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1、精选优质文档-倾情为你奉上2016年上海证券从业应试技巧与复习方法大放送考试试卷一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、我国封闭式基金实行（）日交收。AT+1BT+2CT+3DT+5 2、证券“存管”服务是_为_提供的。A证券交易所，证券公司B证券登记结算机构，证券公司C证券公司，投资者D证券登记结算机构，投资者3、以下属于境内上市的外资股的股票是_。AS股BB股CN股DL股 4、根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为_。A国家股B国有股C国家法人股D国有法人股5、证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的
2、_。A交易结构B层次结构C品种结构D主体结构 6、下列指标不反映企业偿付长期债务能力的是_。A速动比率B已获利息倍数C有形资产净值债务率D资产负债率 7、构建证券组合的原因是_A降低系统性风险B降低非系统性风险C增加系统性收益D增加非系统性收益 8、普通股票股东是否具有优先认股权，取决于_。A认购时间与股权登记日的关系B认购时间C股权登记日D持有股票时间的长短 9、关于基金销售渠道，以下说法不正确的是_。A基金各销售渠道针对不同的客户，不存在冲突和竞争B国有商业银行主要是为基金的销售提供了完善的硬件设施和客户群C基金管理公司通过建立具备专业素质的直销队伍，为大型的投资机构、一般企业及个人等提供
3、专业化服务D相比商业银行，券商网点拥有更多的专业投资咨询人员，可以为投资者提供个性化的服务 10、_不在区位分析的范围内。A区位内的自然和基础条件B区位内政府的产业政策C区位的地理位置D区位内的比较优势和特色11、向原股东配股时，公司一次配股发行股份总数，原则上应不超过本次配股前股本总额的_。A20%B30%C40%D50% 12、可转换公司债券转换为股票累计达到公司已发行股份总额的_，发行人应当及时将有关情况予以公告。A5%B10%C15%D20% 13、上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按_确定。A前日基金份额净值B1元C当日基金份额净值D当日市场价格14、外国投资者进行战略投资
4、后，投资者减持股份使上市公司外资股比例低于（），上市公司应在（）日内向商务部备案并办理变更外商投资企业批准证书的相关手续。A10%；10B20%；10C25%；10D25%；20 15、全额包销方式未售出部分由持有。A发行人B发起人C承销商D董事会 16、指数基金比较适合于数额较大，风险承受能力较低的_投资。A社会闲资B对冲基金C激进的投资者D社保基金 17、下列可以担任上市公司独立董事的人员是（）。A董事长妻子B持有上市公司已发行股份的3%的股东C相关专家D持有上市公司已发行股份的15%的股东单位 18、国内生产总值(GDP)是指一个国家(或地区)所有_在一定时期内生产活动的最终成果。A本国
5、居民B国内居民C常住居民D常住居民但不包括外国人 19、根据我国证券公司风险控制指标管理方法规定，证券公司的自营股票规模不得超过其净资本的_。A50%B60%C80%D100% 20、在_情况下，成交价格与债券的应计利息是分开的。A净价交易B市价交易C全价交易D竞价交易 21、某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为12天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%。则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为_元。AB18182C33333D 22、一个完整的经济周期的变动过程是_。A繁荣衰退萧条复苏B复苏上升繁荣萧条C上升繁荣下降萧条D繁荣萧条衰退复苏23
6、、投资者可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另外一个证券营业部，这一过程为_。A转托管B双重托管C复合托管D指定托管 24、（）不属于财务顾问为收购公司提供的服务。A寻找目标公司B预警服务C提出收购建议D商议收购条款25、取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易_。A上限B资金额度C权限D通行证二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、发行人与债券评级机构就跟踪评级的有关安排作出约定，并最晚于（）前将评级跟踪报告向市场公布。A4月30日B5
7、月30日C7月30日D6月30日 2、证券交易所特别会员应承担的义务有_。A及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务B按证券交易所规定交纳特别会员费及相关费用C遵守国家的有关法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动D维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展3、关于基金托管费计提标准，以下说法不正确的是（）。A通常基金规模越大，基金托管费率越高B基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系C目前我国封闭式基金按照2.5‰的比例计提D开放式基金根据基金契约的规定比例计提，通常低于2.5‰ 4、我国证券交易所中的普通席位是经营
8、（）等买卖的席位。AA种股票BB种股票C国债D债券E基金5、假如投资者在2005年4月8日(周五)赎回了货币市场基金份额，则以下说法正确的是_。A投资者享有4月8日(周五)的利润B投资者享有4月9日(周六)的利润C投资者享有4月10日(周日)的利润D投资者享有4月11日(周一)的利润 6、影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素有_。A国际经济形势B国内经济状况与发展动向C通货膨胀、利率变化、经济周期波动和监管等D投资者的年龄或投资周期 7、在我国，货币市场基金不得投资于_。A流通受限的证券B股票C可转换债券D剩余期限不超过397天的债券 8、行业分类的依据主要是_。A公司所处
9、行业的类型B公司收入或利润的来源比重C产品的结构D原材料的来源 9、回购交易到期反向成交时，由_电脑系统自动产生一条反向成交记录。A证券公司B交易所C登记结算机构D交易双方 10、基金托管人对基金管理人投资运作的监督中，向监管机构报送的定期报告一般不包括_。A日报B周报C月报D季报11、股权类资产的远期合约不包括_。A单个股票的远期合约B一揽子股票的远期合约C股票价格指数的远期合约D固定收益证券的远期合约 12、在证券组合理论中，投资者的共同偏好规则是指_。A投资者总是选择方差较小的组合B投资者总是选择期望收益率高的组合C如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，那么投资者总是选
10、择方差较小的组合D如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率，那么投资者选择期望收益率高的组合 13、为了简化股票的发行手续，降低发行成本，股票发行应采取_方式。A平价发行B折价发行C公开间接发行D不公开直接发行14、1999年11月4日，美国国会通过_标志着金融业分业经营制度的终结。A证券交易所法B格林斯潘法C金融服务现代化法案D格林斯斯蒂格尔法案 15、关于证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的资格条件，下列说法错误的是（）。A财务顾问主办人不少于3人B公司财务会计信息真实、准确、完整C公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录D具有健全且运行良好的内部控
11、制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度 16、（）可以让营销人员深入渗透某个或某几个细分市场，把有限的资源进行集中利用，进而在这个有限市场中建立专业知名度。A地区集中策略B品种集中策略C客户集中策略D时间集中策略 17、关于骑乘收益率曲线策略，下列说法正确的有（）。A又称收益率曲线追踪策略，可以被视作水平分析的一种特殊形式B收益曲线的变化方式有平行移动和垂直移动两种C常用的收益率曲线策略包括子弹式策略、两极策略和梯式策略三种D一般认为，较平缓的收益率曲线说明长期债务与短期债务之间的收益差额趋于递减 18、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起_个工作日内将解聘的事实和
12、理由书面报告国务院证券监督管理机构。A1B3C5D7 19、关于股票基金，下列说法正确的有_。A主要投资对象是股票B投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值C具有变现性强、流动性强的特点D各国一般对其管理较严 20、下列哪些情形属交易差错风险（）。A受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险B证券公司工作人员申报差错引起的风险C无权或越权代理而造成的风险D交割失误引起的风险 21、_是指股票未来收益的现值。A股票的票面价值B股票的账面价值C股票的清算价值D股票的内在价值 22、下列属于投资咨询机构从业人员的禁止性行为的有_。A接受他人委托从事证券投资B与委托人约定分享证券投资收益C向委托人承诺证券投资收益D依据虚假信息发布分析报告23、国外基金直销渠道的特点不包括_。A对客户财务状况更了解，对客户控制力较强B客户可得到独立的顾问服务C易于建立双向持久的联系，提高忠诚度D推销新产品更容易 24、_是指细分市场在观念上要能够被区别，并且对不同的营销组合因素和方案应有不同的反应。A差异性B可度量性C可行性D可接近性25、利率期限结构的形成主要是由_决定的。A对未来利率变化方向的预期B流动性溢价C市场分割D市场供求关系专心-专注-专业