《2012.6月证券考试帮考网买的交易试卷四(共18页).doc》由会员分享,可在线阅读,更多相关《2012.6月证券考试帮考网买的交易试卷四(共18页).doc(18页珍藏版)》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、精选优质文档-倾情为你奉上交易试卷四一 单选(1)可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成( )的债券。A权证B股票C基金D另一种证券(2)境内法人申请开立证券账户,需提供的有效身份证明文件是()。A法定代表人证明书B企业法人营业执照C证券账户授权委托书D法定代表人的有效身份证明文件(3)LOF的发售除了通过代销机构外,还可以通过()进行销售。A交易所B证券公司C证监会D银行(4)权证从内容上看具有()的特质。A期货B股权C期权D债权(5)下列事项不属于证券交易结算环节的是()。A交易数据接收B开立结算账户C清算D发送清算结果(6)证券公司申请设立集合资产管理计划,应按
2、规定的内容与格式制作申报材料,并报经()批准。A证券交易所B中国证监会C证券业协会D证券资金保管监督机构(7)上海证券交易所A股佣金的收取起点为( )。A5元B5美元C5港元D1元(8)交易商在固定收益平台进行固定收益证券交易,下列说法不正确的是( )。A一级交易商履行做市义务的,可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券B当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出C交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易余额D交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出(9)从()起,上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易。A2004年12月6日B2005
3、年3月21日C2006年2月14日D2007年5月16日(10)在场外交易市场上,柜台交易的转让价格一般由( )报出。A证券交易所B开设柜台的金融机构C证券登记结算机构D投资者(11)证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,其直接负责的主管人员和其他直接责任人员将依法被处以()的罚款。A1万上5万下B3万以上10万以下C20万以上50万以下D3万以上30万以下(12)在证券交易所质押式回购交易申报时,( )的申报买卖部位为卖出。A以资融券方B以券融资方C以券融券方D以资融资方(13)会员申请转让席位,证券交易所自受理之日起()个工作日内对申请进行审核,并作出是否同意的决定。A1B3
4、C5D10(14)上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立( )账户的投资者。AB字头和D字头BA字头和D字头CB字头和C字头DA字头和B字头(15)投资者通过上海证券交易所交易系统投票时,如股东大会有多个待表决的议案,则申报2元代表()。A反对B表决议案二C所投表决票数D表决申报撤单(16)在证券经纪业务中,证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格证券的委托时,应该( )完成交易。A自行对冲成交B在证券公司内部撤销双方的委托C分别进场申报竞价成交D由证券公司划拨净盈亏(17)根据现行A股现金红利派发日程安排,投资者可在()领取现金红利。(T日为公
5、告刊登日)A除息日B发放日C权益登记日D公告刊登日(18)我国ST股票日涨幅限制为( )。A15%B10%C5%D8%(19)()认定的对证券交易价格有显著影响且尚未公开的重要信息属于内幕信息。A证券业协会B证券交易所C国务院证券监督管理机构D证券公司(20)证券公司从事资产管理业务,可以( )。A向客户出借资金B按照合同约定对客户资产进行投资运作C向客户出借证券D保证资产的最低收益(21)可转债的买卖申报( )于转股申报。A后于B优先于C在优先等级上相等D无法判断(22)( )是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户,用于记载客户交存的担保资金的明细数据。A客户信用资金账户B信用交易资金
6、交收账户C融资专用资金账户D客户信用交易担保资金账户(23)按照现行规定,证券公司对客户融资融券最长期限不超过()。A1个月B3个月C6个月D1年(24)市价委托的优点是()。A有利于客户实现预期投资计划B成交迅速且成交率高C证券可以更有利的价格成交D证券可以以客户预期的价格成交(25)在证券经纪业务中,经纪关系建立的第一个环节是签署风险揭示书和客户须知,第二个是签订证券交易委托代理协议,第三个环节是( )。A开立资金账户B开立证券账户C开立证券账户与建立第三方存管关系D开立资金账户与建立第三方存管关系(26)关于投资者买卖证券,以下说法错误的是()。A投资者买卖证券的第一步是要向证券登记结算
7、结构申请开立证券账户B投资者通过委托经纪商来进行证券交易C投资者在柜台委托、网上委托和电话委托中只可选择一种委托方式D投资者在办理委托买卖证券时,要向经纪商下达委托指令(27)采用现金结算方式行权且权证的行权期满时为价内权证的,发行人在权证期满后的()个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。A15B12C5D3(28)在最低结算支付金限额的确定时,上月买入金额不包括( )。A买断式回购到期回购金额BA股二级市场买入金额C债券回购初始溶出资金金额D到期回购金额(29)委托指令有效期一般有当日有效和()有效。A结算日B委托日C约定日D成交日(30)证券经纪业务营销人员通过营销渠道,采取多种
8、促销方式,与客户建立关系并促成交易的过程是()。A客户招揽B产品及服务销售C客户服务D客户促成(31)下列各项中,属于证券经纪业务技术风险的有( )。A行情传输系统故障导致交易不能正常进行而造成的风险B违背客户的委托进行证券买卖或其他交易事项而造成的风险C为法人以个人名义开立证券账户而造成的风险D接受客户全权委托而造成的风险(32)证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币( )。A500万元B100万元C10万元D5万元(33)证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务,注册资本最低限额为人民币()元。A5000万B1亿C2亿D5亿(34)按照现行规定,对证券公司代
9、办股份转让服务业务进行监督管理的机构是( )。A银监会B证券业协会C证监会D证券交易所(35)按照现行规定,每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托( )境内证券公司进行证券交易。A5家B3家C2家D1家(36)在网上定价发行新股中,当有效认购数量大于新股发行数量时,应由( )负责组织摇号抽签,确定新股认购成功者。A证券交易所B证监会C证券公司D主承销商(37)上海证券交易所和深圳证券交易所( )要发布包括证券交易即时行情、证券指数等交易信息。A每天B节假日C每个交易日D定时(38)充抵保证金的证券,在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按一定折算率进行折算,其中深证100指数成
10、份股股票的折算率最高不超过( )。A80%B90%C70%D60%(39)证券交易所会员不能享有的权利是( )。A参加会员大会B有选举权和被选举权C管理证券交易所的日常事务D参加证券交易所组织的证券交易,享受证券交易所提供的服务(40)在全国银行间市场债券回购业务中,中央结算公司为参与者提供的服务不包括()。A托管B中介C结算D信息(41)按()划分,证券账户可分为上海证券账户和深圳证券账户。A交易权限B交易场所C账户用途D开立主体(42)上海证券交易所上市证券的分红派息,主要是通过( )进行的。A中国证券登记结算公司的交易清算系统B证券交易所的交易系统C证券公司柜台交易系统D结算银行的资金清
11、算系统(43)投资者如不在委托单上特别注明,均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日()止的时间。A无报价之时B15:30C证券交易所营业终了之时D证券交易所闭市之时(44)()是证券公司自营业务的最高决策机构。A自营业务部门B投资决策机构C董事会D理事会(45)信用交易是指投资者通过交付保证金取得( )信用而进行的交易。A证券交易所B经纪商C证券登记结算公司D投资者保护基金(46)关于分红派息,下列说法错误的是()。A上市公司每年至少要进行一次分红派息B投资者领取红股、股息无需办理其他申领手续CB股现金红利的派发日程与A股稍有不同D董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案(
12、47)证券公司的()负责制定融资融券业务操作流程,选择可从事融资融券业务的分支机构。A董事会B业务执行部门C业务决策机构D分支机构(48)某公司持有一种国债,面值1000万元,当时标准券折算率为1.27,则该公司标准券余额为( )万元。A600B635C800D1270(49)股份转让实行涨跌幅限制,涨跌幅比例限制为前一日转让价格的( )。A10%B12%C5%D6%(50)()不是场外交易市场。A店头市场B债券柜台交易市场C证券交易所D银行间债券市场(51)一般情况下,自营业务持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )。A5%B10%C30%D50%(52)当中小企业板和创业板股
13、票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%时,交易所可对其实施临时停牌()分钟。A15B20C25D30(53)在股票上市交易后,如果发现不符合上市条件或其他原因,可以( )。A停止股份转让B暂停上市交易C在STAQ市场交易D在NET市场交易(54)根据深圳证券交易所交易规则的规定,A股大宗交易单笔买卖最低限额为( )。A数量不低于50万股,或者交易金额不低于300万元人民币B数量不低于10万股,或者交易金额不低于100万元人民币C交易金额不低于500万元人民币D交易金额不低于100万元人民币(55)某证券公司持有一种国债,面值1000万元,当时标准券折算率为1.27。当
14、日该公司有现金余额6000万元,买入股票100万股,均价为每股20元,申购新股800万股,每股6元。该公司需回购融入()元资金方可保证当日资金清算和交收。A2000万B4800万C800万D1270万(56)全国银行间债券市场买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是( )。A到期交易净价小于首期交易净价B到期交易净价加利息应大于首期交易净价C到期交易净价等于首期交易净价D到期交易净价加利息应等于首期交易净价(57)深圳证券交易所上市开放式基金(LOF)合同生效后即进入封闭期,该封闭期一般不超过( )个月。A1年B9个月C6个月D3个月(58)关于客户开立资金账户,以下说法错误的是()。A
15、客户开立资金账户,应到证券公司营业部柜台提出书面申请,出示有效身份证明文件B营业部柜台应保证客户资料的真实性、有效性、完整性、一致性C营业部可代为设置账户密码,但须保证为客户保密D客户开立资金账户时必须签署证券交易委托代理协议书、风险揭示书、买者自负承诺函等文件(59)证券公司禁止内幕交易所采取的主要措施不包括下列各项中的()。A加强监管B必须使用专门的股票账户和资金账户C严禁从业人员炒买炒卖股票D为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离(60)下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定,说法正确的是()。A申购、赎回的成交价格按当日基金份额净值确定B申购、赎回的成交价格按当日基金份额
16、资产额确定C申购、赎回的成交价格按上一交易日收盘价确定D申购、赎回的成交价格按集合竞价确定二 多选(61)境内自然人委托他人代办资金账户开户,应该提供以下文件()。A代办人提交经公证的委托开立资金账户代办书B委托人有效身份证明及复印件C委托人证券账户卡及复印件D代办人有效身份证明文件及复印件(62)中国证券登记结算有限责任公司为投资者开立证券账户而委托的开户代理机构包括()。A证券公司B商业银行C证券交易所D中国证券登记结算有限责任公司境外B股结算会员(63)纳入结算参与人最低备付金限额计算的交易品种包括()。AETF、LOF二级市场买入金额B买断式回购到期购回金额C债券回购初始融出资金金额D
17、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额(64)证券交易机制的目标是多重的,主要的目标有()。A流动性B稳定性C有效性D收益性(65)关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务,以下选项正确的是()。A在最低申购金额的基础上,累加申购金额为100元或其整数倍,但最高不能超过元B同一交易日可进行多次申购或赎回申报,申报指令可以更改或撤销,但申报已被受理的除外C申购、赎回时采用“金额申购、份额赎回”原则D上海证券交易所对申购、赎回申报申请直接转发给证券公司,并由证券公司负责校验(66)可转换债券具有( )的性质 。A配股权B期权C债权D股权(67)下列各项中,属于证券交易委托指令要素的有()。A证
18、券账号B资金账号C委托地点D买卖方向(68)根据深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则的规定,下列交易可以通过协议平台进行的是()。A权益类证券大宗交易,包括A股、B股、基金等B债券大宗交易,包括国债、企业债、公司债等C专项资产管理计划收益权份额协议交易D交易所规定的其他交易(69)中小企业板上市公司出现( )情形的,深圳交易所对其股票交易实行退市风险警示。A最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值B最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(包括合并报表范围内的公司)超过一亿且占资产净值的100%以上C连续20个交易日,公司每股收盘价低于每股面值D连续120个交易日内,公司股票
19、通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股(70)根据我国现行有关制度的规定,证券交易所对证券交易的竞价原则为( )。A客户优先B价格优先C时间优先D数量优先(71)根据证券法的有关规定,证券公司将自营与其他业务混合操作可能会受到下列处罚()。A责令改正B没收违法所得C撤销相关业务许可D处以罚款(72)下列关于非柜台委托说法正确的是()。A因客户操作失误造成的损失由客户和证券经纪商共同承担B对证券公司电脑系统和证券交易所交易系统拒绝受理的委托,均视为无效委托C网上委托的终端包括电子计算机、手机等设备D客户在办理网上委托的同时,也应当开通柜台委托、电话委托等其他方式(73)下列关于
20、证券自营业务决策自主性的描述中,正确的是()。A选择交易方式的自主性,即证券公司自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖B信息采集的自主性,即证券公司自主采集一切可以得到的信息指导投资决策C选择交易品种、价格的自主性。即证券公司在进行自营买卖时,可根据市场情况,自主决定买卖品种、价格D交易行为的自主性,即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券(74)根据国家法律法规规定,下列人员不得买卖股票的有()。A证券交易所的从业人员B证券监督管理机构的工作人员C证券公司的从业人员D证券登记结算机构的从业人员(75)在计算除息报价时,需考虑的因素有( )。A现金红利B配股价格C流通股份变动比例D前收盘
21、价(76)()开立证券账户由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。A证券公司B普通自然人C基金管理公司D普通法人机构(77)网上竞价发行的缺陷有()。A过程繁琐,效率低下B一、二级市场不能平稳对接C股价被操纵的可能性较大D在理性投资观念缺失相对严重的情况下,广大中小投资者直接参与新股竞价容易出现盲目性(78)客户在从事融资融券交易期间,如果信用资质状况降低,证券公司会()。A相应降低对该客户的授信额度B降低相关警戒指标C提高相关警戒指标D提高平仓指标(79)根据中国结算公司结算备付金管理办法,结算参与人申请开立资金交收账户时,应当提交()等材料。A结算参与人资格证书B法定代表人授权委托书
22、C开立资金交收账户申请表D资金交收账户印鉴卡(80)客户交易结算资金第三方存管制度要求( )。A客户的交易结算资金存放在指定商业银行B指定商业银行和证券公司签订交易结算资金存管合同C指定商业银行为客户提供查询服务D在合同中约定资金存取、查询等事项(81)证券公司自营业务违反刑法规定的行为有()。A编造、传播影响证券交易的虚假信息B证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易等对证券价格有重大影响的信息尚未公开买入或卖出该证券C利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格D证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务(82)下列各项中,属于委托指令的基本要素的有( )。A证券账号B委
23、托日期C买卖数量D委托价格(83)客户申请开展融资融券业务时,向证券公司营业部提交的相关材料包括()。A融资融券业务申请表B客户的基本资料(包括配偶)C客户投资经验证明D已在营业部开立的普通资金账户和证券账户(84)证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应当集中在专用交易单元进行,集合计划账户、专用交易单元应当报()备案。A证券业协会B证券交易所C证券登记结算机构D公司住所地中国证监会派出机构(85)证券公司的自营业务信息报告的内容包括()。A自营业务帐户、席位情况B自营风险监控报告C证券公司的董事、监事、高级管理人员D自营业务规模、风险限额等方面的重大决策(86)
24、关于在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券,以下说法正确的是()。A集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%B收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%C债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价上下10%D连续竞价阶段申报价格不低于即时揭示的最高买入价格的90%(87)证券公司和资产托管机构应当按照有关法律和行政法规的规定保存资产管理业务的()。A会计账册B有关的合同、协议C交易记录D集合计划审计报告(88)在证券交易所上市交易的( )是证券公司自营业务的买卖对象。A债券B权证C股票D非上市证券(89)有关深圳证券交易所交易费用说法正确的是()。A证券交易所
25、风险基金由交易所自行计提,不另外收取BA股大宗交易按标准费率上浮30%收取C代中国证监会收取证券交易监管费D代国家税务局扣缴证券交易印花税(90)下列选项中属于上海证券交易所质押式回购交易正确报价的是( )。A计价单位为每百元资金到期购回价格B计价单位为每百元资金到期年收益率C申报单位为手,1000元标准券为1手D申报价格最小变动单位为0.005元(91)上海证券交易所和深圳证券交易所都编制( )等证券指数,以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势。A成分指数BA股指数C综合指数D中小企业板指数(92)证券公司开展定向资产管理业务,客户委托的资产可以是( )。A短期融资券B央行票据C集
26、合资产管理计划份额D现金(93)按照深圳证券交易所证券交易制度,下列各项中,属于连续竞价时间的有( )。A9:159:25B9:30-11:30C13:00-14:57D14:5715:00(94)资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括()。A安全保管集合资产管理计划资产B执行证券公司的投资或者清算指令,并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来C监督证券公司集合资产管理计划的经营运作D出具资产托管报告(95)定向资产管理合同中至少包括( )。A客户资产的管理方式和管理权限B各类风险揭示C当事人的权利和义务D客户资产的清算返还事宜(96)关于股票上网发行资金申购程序
27、,下列说法正确的有()。A每一账户的申购数量都有上限,但无下限B会计师事务所必须对申购资金的到位情况进行核查,并出具验资报告C申购期间由证券交易所对申购资金进行冻结D申购资金必须在申购前足额存入申购账户,否则申购无效(97)客户及其一致行动人通过()持有一家上市公司股票或其权益的数量,合计达到规定的比例时,应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。A客户信用交易担保证券账户B普通证券账户C信用证券账户D信用交易证券交收账户(98)下列关于证券公司办理资产管理业务一般规定的描述,不正确的有()。A证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币1000万元B证券公司办理
28、集合资产管理业务,可以接受货币和非货币资金形式的资产C证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额D参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额(99)可作为融资买入或融券卖出的标的股票,应当符合的条件包括( )。A股东人数不少于3000人B在交易所上市交易满3个月C融券卖出标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元D股票发行公司已完成股权分置改革(100)投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金(ETF)份额的()业务,需使用在中国结算公司开立的证券账户。A认购B申购C赎回D交易三 判断(101)投资者应使用在中国结算公司开立的证券账户(A股账户)和基金账户
29、办理权证的认购、交易、行权等业务。A正确B错误(102)开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件。A正确B错误(103)在每月前3个营业日内,中国结算公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算。A正确B错误(104)投资者通过我国证券交易所交易系统进行股东大会网络投票均选择买入。A正确B错误(105)证券公司从事自营业务时,必须拥有资金和证券。A正确B错误(106)按规定,成为证券交易所会员的证券公司,其注册资本应有一定的上限规定。A正确B错误(107)境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满3年,方可申请成为证券交易所的特别会员。A正确B错误(108)根据证券交易所现行规定,证券交
30、易所会员的席位在一定条件下可以转让或退回。A正确B错误(109)在定向资产管理业务中,证券公司要保证客户资产和其自有资产相互独立,对所有客户资产设立统一账户,独立核算。A正确B错误(110)按照现行规定,代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。A正确B错误(111)回转交易,是指投资者可以在交易日的交易时间内反向买入已卖出但未交收的证券。A正确B错误(112)采用净额清算方式的主要目的是防止买空卖空行为的发生。A正确B错误(113)证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制,由证券自营部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果,提出整改意见和纠正措施。A正
31、确B错误(114)我国现行制度规定,委托人在得到证券经纪商同意后可以任意透支。A正确B错误(115)证券交易所会员被中国证监会依法指定托管后,可以免于向交易所缴纳为保证证券交易正常进行发生的相关费用。A正确B错误(116)在净价交易的情况下,成交价格与债券的应计利息是分解的,价格随行就市,应计利息则根据票面利率按天计算。A正确B错误(117)证券公司经中国证监会批准成立后,即自动成为证券交易所的会员。A正确B错误(118)在我国,证券停牌时,证券交易所发布的行情中不包括该证券的信息。A正确B错误(119)境内法人开立的资金账户可以以他人名义开立资金账户进行证券交易。A正确B错误(120)买断式
32、回购履约金的比率如有调整,调整后的比率适用于调整日后的交易,已发生交易的履约金不追溯调整。A正确B错误(121)投资者通过上海证券交易所系统进行网络投票,申报价格用来代表股东大会议案,申报一元代表表决议案一,以此类推。A正确B错误(122)在证券公司自营业务中,自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的150%。A正确B错误(123)证券交易所特别会员享有对证券交易所事务的提议权和表决权。A正确B错误(124)证券交易的特征主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。A正确B错误(125)债券买断式回购与债券质押式回购的区别在于债券所有权是否随交易发生而转移。A正确B错误(126)上海证券
33、交易所国债买断式回购在报价时,按资金年收益率进行申报。A正确B错误(127)投资决策机构是证券公司自营业务的最高决策机构。A正确B错误(128)在债券质押式回购交易中,融出资金、享有债券质权的一方是正回购方。A正确B错误(129)证券经纪商的中介性是证券经纪业务的特点之一。A正确B错误(130)在证券经纪业务中,当情况发生变化而不得不变更委托指令时,经纪商可先行变更客户委托指令,事后向客户解释说明。A正确B错误(131)深圳证券交易所规定,会员取得席位后,只能向交易所申请设立1个交易单元。A正确B错误(132)全国银行同业拆借中心根据证券交易所提供的交易券种要素,公告交易券种的挂牌日、摘牌日和
34、交易的起止日期。A正确B错误(133)客户资产管理合同中证券公司不得向客户承诺收益,但可承诺赔偿投资损失。A正确B错误(134)可转换债券的持有者必须在规定的转换期间内选择有利时机,要求证券公司按照规定的价格和比例将债券转换为股票。A正确B错误(135)证券交易所特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的,证监会可以责令其改正,并视情节轻重给予处分。A正确B错误(136)证券公司为客户提供融资融券服务,其接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%。A正确B错误(137)转托管可以是一只证券或多只证券,也可以是一只证券的部分或全部。A正确B错误(138)就投资者买卖证券的基本途径
35、来说,其中一条是投资者直接进入交易场所自行买卖证券。A正确B错误(139)当上市公司消除退市风险的情形后,证监会可撤销其退市风险警示。A正确B错误(140)对于ETF,当日赎回的证券,同日可以卖出,但不得用于申购基金份额。A正确B错误(141)开放式指数基金的赎回是投资者通过一级交易商,申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额;申购是投资者通过一级交易商申请以一定数量的基金份额换取一篮子股票和少量现金。A正确B错误(142)委托人需要如实记录客户资金和证券的变化。A正确B错误(143)期货交易是在证券公司进行的标准化的远期交易。A正确B错误(144)结算与交收的原则之一是全额清算原则。
36、A正确B错误(145)在上海证券交易所中集合资产管理计划的投资交易活动应当集中在专用账户和专用交易单元上进行。A正确B错误(146)证券交易是指已发行的股票在证券市场上的买卖或转让活动。A正确B错误(147)在证券交易所的交易中,投资者都是法人,个人投资者只能进入证券公司柜台市场买卖证券。A正确B错误(148)证券经纪人可以为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。A正确B错误(149)客户不得将已设定担保的证券提交为担保物,证券公司不得向客户借出此类证券。A正确B错误(150)按照我国现行有关制度规定,目前基金交易不收过户费。A正确B错误(151)按照我国现行规定,证券公司和基金管理公司开
37、立证券账户,必须在证券登记结算公司办理。A正确B错误(152)证券交易市场为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件,要实施公开、公正和及时的信息披露。A正确B错误(153)配股权证的派发由证券交易所根据上市公司提供的配股方案中的配股比例,按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证。A正确B错误(154)证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所,对每个集合资产管理计划的运营情况进行年度审计。A正确B错误(155)证券交易是指已发行的股票在股票市场上买卖的活动。A正确B错误(156)集合资产管理计划资产中的证券,不得用于回购。A正确B错误(157)新股网上定价发行是指新股发行人利用证券交易所的交易系统,按已经确定的发行价格向投资者发售股票。A正确B错误(158)在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下,证券公司与其客户之间的资金清算交收,需要由证券公司与指定商业银行配合完成。A正确B错误(159)从2002年3月25日开始,我国证券交易所国债交易采用净价交易。A正确B错误(160)境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满5年,方可申请成为证券交易所的特别会员。A正确B错误专心-专注-专业