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1、精选优质文档-倾情为你奉上经纪人岗前培训试卷（1）单选题1. 融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价；当天没有产生成交的，申报价格不得低于其前收盘价。低于上述价格的申报为无效申报。该说法： 3分 已手工评判A. 正确B. 错误学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分 2. 证券公司有_第二条规定情形的，国务院证券监督管理机构可以直接向人民法院申请对该证券公司进行重整。 3分 已手工评判A. 公司法B. 证券法C. 企业破产法D. 刑法学员答案：C 标准答案：C 学员得分：分 3. 基金投资人评价应以基金投资人的风险承受能力类型来具体反映，应当至少包括以下_类型。哪个类型不属于其中 3分
2、已手工评判A. 保守型B. 稳健型C. 积极型D. 进取型学员答案：D 标准答案：D 学员得分：分 4. 公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向_办理变更登记。 3分 已手工评判A. 公安局B. 工商局 C. 税务局D. 公司登记机关学员答案：D 标准答案：D 学员得分：分 5. 债券回购交易实行质押库制度，融资方应在回购申报前，通过上海证券交易所交易系统申报提交相应的债券作质押。该说法： 3分 已手工评判A. 正确B. 错误学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分 6. 国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中，履行一定责任，不包括下列哪种？ 3分 已手工评判A. 制订证券公
3、司风险处置方案并组织实施B. 对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚C. 向有关地方人民政府隐瞒证券公司风险状况D. 及时向公安机关等通报涉嫌刑事犯罪的情况，按照有关规定移送涉嫌犯罪的案件学员答案：C 标准答案：C 学员得分：分 7. 基金销售机构应当在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价。该说法： 3分 已手工评判A. 正确B. 错误学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分 8. 基金管理人依照本法发售基金份额，募集基金，应当向国务院证券监督管理机构提交一定文件，并经国务院证券监督管理机构核准，下列不属于必须提交的文件是_。 3分 已手
4、工评判A. 申请报告B. 基金合同草案C. 招募说明书草案D. 基金托管人的5年内财务报告学员答案：D 标准答案：D 学员得分：分 9. 设立股份有限公司，不需具备下列条件： 3分 已手工评判A. 发起人符合法定人数B. 有公司住所C. 公司的股东大会决议D. 股份发行、筹办事项符合法律规定学员答案：B 标准答案：C 学员得分：分 10. 证券经纪人可同时接受多家证券公司的委托，专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动。证券经纪人不能同时在其他机构任职或者同时接受其他机构委托。此种说法： 3分 已手工评判A. 正确B. 错误学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分 11. 基金销售人员在为投资者
5、办理基金开户手续时，应了解投资者的投资目标。此种说法： 3分 已手工评判A. 正确B. 错误学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分 12. 尚未具备_交易经验的自然人投资者，如要求开通创业板市场交易，在按照第六条第一款的要求签署创业板市场投资风险揭示书时，应当就自愿承担市场风险抄录“特别声明”。 3分 已手工评判A. 一年B. 两年C. 三年D. 五年学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分 13. 会员向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金必须是标的证券。该说法： 3分 已手工评判A. 正确B. 错误学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分 14. 期货公司违反投资者适当
6、性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，应该根据期货交易管理条例第几条法规进行处罚？ 3分 已手工评判A. 六十条B. 七十条C. 七条D. 八十条学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分 15. _依法对证券投资基金活动实施监督管理。 3分 已手工评判A. 地方政权监督管理结构B. 国务院证券监督管理机构C. 证监会D. 国务院企业管理机构学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分 16. 债券到期收益率被定义为使债券的（）与债券价格相等的贴现率，即内部收益率。 3分 已手工评判A. 面值B. 支付现值C. 到期终值D.
7、 本息和学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分 17. 下列与基金销售人员的日常管理工作相关的制度不包括（ ） 3分 已手工评判A. 基金销售适用性管理制度B. 销售人员招聘制度C. 销售人员培训和管理制度D. 基金销售业务制度学员答案：B 标准答案：A 学员得分：分 18. 证券公司可以通过公司员工或者委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。委托公司以外的人员的，应当按照条例规定的证券经纪人形式进行，不得采取其他形式。此种说法： 3分 已手工评判A. 正确B. 错误学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分 19. 2007年10月，中国与（）金融监管部门就商业银行代客境外理财业务做
8、出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于该国的股票市场以及经该国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。 3分 已手工评判A. 美国B. 日本C. 英国D. 德国学员答案：A 标准答案：C 学员得分：分 20. 期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所备案。该说法： 3分 已手工评判A. 正确B. 错误学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分 21. 上市公司信息披露应遵循的原则不包括（）。 3分 已手工评判A. 全面原则B. 真实原则C. 准确原则D. 完整原则学员答案：D 标准答案：A 学员得分：分 22. 证券公司进行破产清算的，行政清理时已
9、登记的不符合国家收购规定的债权，管理人可以直接予以登记，此种说法： 3分 已手工评判A. 正确B. 错误学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分 23. 判断题：境内企业到境外发行证券，不需经国务院证券监督管理机构批准。此种说法： 3分 已手工评判A. 正确B. 错误学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分 24. 国债交易以全价交易的方式进行。该说法： 3分 已手工评判A. 正确B. 错误学员答案：A 标准答案：B 学员得分：分 25. 货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在（） 3分 已手工评判A. 1年以内B. 1年以上2年以内C. 1年以上5年以内D. 5年
10、以上学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分 26. 出现下列哪种情况，基金合同终止。 3分 已手工评判A. 基金合同期限届满并进行延期的B. 基金份额持有人大会决定终止的C. 基金管理人、基金托管人职责未终止D. 基金合同约定的特殊情形学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分 27. 营业部应当建立_，定期或不定期地检查投资者教育工作的实施情况。 3分 已手工评判A. 投资者教育工作的监督机制B. 投资者教育网上平台C. 投资者教育工作的内部检查机制D. 投资者教育工作的评估学员答案：C 标准答案：C 学员得分：分 28. 证券公司应当建立健全证券经纪人执业支持系统，向证券经纪人提供其_。
11、3分 已手工评判A. 公司的机密材料B. 执业所需的有关资料和信息C. 大量客户信息D. 内幕消息学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分 29. 公司发行公司债券应当符合_规定的发行条件。 3分 已手工评判A. 中国人民共和国公司法B. 中华人民共和国证券法C. 中华人民共和国企业管理条例D. 证券发行与承销管理办法学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分 30. 投资者教育工作的目的是为了帮组社会公众了解证券行业，自觉维护市场次序，_? 3分 已手工评判A. 增强财产安全意识B. 促进资本市场规范发展C. 促进投资者财产收入D. 深入理解证券投资法则学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分
12、 31. 以下基金销售人员中，不需取得中国证券业执业证书就能从业的是（ ） 3分 已手工评判A. 基金管理公司的全部基金销售人员B. 证券公司总部从事基金销售业务管理的人员C. 证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员D. 商业银行总行从事基金理财业务咨询活动的人员学员答案：A 标准答案：D 学员得分：分 32. 证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起_个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。 3分 已手工评判A. 5B. 7C. 10D. 15学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分 33. 本指引所称的投资者教育工作，是指：_? 3分
13、 已手工评判A. 宣传政策法规活动B. 揭示市场风险活动C. 引导依法维权活动D. 协会各类会员单位针对投资于证券市场的社会公众开展的普及证券知识活动E. 以上都包含学员答案：E 标准答案：E 学员得分：分 34. 本规则由（ ）负责解释。 3分 已手工评判A. 基金销售机构B. 中国证券业协会C. 中国证监会学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分 35. 证券公司和证券经纪人的失信行为信息，记入证券期货市场诚信信息数据库系统。此种说法： 3分 已手工评判A. 正确B. 错误学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分 36. 数据统计口径以证券账户为单位进行统计指的是： 3分 已手工评判A.
14、即一个证券账户对应一个首次股票交易日期B. 即一个帐户编码对应一个资金结算主席位C. 即一个帐户编码对应一个股票交易日期D. 即一个证券帐户对应一个股票交易日期学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分 37. 反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员有下列行为，依法给予一定行政处分。下列哪个行为不会受到行政处分： 3分 已手工评判A. 违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的B. 泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的C. 违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的D. 执法过程中发生冲突学员答案：D 标准答案：D 学员得分：分 38. 证
15、券公司有下列哪种情形的，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管。 3分 已手工评判A. 治理混乱，管理有序B. 挪用客户资产并自行弥补C. 风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机D. 在证券交易结算中没有交收违约学员答案：C 标准答案：C 学员得分：分 39. 本法所称金融机构，是指依法设立的从事金融业务的政策性银行、商业银行、信用合作社、邮政储汇机构、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司以及国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他机构。此种说法： 3分 已手工评判A. 正确B. 错误学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分 40. 国务院有关
16、金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构反洗钱内部控制制度的方案；对于不符合本法规定的设立申请，不予批准。此种说法： 3分 已手工评判A. 正确B. 错误学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分 41. 基金销售人员违反本守则，违反法律法规的，由（ ）处理。 3分 已手工评判A. 中国证券业协会B. 中国证监会C. 销售人员所在机构学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分 42. 本规范所称证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。此种说法： 3分 已手工评判A. 正确B. 错误学员答案：A 标准答案：A 学
17、员得分：分 43. 投资者融券卖出时，融券保证金比例不得低于50%。该说法： 3分 已手工评判A. 正确B. 错误学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分 44. 我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在（）阶段 3分 已手工评判A. 萌芽期B. 发展期C. 整顿期D. 再度发展期学员答案：D 标准答案：D 学员得分：分 45. 在客户开（销）户环节中，如何向客户宣讲账户规范的要求与意义，提高其对账户规范工作的认识？ 3分 已手工评判A. 通过报纸、通讯张贴公告B. 通过网站、营业部大厅张贴公告C. 通过电话预约、信件邮寄D. 通过电话语音提示、柜
18、台营业员主动提醒E. 以上均正确学员答案：E 标准答案：E 学员得分：分 46. 对机构进行检查和调查时，不可以调阅执业人员档案。此种说法： 3分 已手工评判A. 正确B. 错误学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分 47. 证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。 3分 已手工评判A. 3%B. 30%C. 5%D. 50%学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分 48. 上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（ ）的罚款。 3分 已手工评判A
19、. 三万元以上三十万元以下B. 三十万元以上六十万元以下C. 十万元以上六十万元以下D. 违法所得一倍以上五倍以下学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分 49. 客户不配合会员适当性管理或提供虚假信息的，会员可以警告但没有权利拒绝为其开通创业板市场交易。该说法： 3分 已手工评判A. 正确B. 错误学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分 50. 具有三年以上（含三年）股票交易经验的自然人投资者可以申请开通创业板市场交易。该说法： 3分 已手工评判A. 正确B. 错误学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分 51. 基金销售机构应为通过证券业从业人员资格考试的基金销售人员统一办理的事项不包括
20、（ ） 3分 已手工评判A. 职前培训B. 执业注册C. 后续培训D. 执业年检学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分 52. 证券交易所可以自行支配的各项费用收入，应当首先用于： 3分 已手工评判A. 证券交易所工作人员的工资发放B. 证券交易场所和设施的维护与改善C. 证券交易所的扩大经营学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分 53. 中国结算深圳分公司通过D-COM系统向各证券公司法人集中批量发送深圳市场存量客户A股、B股证券账户首次股票交易日期数据，本次发送数据的账户范围包括哪些帐户?(1)证券公司已经申报使用信息的A股帐户；(2)证券公司有托管余额的A股帐户；(3)证券公司已经申
21、报使用信息的B股帐户；(4)证券公司有托管余额的B股帐户。 3分 已手工评判A. (1)(2)B. (3)(4)C. (1)(3)D. (1)(4)学员答案：D 标准答案：D 学员得分：分 54. 证券投资咨询机构应结合自身特点开展投资者教育工作，向投资者介绍证券投资知识、_和风险特征等内容。 3分 已手工评判A. 证券的相关法律知识B. 不同证券产品的收益C. 何如学习证券知识D. 如何获取更多的效益学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分 55. 下面哪种行为不属于基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为： 3分 已手工评判A. 违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信
22、息B. 利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利C. 挪用基金投资者的交易资金和基金份额D. 在不同基金资产之间、基金资产和其它受托资产之间进行分析学员答案：D 标准答案：D 学员得分：分 56. 为投资者提供创业板知识服务的方式有哪些： 3分 已手工评判A. 电话、传真B. 电子邮件C. 交易系统D. 信函E. 以上都包含学员答案：E 标准答案：E 学员得分：分 57. 企业债交易以全价交易的方式进行。该说法： 3分 已手工评判A. 正确B. 错误学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分 58. _应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。 3分 已手工评判A. 金融机构B. 所
23、有机构C. 公安部门D. 纪检部门学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分 59. 债券现货交易中，当日买入的债券当日不可以卖出。 3分 已手工评判A. 正确B. 错误学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分 60. 证券投资基金反映的是（）关系，是一种受益凭证。 3分 已手工评判A. 债权债务B. 所有权C. 信托D. 产权学员答案：C 标准答案：C 学员得分：分 61. 证券公司应当在业务流程中落实创业板市场投资者适当性管理的各项规定，持续做好投资者教育和风险揭示工作。 3分 已手工评判A. 正确B. 错误学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分 62. 会员接受客户的债券回购交易委托时，
24、应当对客户证券账户内的标准券余额进行检查。标准券余额不足的，不得向本所申报。 3分 已手工评判A. 正确B. 错误学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分 63. 上海证券交易所债券交易实施细则规定，债券回购交易集中竞价时单笔申报价格最小变动单位为（ ）元或其整数倍。 3分 已手工评判A. 0.005B. 0.01C. 0.05D. 0.001学员答案：B 标准答案：A 学员得分：分 64. 证券经纪人在与证券公司签订委托合同前，应当按证券公司的要求提供必要的材料用于资格条件审查，并保证提供的材料真实、准确、完整。此种说法： 3分 已手工评判A. 正确B. 错误学员答案：A 标准答案：A 学员
25、得分：分 65. 证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则，该机构的成员为证券公司高级管理人员。此种说法： 3分 已手工评判A. 正确B. 错误学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分 66. 基金销售人员从事基金销售活动，应当遵循的原则不包括（） 3分 已手工评判A. 勤勉尽职原则B. 诚实守信原则C. 投资者利益优先原则D. 机构利益优先原则学员答案：D 标准答案：D 学员得分：分 67. 国务院证券监督管理机构可以要求下列单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息，以下信息不正确的是： 3分 已手工评判
26、A. 证券公司及其董事、监事、工作人员B. 证券公司的股东、实际控制人C. 为证券公司提供服务的银行服务机构D. 证券公司控股或者实际控制的企业学员答案：C 标准答案：C 学员得分：分 68. 客户证券交易和资金存取环节：发现客户存在异常交易行为的，应当立即告知、提醒客户，对可能严重影响正常交易秩序的行为，_。 3分 已手工评判A. 禁止其本次的交易行为B. 加其“入黑名单”，日后不予办理交易C. 根据情况，应当及时向证券交易所报告，并按规定采取限制措施D. 对其加强教育学员答案：C 标准答案：C 学员得分：分 69. 上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额_的，应当由
27、股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过 3分 已手工评判A. 30%B. 50%C. 75%D. 90%学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分 70. 协会对从业资格和执业证书实行编码管理。此种说法： 3分 已手工评判A. 正确B. 错误学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分 71. 企业债回购品种按回购期限可分为_。 3分 已手工评判A. 1日、2日、3日和5日B. 1日、2日、3日和7日C. 1日、2日、3日、5日和7日D. 1日、2日、3日、5日和9日学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分 72. 投资者园地的内容应当真实、客观、完整，重点突出证券法规宣传
28、、证券知识普及和风险揭示等内容，具体包括： 3分 已手工评判A. 证券知识介绍和业务咨询内容与公司基本情况介绍B. 证券市场法律、法规知识介绍或问答，同时备有相关的法律、法规材料供投资者随时查询C. 向投资者充分揭示风险，张贴监管部门及自律组织要求发布的风险揭示，让投资者真正理解“买者自负”、“股市有风险，入市需谨慎”D. 依照证监会、协会的要求公示营业部佣金及各项税费标准E. 以上都正确学员答案：E 标准答案：E 学员得分：分 73. 维持担保比例超过300%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的证券，但提取后维持担保比例不得低于300%。该说法： 3分 已手工评判A. 正确B
29、. 错误学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分 74. 证券公司应当指定经理层高级管理人员和专门部门，组织实施创业板市场投资者适当性管理和投资者教育等方面工作，并强化内部责任追究机制。 3分 已手工评判A. 正确B. 错误学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分 75. 下面哪种行为不属于证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为： 3分 已手工评判A. 接受他人委托从事证券投资B. 与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益C. 与委托人一起分析投资策略D. 依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告学员答案
30、：C 标准答案：C 学员得分：分 76. 深圳证券交易所可以对违反本办法的会员采取书面警示、约见谈话、要求整改或通报批评等监管措施或纪律处分措施。该说法： 3分 已手工评判A. 正确B. 错误学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分 77. 实施办法第五条中的“股票”是指_?(1)基金、债券、权证；(2)除基金、债券、权证之外的所有的A、B股；(3)主板、中小企业板上市公司股票；(4)代办股份转让系统挂牌的非上市公司股票 3分 已手工评判A. (1)(2)(3)(4)B. (2)(3)C. (2)(3)(4)D. (3)(4)学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分 78. 执业人员不配合协会
31、或其委托单位检查和调查的，由（ ）责令改正。 3分 已手工评判A. 所在机构B. 中国证券业协会C. 中国证监会学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分 79. 投资者融资买入或融券卖出时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额。该说法： 3分 已手工评判A. 正确B. 错误学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分 80. 融券卖出的申报价格可以略低于该证券的最近成交价。该说法： 3分 已手工评判A. 正确B. 错误学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分 81. 证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的_进行审查。 3分 已手工评判A. 毕业学
32、校B. 姓名或者名称、身份的真实性C. 信用备案D. 国籍信息学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分 82. 对于通过证券业从业人员资格考试的基金销售人员，统一办理执业注册、后续培训和执业年检的是（ ）。 3分 已手工评判A. 基金销售机构B. 中国证券业协会C. 中国证监会学员答案：B 标准答案：A 学员得分：分 83. 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，免征（） 3分 已手工评判A. 所得税B. 营业税C. 印花税D. 增值税学员答案：A 标准答案：B 学员得分：分 84. 从业人员应遵守国家相关法规规范，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵
33、守交易所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。此种说法： 3分 已手工评判A. 正确B. 错误学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分 85. （ ）负责证券业从业资格取得及执业证书管理工作。 3分 已手工评判A. 中国证券业协会B. 中国证监会C. 从业人员所在机构学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分 86. 下面哪个选项不是本准则所说的从业人员： 3分 已手工评判A. 证券公司的管理人员B. 证券投资咨询机构的管理人员和业务人员C. 证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员D. 进行个人股票交易的操盘手学员答案：D 标准答案：D 学员得分：分
34、87. 深圳证券交易所没有义务为证券公司实施创业板市场投资者适当性管理提供必要的技术支持和查询服务。 3分 已手工评判A. 正确B. 错误学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分 88. 证券业协会章程由（ ）制定。 3分 已手工评判A. 国务院证券监督管理机构B. 协会中处于核心地位的证券公司C. 协会的会员大会学员答案：C 标准答案：C 学员得分：分 89. 为进一步规范中国证券业协会（以下简称协会）会员单位的投资者教育工作，引导投资者树立正确的投资理念，_，促进证券市场的健康稳定发展，制定本指引。 3分 已手工评判A. 深入理解证券投资法则B. 促进投资者财产收入C. 增强财产安全意识D
35、. 增强风险防范意识学员答案：D 标准答案：D 学员得分：分 90. 基金产品风险评价结果应当作为基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据。该说法： 3分 已手工评判A. 正确B. 错误学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分 91. 根据深圳证券交易所和中国证券业协会按照会员管理的要求，对发现的违规行为及时采取自律措施，向深圳证券交易所报告并通报证监会相关派出机构。 3分 已手工评判A. 正确B. 错误学员答案：A 标准答案：B 学员得分：分 92. 会员在向客户融资、融券前，只需按照有关规定与客户签订融资融券合同即可。该说法： 3分 已手工评判A. 正确B. 错误学员答案：B 标准答
36、案：B 学员得分：分 93. 基金销售机构可以通过对已有客户信息进行分析的方式更新对基金投资人的评价；过往的评价结果不得作为历史记录保存。该说法： 3分 已手工评判A. 正确B. 错误学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分 94. 国债买断式回购交易按照( )原则进行。 3分 已手工评判A. 一次成交、一次清算B. 一次成交、两次清算C. 两次成交、一次清算D. 两次成交、两次清算学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分 95. 投资者融资买入证券后，只能通过卖券还款的方式向会员偿还融入资金。该说法： 3分 已手工评判A. 正确B. 错误学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分 96. 期货
37、公司应当根据中期协制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。该说法： 3分 已手工评判A. 正确B. 错误学员答案：A 标准答案：B 学员得分：分 97. 基金管理人需至少（）公告1次封闭式基金的资产净值和份额净值。 3分 已手工评判A. 每周B. 每日C. 每月D. 每年学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分 98. 期货公司可以酌情为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码。该说法： 3分 已手工评判A. 正确B. 错误学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分 99. 每一基金份额具有一票表决权，基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权。此种说法： 3分 已手工评判A. 正确B. 错误学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分 100. 证券经纪人为证券从业人员，应当通过_，并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件。 3分 已手工评判A. 证券从业人员资格考试B. 国家公务员考试C. 国家统一的证券法考试D. 操盘手资格考试学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分 专心-专注-专业