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1、精选优质文档-倾情为你奉上2017年上半年河南省证券从业证券市场：存托凭证试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、基金托管费年费率国际上通常为_左右。A0.1%B0.2%C0.3%D0.4% 2、（）指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。A交易所交易资金清算B全国银行间债券市场交易资金清算C场外资金清算D场内资金清算3、下列不属于内幕信息的是_。A公司分配股利或者增资的计划B公司股权结构的重大变化C公司债务担保的重大变更D公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废
2、一次超过该资产的35% 4、根据深圳证券交易所的规定，中小企业板块上市公司试行（）。A严格保荐制度B弹性保荐制度C终身保荐制度D规范保荐制度5、如果市场利率提高，则期权价格的变化是：_。A上升B下降C不变D不确定 6、有些交易所规定了一系列涨跌幅限制，达到这些限幅之后交易暂停，10分钟后再恢复交易，目的是_。A寻找交易对手B给市场充分的时间以消化特定信息的影响C维持期货价格稳定D防范期货市场风险 7、可转换公司债券自转换期结束之前的_停止交易。A第2个交易日起B第3个交易日起C第5个交易日起D第10个交易日起 8、目前我国对_实行T+3交割、交收方式。AB股BA股C基金券D债券 9、_的发行定
3、价更能反映公司股票的内在价值和投资风险。A核准制B计划制C审核制D行政审批制 10、（）是一种既可以在场内也可以在场外进行申购、赎回的基金。ASPDRsBLOFCTIPsDQDII基金11、关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是_。A本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后B本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后C本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债D本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券 12、_一般将25%50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。A平衡型基金B收入型基金C成长型基金D封闭式基金 13、一般地
4、兑，在投资决策过程中，投资者应选择进行投资的行业是_A增长型B周期型C防御D初创型14、可转换债券按面值发行，每张面值为（）元。A100B200C500D1000 15、证券交易所对会员证券业务活动中的风险管理进行监督检查不包括_。A非现场检查B交易行为实时监控C现场检查D限制交易 16、超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按统一发行价格超额发售不超过包销数额（）的股份。A10%B15%C20%D25% 17、下列关于股票股息的说法错误的是_。A股票股息可以来自公司的新发股票或库存股票B股票股息实际上是将公司当年收益资本化C股票股息只是股东权益账户中不同项目之间
5、的转移D发放股票股息会带来公司资产和股东权益的减少，而负债保持不变 18、（）确定资产类别收益预期的计算公式是：。A历史数据法B情景综合分析法C截面分析法D因素分析法 19、证券交易所场内交易遵循的竞价原则是_。A时间优先B时间优先、价格优先C价格优先D价格优先、时间优先 20、关于投资者参与证券交易所债券质押式回购，下列说法错误的是（）。A投资者证券账户用于债券回购的标准券余额不足的，债券回购的申报无效 B证券营业部有权对投资者的回购交易进行审查，并确定其债券回购交易的最大融资额度 C证券营业部接受投资者债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交“债券回购交
6、易申请表” D投资者进行回购交易时，应提交有效签署的“债券回购交易申请表” 21、国有资产折股时，如果净资产未全部折股，其差额部分应计入_。A公司负债B任意公积金C盈余公积金D资本公积金 22、社会保障基金的资金投资范围规定，用于银行存款和国债的投资比例_。A不高于50%B不低于50%C不低于40%D不低于10%23、资产评估中运用_评价资产价值时，应当根据资产清算时其资产的可变现值评定重估价值。A现价市价法B清算价格法C重置成本法D收益现值法 24、认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于_。A6个月B1年C2年D3年25、
7、收益受货币市场利率的影响，变动方向正好与国债基金收益相反的基金是_。A货币市场基金B黄金基金C衍生证券投资基金D平衡性基金二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、产业布局政策一般遵循的原则有_。A经济性原则B合理性原则C协调性原则D平衡性原则 2、关于以技术分析为基础的投资策略的说法正确的有_。A以技术分析为基础的投资策略是在否定弱式有效市场的前提下，以历史交易数据为基础，预测单只股票或市场总体未来变化趋势一种投资策略B要想获得超额回报，就必须寻求历史交易数据以外的信息C正是对弱式
8、有效市场的否定才产出以技术分析为基础的多种股票投资策略D所谓弱式有效市场就是证券价格充分反映了历史上一系列交易价格净得的分析获得超额利润3、出现巨额赎回时，如果基金管理人决定部分延期赎回，其当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的_。A5%B8%C10%D15% 4、（）标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。A首次公开发行股票询价制度B上市保荐制度C上市审核制度D股票定价制度5、证券交易所自受理之日起_个工作日之内对交易席位转让申请进行审核，并作出是否同意的决定。A10B12C5D6 6、下列属于公司税后利润的分配程序的有_。A按公司法规定提取任意公积金B经股东大会同意，提取任意
9、公积金C如果有未弥补亏损，首先用于弥补亏损D如果有优先股，按固定股息率对优先股股东分配 7、金融期货划分为外汇期货、利率期货和股票价格指数期货，这是按_来划分的。A时间标准B基础工具C合约履行时问D投资者的买卖 8、王某于2008年6月取得证券从业资格证书，并随后从业至2009年5月底，如果他在_前未继续从事证券业务活动，若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。A2011年6月底B2011年5月底C2012年6月底D2012年5月底 9、投资者认为市场效率较强时，可采用_。A指数化的投资策略B免疫和现金流匹配策略C积极的投资策略D债券互换 10、根据相关规定，合格境外投资者作为中国结算公司的
10、结算参与人的途径为_。A通过代理人B通过托管人C通过监管部门D通过交易所E直接参与11、依据中华人民共和国公司法的规定，公司不得收购本公司股份，但是下列（）情况除外。A减少公司注册资本B与持有本公司股份的其他公司合并C将股份奖励给本公司职工D为了维持本公司股票价格的稳定，不以盈利为目的的收购本公司股份 12、综合协议交易平台接受交易用户的申报类型有_，以及其他申报。A意向申报B定价申报C双边报价D成交申报 13、中国证监会自收到开放式基金管理人验资报告和基金备案材料之日起（）个工作日内予以书面确认。A3B5C10D1514、2006年5月，中国证监会发布了关于证券投资基金投资资产支持证券有关事
11、项的通知(证监基金字200693号)，准许基金投资下列哪些证券化品种_。A符合中国人民银行规定的信贷资产支持证券B符合中国银监会相关规定的信贷资产支持证券C中国证监会批准的企业资产支持证券类品种D以上都不正确 15、按道氏理论的分类，股价变动趋势可被分为若干类型，包括_。A主要趋势B次要趋势C短暂趋势D水平趋势 16、中华人民共和国证券法规定，关于股份有限公司申请股票上市说法正确的是_。A股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行B公司股本总额不少于人民币3000万元C公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元，公司发行股份的比例为10%以上D公司在最近3年无
12、重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 17、根据行为金融学理论，投资者所具有的避免“后悔”心理特征会导致_。A低估证券的实际风险，进行过度交易B对不熟悉的股票、资产敬而远之C选择过快地卖出有浮盈的股票，而将具有浮亏的股票保留下来D追涨杀跌 18、拟发行上市的公司改组应遵循的原则是_。A突出公司主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力B按照上市公司治理准则的要求独立经营，运作规范C有效避免同业竞争，减少和规范关联交易D先发行上市，后改制运行 19、国外基金直销渠道的特点不包括_。A对客户财务状况更了解，对客户控制较强B客户可得到独立的顾问服务C易于建立双向持久的联系，提高忠诚度D推销新产品更容易
13、 20、发行人应依法与担保人签订担保合同，担保范围应包括除可转换公司债券的本金及利息、违约金，此外，损害赔偿金还包括_。A实现债权的费用B转换的费用C手续费D交易的费用 21、根据定义，证券由卖方向买方转移和资金由买方向卖方转移的过程属于_。A成交B清算C交收D结算 22、关于普通股票股东的义务描述不正确的是_。A公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担有限责任B公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担无限责任C公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益D公司的实际控制人不得利用其
14、关联关系损害公司利益23、在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是（）。AT+1日，冻结申购资金BT+2日，验资报告送达上海证券交易所；上海证券交易所向营业部发送配号CT+4日，中签率公告见报；摇号DT+4日以后，做好上市前准备工作 24、下列属于境内上市公司所属企业申请境外上市应当符合的条件是（）。A上市公司最近3 个会计年度内发行股份及募集资金投向的业务和资产不得作为对所属企业的出资申请境外上市B上市公司在最近3 年连续盈利C上市公司最近1 个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业净资产不得超过上市公司合并报表净资产的30%D上市公司与所属企业不存在同业竞争，且资产、财务独立，经理人员不存在交叉任职25、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是_。A上证30指数B深圳综合指数C上证综合指数D深圳成分股指数专心-专注-专业