纽地区
12、可适当降低。限制坡度：6。牵引质量：4000吨。牵引种类：电力。到发线有效长度：850m。闭塞方式：自动闭塞。建筑限界：预留开行双层集装箱列车运输条件。新建双线线间距：4.6m2.1.监理工作范围JWJL-2标监理部所监理里程DK74+807-DK188+812范围内即相应的JWSG-、JWSG-、JWSG-施工合同段路基、桥梁、隧道施工风险管理。2.2.监理工作重点2.1 路基工程路基工点84处，其中100m以下路基44段，过渡段163处，工点分散，路基处理临近既有线，大型机械化作业难度大。2.2桥梁工程大跨度桥梁施工技术线型控制和混凝土收缩徐变是技术控制的重点：因质量要求高，施工工期长，跨
13、河跨路施工难度大，资源投入多，因此本线大溪特大桥611.69m和大溪大桥112m提篮拱是本标段的重难点工程。2.3隧道工程岩溶和多断裂地带地质是隧道工程施工的控制重点。本线盘龙寺隧道（9383m）、大沃山隧道（6100m）、泽雅隧道（12008m）和狮子岭隧道（8654m）是本标段控制工程的重难点。2.4轨道工程CRTS型双块式无砟轨道，规模化生产与铺设、轨道质量保证、关键技术攻关、工电专业的系统集成、成套工装设备的研究发、工期保证等因素决定了无砟轨道是新建金温铁路的又一重点工程。2.5站场工程丽水站既有站改建和温州南站既有站改建是本标段的重难点工程。三、 监理组织机构及职责范围 一监理组织机
14、构 总监理工程师 风险管理领导小组 副总监、组长 成员各小组组长 理师理程理监工师保监组兼一组长风险管二组组长三组组长四组组长五组组长六组组长总监湛冬生全面负责监理项目部的风险监理管理工作。 项目部副总监金书钟主管项目部内风险监理工作协助总监全面负责项目部的风险监理管理工作。 环保、水保专职监理工程师宋忠干专职负责项目部的环保、水保管理工作组员 各组组长负责本管段内的风险管理工作。同时负责本管段内日常风险管理检查、督导和落实整改工作。 二 监理职责范围 监理项目部内部实行全员监管风险管理机制全体监理人员都承担着相应管段的风险管理责任具体的职责如下 1 、总监职责 (1作为项目部风险监理管理第一
15、责任人对项目部的风险监理管理工作负总责。 (2贯彻执行国家现行的风险管理法律、法规及建设行政主管部门的风险管理的规章和标准 (3传达贯彻上级风险管理的决定、文件指示、会议精神组织全体员工进行风险监理管理知识的教育和培训 (4定期进行工程风险管理情况检查召开风险管理工作会议分析解决有关风险管理存在的问题 (5总结、宣传和推广风险管理的先进经验 2、 常务副总监及副总监职责 (1协助总监全面负责项目部的风险管理工作是项目部风险监理管理工作的主要责任人负责贯彻执行国家有关风险管理的法律、法规及上级关于风险管理工作的通知、指示 (2负责收集和管理各类风险管理的法律、法规和规范建立和完善项目部风险监理管
16、理制度 (3组织编制风险管理监理实施细则 (4编制风险管理培训计划并负责项目部风险管理体系的贯标工作 (5定期分析工程中风险管理形势 (6建立项目部和各施工单位的风险管理网络 (7根据本工程的特点和风险管理的实际情况提出风险管理监理工作的监控要点并制订发生风险问题的预防措施 (8负责对监理人员进行风险管理知识教育和培训并妥善保存教育和培训记录 (9定期检查施工单位的风险管理体系的运行情况监督和检查各项风险管理制度及措施的落实情况 (10定期组 织对监 理项目 部内监 理站、各组对各施工范围进行风险管理检查对检查发现的风险管理隐患及时提出整改要求落实到人限期整改后进行复查 3、 组长职责 (1对
17、项目部的风险管理负直接责任。负责收集和管理各类风险管理的法律、法规和规范 (2认真学习上级风险管理工作的决定、文件指示、会议精神并对照落实执行 (3建立项目部和各施工单位的风险管理管理网络 (4根据本工程的特点和风险管理的实际情况提出风险管理监理的监控要点并制订风险管理预防措施 (5负责对监理人员进行风险管理知识的宣传和培训并妥善保存宣传和培训记录 (6定期检查施工单位的风险管理体系的运行情况监督和检查各项风险管理制度及措施的落实情况 (7定期检查本组各监理人员对各管段风险管理的监理工作情况 (8定期组织风险管理检查(10负责保管项目部各种风险管理文件、资料和检查记录等做好台帐。二、风险管理监
18、理工作流程设计单位风险评估及措施施工单位审核查找监理单位复核查找可接受风险编制风险管理措施及降低风险施工方案监理单位审查施工单位方案和措施，制定管理监理细则风险管理实施监理单位监督施工单位落实可接受实施过程中风险更新按更新后方案施工对新发生的风险进行评估，审查更新方案，补充监理细则内容继续监督施工三、工程项目风险识别及分析对策风险分类风险名称风险影响风险大小风险应对策略业主造成风险资金不到位或不及时进度、资金紧张、付款无保证中及时进行验工计价不守合同进度、费用、其它低多与业主、施工单位多沟通多头指挥、瞎指挥进度质量费用影响正常施工工艺低沟通、协调批复延迟进度中多跟踪、多渠道人员更换进度、费用低
19、做好原始记录与签证人员素质、职业道德进度、费用低沟通、协调征迁延迟进度、费用高积极促进与协调，做好监理签证记录监理造成风险技术、素质低进度、质量低做好本职工作，对进场监理进行培训人员频更换进度、费用低做好原始记录与签证不及时签认支付申请及变更索赔数量费用、进度中与建设单位、施工单位多沟通，做好原始记录与技术资料整理设计风险设计错误遗漏施工工艺、质量中认真研究掌握设计意图，参与设计交底和图纸会审技术、施工工艺质量低学习掌握相关技术及工艺质量、材料特殊要求质量低对有特殊要求的质量及材料提前关注、做好相应准备合同风险支付费用、法律责任中熟悉合同条款，熟悉支付方式，索赔成本中了解索赔程序，要做到索赔的
20、事项及时报批，挖掘索赔事项技术风险方案不合理费用、质量高严格审查施工方案新工艺新材料新设备新方法要求费用、质量中应对四新在施工中可能遇到的技术及其它难题，做好预控措施，编制相应监理细则进度风险工期紧进度、费用中审查施工组织设计，要求施工单位做好进度计划预控，保证资源及提高资源利用率不可抗力进度、费用中做好预测和预控，及时调整里程碑工程进度中在保证质量情况下做好记录赶工作业进度低在保证质量情况下做好记录质量风险没有施工经验质量、费用低要求施工单位对管理和施工人员进行技术交底和质量培训职业素质低质量、费用低要求施工单位建立质量责任制，加强教育技术质量、成本低审查施工单位方案、技术交底及执行情况公司
21、造成风险运营策略计划低将公司策略与本项目实际结合，彼此促进资金支持进度中资金非常吃紧时争取公司支持技术支持质量低碰到技术难题争取公司人员和技术指导管理风险人力资源管理组织中合理组织利用人力资源，建立责任制和绩效管理机制，保持人员的稳定及积极性沟通管理施工中做好与施工、业主良好沟通，同时也要保持与员工及公司的沟通安全风险施工进度高建立安全责任制，监理人员进场后加强既有线安全学习，做好监理人员安全交底，熟悉施工工艺人员进度中加强安全教育和防范意识自然风险洪水进度、费用中审查施工单位防洪应急预案雨季进度、费用中审查施工单位雨季施工方案冬季进度低审查施工单位冬季施工方案市场风险质量不合格质量、费用低做
22、好材料进场平行检验及见证检验，严防次残品环境风险河道污染费用、当地用水安全中审查施工单位环保方案植被破坏费用低审查施工单位环保方案四、监理对风险管理的手段1、对施工单位风险管理实行动态评估，综合监理日常巡查、试验、旁站等检查意见及数据，进行风险预评估发出风险预警。2、对消除或减小风险的重大措施实施监督，对违规行为发出监理整改指令。3、对出现的重大风险管理失控部分，责令暂时停工，整改合格后再复工。4、对风险管理不重视，措施不力，整改无效的向上级部门反映，建议清除和调整人员。五、监理工作方法和措施风险管理的定义为当企业面临市场开放、法规解禁、产品创新均使变化波动程度提高连带增加经营的风险性。良好的
23、风险管理有助于降低决策错误之几率、避免损失之可能、相对提高企业本身之附加价值.风险管理 的基本程序包括 风险 识别、风险估测、风险评价、风险控制和风险管理效果评价等环节。监理在监 督施工单位过程中需 督促施 工单位制定 目标确保所选定的目标支持和切合该主体的使命并且与 它的风 险容量相符。 而后识别影响主体目标实现的内部和外部事项区分风险和机会。再通过考虑风险的可能性和影响来对其加以分析并以此作为决定如何进行管理的依据。帮助施工单位选择风险应对回避、承受、降低或者分担风险监督施工单位制定风险应对策略和制定风险行动步骤。要求施工单位的相关的信息以确保员工履行其职责的方式和时机予以识别、获取和沟通
24、。包括信息在主体中的向下、平行和向上流动。对施工单位风险管理进行全面监控要求施工单位定期通报风险的情况。施工单位工作内容可能出现的问题监理拟采取的措施风险管理方案项目不全或无针对性要求补充风险处置措施操作性不强要求重新研究，找出可靠的操作方法风险管理机构不健全要求建立健全风险管理实施风险源及措施未向施工班组交底查记录，补充交底未按要求采取降低风险的施工方法责令停工未使用合格的设备和材料责令返工重大风险处存在质量隐患责令返工，并进行停工整治风险管理人员和操作人员不负责任或不称职责令更换未对风险变化及时跟进，进行再评估和处理对重大变化未及时纳入部分暂停工程施工，待措施到位后再施工对监理发出风险预警处置不力，或不予处置的责令停工，并向上级部门报告，防止出现重大事故六、其他风险监理管理包括了施工的全过程和全环节，建设单位、监理单位、设计单位、施工单位全员共同参与的综合性，系统性工作，由总监负责，适时对风险源进行动态评估，指导监理对实施降低风险措施的监督力度，以确保风险处于轻微等级以下。