安全生产风险分级管控体系建设作业指导书(共33页).doc

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1、精选优质文档-倾情为你奉上安全生产风险分级管控体系建设作业指导书编 制：审 核：批 准：*有限公司 编 制前 言为认真贯彻落实省政府办公厅关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知（鲁政办字201636号）、山东省人民政府安全生产委员会关于深化安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动推进企业安全风险管控工作的通知（鲁安发201616号）等相关文件精神，切实做好风险分级管控体系创建工作，结合公司实际安全管理情况，按照文件要求制订本公司的安全生产风险分级管控体系。鉴于编者水平有限，难免会出现不足和瑕疵，为更好的开展公司安全生产风险分级管控体系的创建工作，请广大职工多提宝贵意见，便于公司进行

2、修改完善。 *有限公司 20*年*月专心-专注-专业目 录安全生产风险分级管控体系建设作业指导书1 编制目的为严格贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，结合公司存在或潜在的危险、有害因素，可能发生的事件或事故，所造成的人身安全与环境影响的损害程度，提出合理可行的预防或减缓措施，推动公司安全生产管理关口前移，安全管理重心下移，根据风险值大小，分级进行管控，以使事故率、损失和环境影响达到可接受水平，制定本作业指导书。2 适用范围本作业指导书适用公司内各车间、部门的风险识别和分级管控。3 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本

3、文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB 6441 企业职工伤亡事故分类标准GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码GB 18218 危险化学品重大危险源辨识DB37/T 2882-2016 安全生产风险分级管控体系通则DB37/T 2971-2017 化工企业安全生产风险分级管控体系实施细则DB37T 31822018 合成树脂行业企业安全生产风险分级管控体系实施指南DB 37T 32192018 涂料行业企业风险分级管控体系实施指南*有限公司安全生产风险分级管控制度4 组织机构及职责分工4.1 组织机构为进一步规范和推动安全生产风险分级管

4、控与隐患排查治理双重预防体系建设，特成立双重预防体系建设领导小组。组 长：* 副组长：*成 员：*领导小组下设办公室，办公室设在安环部，双重预防体系建设日常工作由安环部负责。4.2 职责及分工4.2.1 组长职责主要负责人是公司双重预防体系建设的第一责任人，全面负责公司双重预防体系建设工作；组织制定双重预防体系建设实施方案；落实双重预防体系推进工作的牵头部门，确保获得建立、实施、保持和持续改进双重预防体系所需要的资源；确定各车间、各部门、各岗位职责与责任，授予权限以促进有效的风险管理；确保全员参与双重预防体系建设；定期部署对双重预防体系建设工作情况进行调度、督导和考核等；负责公司一级风险点的管

5、控。4.2.2 副组长职责负责安排双重预防体系建设的具体工作，是双重预防体系建设的直接负责人，安排人员做好组织、协调、计划、实施、总结、归纳、汇总、上报、专家审核等过程的工作，负责考核各责任人责任落实情况，确保双重预防体系的有效运行。4.2.3 安环部职责负责起草双重预防体系建设实施方案、编制作业指导书和有关体系文件，协调和调度各专业工作组分工开展情况；组织对全公司风险分级管控工作的成果进行评审；对二级及以上风险点及其控制措施的汇总、评估；将体系建设工作纳入安全生产责任制考核，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控；负责指导、监督各车间、部门开展全面风险管控和隐患排查治理工作；牵头

6、组织各生产单位开展设备设施类的风险分级管控和隐患排查治理工作；负责公司通用部分的风险分级管控和隐患排查治理工作。4.2.4 生产部职责牵头组织各生产单位开展作业活动类的风险分级管控和隐患排查治理工作。4.2.5 其他各部门职责负责职责范围内的风险分级管控和隐患排查治理工作，对职责范围内的双重预防体系建设工作负责。4.2.6 各生产单位职责具体落实安全生产风险分级管控及事故隐患排查治理体系建设过程中的具体工作，在各专业管理部门的指导下完成各自区域内的风险分级管控和隐患排查治理工作。4.2.7 重要岗位人员职责工作危险性较大的工作岗位人员，要结合自身岗位，认真查找，认真分析，认真制定预防措施，认真

7、执行管控方案，真正做到事故隐患提前发现，提前预防、提前处理，最大程度保证员工的人身和财产安全。5 工作程序和内容5.1 风险点确定5.1.1 风险点划分原则各车间、部门应根据自身实际情况，全面、合理划分风险点，应涵盖全部设施、部位、场所、区域。对化工装置风险点的划分，应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则，可按照生产装置、储存罐区、作业场所等功能分区进行。对作业活动类风险点的划分，应当涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。对于化工装置开、停车，检维修、动火、受限空间等操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应进行重点考虑，包括但不限于：

8、日常操作：工艺操作、设备设施操作、现场巡检； 异常情况处理：停水、停电、停气（汽）、停风、停止进料的处理； 开停车：开车、停车及交付前的安全条件确认； 动火、受限空间、高处作业、临时用电、动土、断路、吊装、盲板抽堵等特殊作业； 检维修、巡检等其他作业。并按要求建立完善作业活动清单（参见附录A.2）对设备设施类风险点的划分，应在风险区域划分的基础上，列出风险区域内的主要设备设施、建构筑物，并按要求建立完善设备设施清单（参见附录A.3）。5.1.2 风险点排查各车间、部门应组织生产、工艺、设备、电气、仪表等专业力量，全员、全方位、全过程对生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的

9、安全风险进行排查，形成包括风险点名称、区域位置、可能导致事故类型等内容的基本信息，并建立并完善风险点登记台账（参见附录A.1），为下一步进行风险分析做好准备。风险点排查应按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方法的结合等进行。5.2 危险源辨识分析5.2.1 危险源辨识危险源辨识应覆盖风险点内全部设备设施和作业活动，我公司主要采用以下几种常用辨识方法：对于作业活动，采用工作危害分析法（简称JHA）进行辨识，分析步骤和要求参见附录B；对于设备设施，采用安全检查表法（简称SCL）进行辨识，分析步骤和要求参见附录C；对于复杂的化工工艺，采用危险与可操作性分析法（简称HAZOP

10、）等方法进行辨识。5.2.2 危险源辨识范围危险源辨识范围应包括： 规划、设计、建设、投产、运行等阶段； 常规和非常规作业活动； 事故及潜在的紧急情况； 所有进入作业场所人员的活动； 原材料、产品的运输和使用过程； 作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品； 工艺、设备、管理、人员等变更； 丢弃、废弃、拆除与处置； 气候、地质及环境影响等。5.2.3 危险源辨识实施依据GB/T 13861的规定，对潜在的人的不安全行为、物的不安全状态、环境缺陷和管理缺陷等危害因素进行辨识，充分考虑危害因素的根源和性质。辨识危险源也可以从能量和物质的角度进行提示。其中从能量的角度可以考虑机械能、电能、化学能、热

11、能和辐射能等。5.2.4 事故类别及后果依据GB 6441-86的规定，化工行业危险源造成的事故类别主要包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、瓦斯爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它伤害等16类；危险源引发的后果，包括人身伤害、伤亡疾病、财产损失、停工、违法、影响商誉、工作环境破坏、环境污染等。5.2.5 危险源辨识结果对作业活动和设备设施的危险源辨识结果分别填入工作危害分析（JHA+LS)评价记录(见附录A.4)和安全检查表分析（JHA+LS)评价记录(见附录A.5)。5.3 风险控制措施5.3.1 风险控制措施的类别和基本原

12、则依据DB37/T 28822016规定的风险控制措施类别和基本原则，并结合化工生产特点分析制定风险控制措施。风险控制措施应从工程技术（或工程控制）措施、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置等5个方面识别并评估现有控制措施的有效性。现有控制措施不足以控制此项风险，应提出建议或改进的控制措施。风险控制措施在实施前应依据DB37/T 2882第6.5.2.2的要求组织评审，评审风险控制措施应考虑可行性、可靠性、先进性、安全性、经济合理性、经营运行情况及可靠的技术保证。设备设施类危险源的控制措施应包括：报警、联锁、安全阀、液位、温度、压力等工艺设备本身带有的控制措施和消防、检查、检验等常规的管理措

13、施。作业活动类危险源的控制措施应包括：制度完备性、管理流程合理性、作业环境可控性、作业对象完好状态及作业人员素质等方面。5.3.2 工程技术措施工程技术措施包括以下内容： 基于工艺自身的技术要求，如温度操作上限、投料方式等； 基于过程控制的设备设施，如工艺参数的检测设施（温度计、 压力表等）、报警和人员干预设施（可燃、有毒气体报警联锁）、 安全仪表系统、释放后的物理保护（围堰、防火堤等）等工程技术类控制措施； 基于设备自身检修维护的措施，如设备自检、润滑要求、检验检测要求等； 基于对工艺过程以外的操作或作业的工程技术措施。示例1： 警示标志、动火作业的气体检测，登高作业搭设脚手架，临时用电作业

14、的一机一闸一保护、挂牌上锁的要求，抽堵盲板作业时对设置盲板位置的分析等。5.3.3 管理措施包括管理制度、操作规程等文件中的管理要求。示例2： 维护保养的要求、巡检的要求、复查核对的要求、记录的要求、监护的要求、清洁的要求等。5.3.4 培训教育措施主要包括入厂三级安全培训教育、每年的再培训、转岗培训、四新培训、特种作业人员培训、特种设备从业人员培训、操作规程培训、法律法规培训、班前班后会、班组活动、安全知识竞赛、事故警示教育、应急处置培训等。5.3.5 个体防护措施个体劳动防护用品主要包括防毒口罩、防尘口罩、防护手套、防护眼镜、安全帽、防尘服、防静电服、耳塞、绝缘鞋等；当工程控制措施不能消除

15、或减弱危险有害因素时，均应采取防护措施；当处置异常或紧急情况时，应考虑佩戴防护用品。5.3.6 应急措施危险源发生异常和事故状态下，按照现场处置方案应采取的紧急措施，措施内容要具体而直接。5.3.7 重大风险控制措施应符合DB37/T 28822016第6.5.3要求。不同级别的风险要结合实际采取一种或多种措施进行控制，直至风险可以接受。5.3.8 将作业活动和设备设施制定的风险控制措施和新增（改进措施）分别填入工作危害分析（JHA+LS)评价记录(见附录A.4)和安全检查表分析（JHA+LS)评价记录(见附录A.5)。5.4 风险评价5.4.1 风险评价方法根据我公司实际情况，选择风险矩阵分

16、析法（LS）（参见附录D），针对辨识的危险源潜在的风险进行定性、定量评价，并将评价结果分别填入工作危害分析（JHA+LS)评价记录(见附录A.4)和安全检查表分析（JHA+LS)评价记录(见附录A.5)。5.4.2 风险评价准则各车间、部门在对风险点和各类危险源进行风险评价时，应考虑人、财产和环境等三个方面存在的可能性和后果严重程度的影响，并结合生产特点和自身实际，明确事故（事件）发生的可能性、严重性和风险度取值标准，确定适用的风险判定准则，进行风险分析。并充分考虑以下要求： 有关安全生产法律、法规； 设计规范、技术标准； 本单位的安全管理、技术标准； 本单位的安全生产方针和目标等； 相关方的

17、诉求等。5.5 风险分级管控5.5.1 管控原则 风险分析评价和风险等级判定时，应对每项控制措施进行评审，确定可行性、有效性。 存在缺失、失效的状况，应制定落实改进措施，降低风险。 上级负责管控的风险，下级应同时负责管控，逐级落实具体措施。 应结合本单位机构设置，合理确定风险的管控层级。5.5.2 确定风险等级依据风险判定准则确定风险等级，风险等级判定应遵循从严从高的原则。风险按照从高到低分为4级：1、2、3、4或A、B、C、D。其中，1级或A级为最高风险，4级或D级为最低风险。5.5.3 明确管控层级我公司对风险点实行四级管控，公司级、部门级、车间级、班组级，分别对应相应等级的风险点，具体风

18、险等级、管控层级及管控要求参照表1。表1 风险分级及管控要求风险等级管控层级危险程度管控要求A级1级公司级极其危险（不可容许风险）应立即整改，不能继续作业。只有当风险已降至可接受或可容许程度后，才能开始或继续工作。公司级重点控制管理，总经理为A级1级风险点主要负责人。B级2级部门级高度危险应制定措施进行控制管理。部门级重点控制管理，部门负责人为B级2级风险点主要负责人，由各专业职能部门根据职责分工具体落实。当风险涉及正在进行中的工作时，应采取应急措施，并根据需求为降低风险制定目标、指标、管理方案或配给资源、限期治理，直至风险降至可接受或可容许程度后才能开始或继续工作。C级3级车间级显著危险需要

19、控制整改。公司应引起关注，所属车间、部门负责危险源的管理，车间、部门负责人为C级3级风险点主要负责人；应制定管理制度、规定进行控制，努力降低风险；应仔细测定并限定预防成本，在规定期限内实施降低风险措施。在严重伤害后果相关的场合，必须进一步进行评价，确定伤害的可能性和是否需要改进的控制措施。D级4级班组级轻度危险车间级应引起关注，基层班组负责危险源的管理，班组长为D级4级风险点主要负责人；不需要另外的控制措施，应考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施，需要监视来确保控制措施得以维持现状，保留记录。5.5.3 管控层级5.5.4 重大风险、较大风险判定5.5.3.1 根据化工企业生产

20、特点，除5.5.2中分析判定的风险外，属于以下情况之一的，直接判定为重大风险： 违反法律、法规及国家标准中强制性条款的； 发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失的事故，且现在发生事故的条件依然存在的； 根据GB 18218评估为重大危险源的储存场所和罐区； 运行装置界区内涉及抢修作业、易燃易爆区域等作业现场10人及以上的。如涂料灌装作业10人及以上的。 涉及一级、特殊动火作业、受限空间作业、IV级高处作业、一级吊装作业等。 建设项目试生产。 不低于100KW的导热油炉。5.5.3.2 对5.5.3.1条中除第一款、第二款之外其他被直接判定为重大风险的风险点，经风险评价风险级别低于A级1级的，可

21、继续作业，但应将其管控层级设为最高层级，并保证现有管控措施落实到位。5.5.3.3 属于以下情况之一的，直接判定为较大风险： 二甲苯、芳烃溶剂油、树脂等乙类液体储罐。 二甲苯、芳烃溶剂油等乙类液体卸车。 树脂反应岗位。 低于100 KW的导热油炉。 树脂合成工序工艺参数调整、新设备设施试运行。 除直接判定重大风险以外的动火作业、高处作业、吊装作业，以及盲板抽堵作业、临时用电作业。5.5.3.4 所有特殊作业及设备检维修作业，均实行提级管理，基础管理层级为安环部，其他车间、部门严禁擅自进行以上作业。5.5.3.5 各车间、部门经风险评价后，无一般风险（3级）的，应将各车间、部门评价等级最高的风险

22、点作为一般风险进行管控。 5.5.5 风险分级管控实施各车间、部门完成风险评价分级后，按照表2风险等级对照表规定的对应原则，划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红橙黄蓝”四种颜色标识，实施分级管控，并将管控级别分别填入工作危害分析（JHA+LS)评价记录(见附录A.4)和安全检查表分析（JHA+LS)评价记录(见附录A.5)。判定方法管控级别重大风险较大风险一般风险低风险采用LS法A级或1级B级或2级C级或3级D级或4级风险色度红色橙色黄色蓝色表2 风险等级对照表5.5.6 编制风险分级管控清单危险源辨识和风险评价后，应编制作业活动风险分级管控清单（参见附录A.6）和设备设施风

23、险分级管控清单（参见附录A.7），明确各风险点的管控层级、责任单位和责任人，包括全部风险点和风险信息，逐级汇总、评审、修订、审核、发布、培训、实现信息有效传递，并按规定及时更新。辨识评价出的重大风险点和直接判定的重大风险点汇总形成重大风险管控清单并在厂区显著位置公示（参见附录A.8）。5.5.7 风险告知5.5.6.1 公司将风险点的信息在生产区域的显著位置进行公示，公司级在公共区域显著位置公示公司所有一般风险（C级/3级）及以上级别风险点，内容包括风险点名称、位置、负责单位、风险点等级；车间级在本单位区域显著位置公示本单位（A级/1级，B级/2级，C级/3级）风险点名称、位置、负责人、风险点

24、等级。5.5.6.2 班组要将风险分析、评价的结果及控制措施对员工进行告知。告知可采用学习手册、展板、安全风险点告知牌等形式，告知内容包含岗位的危险源，可能产生的后果，相应的控制措施及风险等级等。6 成果与应用6.1 档案记录6.1.1 各车间、部门要完整保存体现风险分级管控过程的记录资料，并分类建档管理。安环部负责整个公司的风险分级管控过程的记录保存。6.1.2 档案记录包括：风险管控体系文件、风险点登记台账、设备设施清单、作业活动清单、危险源辨识与风险评价记录、风险分级管控清单、培训记录等，档案记录可以是书面或电子信息化等形式。6.1.3 档案记录应填写完整、字迹清晰、标识明确、便于追溯，

25、并确定保存期限。6.1.4 涉及重大和较大风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等，应单独建档管理。6.2 风险信息应用各车间、部门结合各自风险评价的结果将制定的风险分级管控清单、风险控制措施告知内部员工和相关方。对内部员工应进行风险分析结果记录和管控措施的培训，掌握本岗位的风险点包含危险源的风险等级、所需管控措施、责任部门、责任人等信息，安环部会不定期对员工进行抽查风险点掌握情况；对相关方的培训应包括风险点位置、风险等级和管控措施等。7 分级管控的效果通过风险分级管控体系建设，应至少在以下方面有所改进： 每一轮风险辨识和评价后，应使原有管控措施得到改进，或者通过增加新的

26、管控措施提高安全可靠性； 完善重大风险场所、部位的警示标识； 涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立了专人监护制度； 员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能和应急处置能力进一步提高； 保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强； 根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性。8 信息化管理8.1 安环部负责将风险分级管控相关信息录入山东省风险分级管控信息平台，并保障正常运行；8.2 安环部将风险分级管控相关信息录入平度市安全检查监督管理系统平台；各责任部门负责各自管控层级的安全风险点巡查。9 持续改进9.1 评审 9.1.1 安

27、环部每年至少组织各车间、部门对风险分级管控体系进行一次系统性评审或更新。各车间、部门应当根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施等适时开展危险源辨识和风险评价。采取预防与纠正措施确保风险可控。9.1.2 安环部负责在每年危险源辨识和风险评价后，编制包括全部风险点各类风险信息的风险分级管控清单，并按规定及时更新；在每年组织编写危险源辨识风险评价报告后，对本年度风险控制情况进行总结评审，对变更情况应进行说明。9.2 更新 9.2.1 根据一些情况变化对风险管控的影响，及时针对变化范围开展风险分析，及时更新风险信息： 法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变； 发生事故后，有对事故、事件

28、或其他信息的新认识，对相关危险源的再评价； 组织机构发生重大调整； 工艺指标发生重大调整； 补充新辨识出的危险源评价； 风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整。9.3 沟通安环部负责建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部风险管控沟通机制，及时有效传递风险信息，提高风险管控效果和效率。重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训。AA附录A 分析记录表A.1 风险点登记台账（记录受控号）单位: No：序号风险点名称类型可能导致的主要事故类型区域位置所属单位备注填表人： 审核人： 审核日期： 年 月 日（此表是初步划分风险点时的记录表格。可能导致事故类型：参照GB6441企业职工伤亡

29、事故分类标准填写。）A.2 作业活动清单（记录受控号）单位: No：序号作业活动名称作业活动内容岗位/地点实施单位活动频率备注填表人： 填表日期： 年 月 日 审核人： 审核日期： 年 月 日（活动频率：频繁进行、特定时间进行、定期进行。）A.3 设备设施清单（记录受控号）单位: No：序号设备名称类别位号/所在部位所属单位是否特种设备备注填表人： 填表日期： 年 月 日 审核人： 审核日期： 年 月 日（填表说明：1.设备十大类别:炉类、塔类、反应器类、储罐及容器类、冷换设备类、通用机械类、动力类、化工机械类、起重运输类、其他设备类。2.参照设备设施台帐，按照十大类别归类，按照单元或装置进行

30、划分，同一单元或装置内介质、型号相同的设备设施可合并，在备注内写明数量。3.厂房、管廊、手持电动工具、办公楼等可以放在表的最后列出。）A.4 工作危害分析（JHA+LS）评价记录（记录受控号）单位： 岗位： 风险点（作业活动）名称： No：序号作业步骤危险源或潜在事件（人、物、作业环境、管理）主要后果现有控制措施LSR评价级别管控级别建议新增（改进）措施备注工程技术管理措施培训教育个体防护应急处置分析人： 日期： 审核人： 日期： 审定人： 日期： 填表说明：1、审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。2、评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。3、管控级别是指按照附录A.7风险

31、等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。A.5 安全检查表分析（SCL+LS）评价记录序号检查项目标准不符合标准情况及后果现有控制措施LSR评价级别管控级别建议新增（改进）措施备注工程技术管理措施培训教育个体防护应急处置（记录受控号）单位： 岗位： 风险点（区域/装置/设备/设施）名称： No：分析人： 日期： 审核人： 日期： 审定人： 日期： 填表说明：1、审核人为所在岗位负责人，审定人为上级负责人或车间主任。2、评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。3、管控级别是指按照附录A.7风险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险

32、、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。A.6 作业活动风险分级管控清单单位：风险点作业步骤（危险源）危险源或潜在事件评价级别管控级别主要后果管控措施管控层级责任单位责任人备注编号类型名称序号名称工程技术管理措施培训教育个体防护应急处置1作业活动123填表说明：1、管控措施指按一定程序确定的所有管控措施，包括“现有安全控制措施”和“建议改进措施”，内容必须详细和具体。2、评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。3、管控级别是指按照附录A.7风险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。A.7 设备设施风险分级管控

33、清单单位：风险点检查项目（危险源）标准评价级别管控级别不符合标准情况及后果管控措施管控层级责任单位责任人备注编号类型名称序号名称工程技术管理措施培训教育个体防护应急处置1设备设施1234填表说明：1、管控措施指按一定程序确定的所有管控措施，包括“现有安全控制措施”和“建议改进措施”，内容必须详细和具体。2、评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。3、管控级别是指按照附录A.7风险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。A.8 重大风险管控清单序号名称类型区域位置可能发生的事故类型及后果主要风险控制措施管控层级责任单位责任人备注12

34、34BB附录B 工作危害分析法（JHA）B.1 方法概述通过对工作过程的逐步分析，找出具有危险的工作步骤，进行控制和预防，是辨识危害因素及其风险的方法之一。适合于对作业活动中存在的风险进行分析。包括作业活动划分、选定、危险源辨识等步骤。B.2 作业活动划分按生产流程、区域位置、装置、作业任务、生产阶段服务阶段或部门划分。包括但不限于： 日常操作：工艺、设备设施操作、现场巡检； 异常情况处理：停水、停电、停气（汽）、停风、停止进料的处理，设备故障处理； 开停车：开车、停车及交付前的安全条件确认； 作业活动：动火、受限空间、高处、临时用电、动土、断路、吊装、盲板抽堵等特殊作业；采样分析、检尺、测温

35、、设备检测（测厚、动态监测）、脱水排凝、人工加料（剂）、汽车装卸车、火车装卸车、成型包装、库房叉车转运、加热炉点火、机泵机组盘车、铁路槽车洗车、输煤机检查、清胶清聚合物、清罐内污油等危险作业；场地清理及绿化保洁、设备管线外保温防腐、机泵机组维修、仪表仪器维修、设备管线开启等其他作业； 管理活动：变更管理、现场监督检查、应急演练、公众聚集活动等； 按岗位工作任务和作业流程划分作业活动，填入作业活动清单（见附录A2）。B.3 工作危害分析（JHA）评价步骤评价步骤如下：a) 将作业活动清单中的每项活动分解为若干个相连的工作步骤；b) 根据GB/T 13861的规定，辨识每一步骤的危险源及潜在事件；

36、c) 根据GB 6441规定，分析造成的后果；d) 识别现有控制措施。从工程控制、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置等方面评估现有控制措施的有效性；e) 根据风险判定准则评估风险，判定等级；f) 将分析结果，填入工作危害分析（JHA）评价记录（见附录A4）中。CC附录C 安全检查表法（SCL）C.1 方法概述依据相关的标准、规范，对工程、系统中已知的危险类别、设计缺陷以及与一般工艺设备、操作、管理有关的潜在危险有害因素进行判别检查。适用于对设备设施、建构筑物、安全间距、作业环境等存在的风险进行分析。包括编制安全检查表、列出设备设施清单、进行危险源辨识等步骤。C.2 安全检查表编制依据编制依

37、据包括： 有关法规、标准、规范及规定； 国内外事故案例和企业以往事故情况； 系统分析确定的危险部位及防范措施； 分析人员的经验和可靠的参考资料； 有关研究成果，同行业或类似行业检查表等。C.3 编制安全检查表编制工作包括： 确定编制人员。包括熟悉系统的工段长、安全员、技术员、设备员等各方面人员； 熟悉系统。包括系统的结构、功能、工艺流程、操作条件、布置和已有的安全卫生设施。 收集资料。收集有关安全法律、法规、规程、标准、制度及本系统过去发生的事故事件资料，作为编制安全检查表的依据； 编制表格。确定检查项目、检查标准、不符合标准的情况及后果、安全控制措施等要素（参照附录A5中表5-1或表5-2相

38、关栏目内容，可单独编制或直接采用该表）。C.4 安全检查表分析评价分析评价步骤如下： 列出设备设施清单（见附录A3）； 依据设备设施清单，按功能或结构划分为若干危险源，对照安全检查表逐个分析潜在的危害； 对每个危险源，按照安全检查表分析（SCL）评价记录（见附录A5）进行全过程的系统分析和记录。C.5 检查表分析要求综合考虑设备设施内外部和工艺危害。识别顺序：a) 厂址、地形、地貌、地质、周围环境、周边安全距离方面的危害；b) 厂区内平面布局、功能分区、设备设施布置、内部安全距离等方面的危害；c) 具体的建构筑物等。DD附录D 风险矩阵法（LS）风险矩阵法（简称LS），R=LS ，其中R是危险

39、性（也称风险度），事故发生的可能性与事件后果的结合， L是事故发生的可能性；S是事故后果严重性；R值越大，说明该系统危险性大、风险大。表D.1 事故发生的可能性（L）判断准则等级标 准5在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。4危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害发生或预期情况下发生3没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事

40、故或事件。2危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。表D.2 事件后果严重性（S）判别准则等级法律、法规及其他要求人员直接经济损失停工企业形象5违反法律、法规和标准死亡100万元以上部分装置（2 套）或设备重大国际影响4潜在违反法规和标准丧失劳动能力50万元以上2套装置停工、或设备停工行业内、省内影响3不符合上级公司或行业的安全方针、制度、规定等截肢、骨折、听力丧失、慢性病1万元以上1 套装置停工或设备地区影响2不符合企业

41、的安全操作程序、规定轻微受伤、间歇不舒服1万元以下受影响不大，几乎不停工公司及周边范围1完全符合无伤亡无损失没有停工形象没有受损表D.3 安全风险等级判定准则（R值）及控制措施风险值风险等级应采取的行动/控制措施实施期限20-25A/1级极其危险在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估立刻15-16B/2级高度危险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估立即或近期整改9-12C/3级显著危险可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通2 年内治理1-8D/4级轻度危险可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查有条件、有经费时治理，需保存记录表D.4 风险矩阵表后果等级5轻度危险显著危险高度危险极其危险极其危险4轻度危险轻度危险显著危险高度危险极其危险3稍有危险轻度危险显著危险显著危险高度危险2稍有危险轻度危险轻度危险轻度危险显著危险1稍有危险稍