《上海市烟草专卖行政处罚裁量基准制度.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《上海市烟草专卖行政处罚裁量基准制度.doc（14页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、 1 上海市烟草专卖行政处罚裁量基准制度第一章第一章 总总 则则一一一（目的和依据）为规范全市烟草专卖行政处罚行为，保证裁量权的正确行使，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据中华人民共和国行政处罚法、 中华人民共和国烟草专卖法及其实施条例、 烟草专卖许可证管理办法等法律、法规、规章规定，结合上海市烟草专卖行政处罚工作实际，制定本制度。一一一（定义）本制度所称的烟草专卖行政处罚裁量权是指烟草专卖行政主管部门根据法律、法规和规章的规定，综合考虑当事人违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度等因素，确定适用的行政处罚的权限。一一一（适用范围）上海市烟草专卖局及各区局行使行政处罚裁量权，适用本制
2、度。第二章第二章 基本原基本原则则一一一（原则）行使行政处罚裁量权，应当遵循下列原则： 2 （一）法定原则。应当严格限定在法律、法规和规章规定的权限范围内，严格依照法定程序行使。（二）公正公开原则。应当平等对待当事人，对违法事实、性质、情节相同的行为适用的行政处罚种类与幅度应当基本相当,行政处罚的结果必须公开。（三）过罚相当原则。行政处罚的种类与幅度必须与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当。（四）处罚和教育相结合原则。实施行政处罚，纠正违法行为，引导、教育公民、法人或者其他组织自觉守法。第三章第三章 裁量裁量规则规则一一一（执行标准）法律、法规、规章规定有罚款幅度、罚款倍数、罚款比
3、例的，应当根据上海市烟草专卖行政处罚裁量执行标准（以下简称：执行标准），确定处罚的种类和幅度，综合考虑其他违法因素，确定适用的行政处罚。一一一（不予处罚情形）当事人有下列情形之一的，应当依法不予处罚：（一）违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的；（二）不满十四周岁的人有违法行为的；（三）精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时有违法行为的； 3 （四）违法行为在两年内未被发现的，但法律另有规定的除外；（五）法律、法规和规章规定不予行政处罚的其他情形。一一一（从轻、减轻处罚情形）当事人存在以下情形之一的，应当依法从轻或减轻处罚：（一）已满十四周岁不满十八周岁的人有违法行为的；（二）主动消除或
4、者减轻违法行为危害后果的；（三）受他人胁迫实施违法行为的；（四）配合烟草专卖行政主管部门查处违法行为有立功表现的；（五）其他依照法律、法规、规章规定应当从轻或减轻处罚的。一一一（从重处罚情形）当事人有下列情形之一的，从重处罚：（一）多次实施违法行为的；（二）隐匿、故意伪造、毁灭违法行为证据的；（三）在共同违法行为中起主要作用的；（四）胁迫、诱骗、教唆他人实施违法行为的；（五）阻碍执法人员查处违法行为的；（六）对举报人、证人或者执法人员实施打击报复，查 4 证属实的；（七）违法情节恶劣，造成严重后果的；（八）经烟草专卖行政主管部门责令改正后，继续实施违法行为的；（九）法律、法规、规章规定的其他可
5、以从重处罚的。一一一（禁止条件）在实施处罚的过程中不得出现下列情形：（一）依法应当对当事人不予处罚的，仍实施处罚；（二）依法应当对当事人减轻处罚的，未减轻处罚；（三）在同类案件中，不同当事人的违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相同或者基本相同，但所受处罚明显不同；（四）采取引诱、欺诈、胁迫、暴力等不正当方式，致使当事人违法并对其实施处罚；（五）发现当事人有违法行为而不予制止或者责令改正。一一一（证据收集）烟草专卖行政主管部门应当依法全面、客观收集行使行政处罚裁量权有关的证据，不得只收集对当事人不利的证据。对当事人不予处罚、从轻处罚、减轻处罚、从重处罚的，专卖执法机构和执法人员应当收集和
6、提供相应的证据材料。 5 一一一一（无效证据）下列材料不得作为烟草专卖行政主管部门对当事人实施处罚的证据：（一）违反法定程序收集的材料；（二）以偷拍、偷录、窃听等手段获取侵害他人合法权益的材料；（三）以引诱、欺诈、胁迫、暴力等不正当手段获取的材料；（四）被技术处理而无法辨明真伪的材料；（五）不能正确表达意志的证人提供的证言；（六）不具备合法性、真实性和关联性的其他材料。一一一一（案件移送）违法行为涉嫌构成犯罪的，应当按照法定的权限与程序将案件移送司法机关。一一一一（集体讨论）对按照本裁量基准制度拟适用较重处罚或减轻处罚的重大、疑难和复杂案件，烟草专卖行政主管部门负责人应当组织集体讨论。集体研究
7、决定的案件实行登记制度，案件的具体情节、研究过程和处理决定等应当详细记录在案，收入卷宗。一一一一（事中审查） 6 烟草专卖行政主管部门的法制机构应当将裁量权行使作为事中审查的重要内容之一，法制机构认为行使裁量权不当的，应提出纠正意见。一一一一（处罚决定）烟草专卖行政主管部门应当在处罚决定书中载明违法行为的事实、性质情节等因素及作出处罚的依据等。第四章第四章 监监督督检查检查一一一一（监督检查）上海市烟草专卖局对各区局执行烟草专卖行政处罚裁量基准制度情况进行指导和监督，发现处罚行为确有不当的，应当责令纠正。烟草专卖行政主管部门的执法机构应当严格按照本制度行使裁量权；法规机构负责行政处罚裁量权的规
8、范和监督。烟草专卖行政主管部门应当通过行政执法检查、行政处罚案卷评查等形式，加强对行政处罚裁量权行使的监督检查。第五章第五章 附附 则则一一一一（用语含义）本制度和执行标准中所称的“以上”、 “以下”均包含本 7 数。 “不满”不包含本数。一一一一（解释部门）本制度和执行标准由上海市烟草专卖局负责解释。一一一一（施行日期）本制度自 2019 年 8 月 20 日起正式施行。 8 上海市烟草专卖行政处罚裁量执行标准法律依据法律依据序序号号违法行为违法行为 （种类）（种类）认定依据认定依据处罚依据处罚依据违法情节违法情节处罚幅度处罚幅度擅自收购烟叶不满 300 公斤的处以非法收购烟叶价值 20%以
9、上 30%以下的罚款，并按照查获地省级烟草专卖行政主管部门出具的上年度烟叶平均收购价格的 70%收购违法收购的烟叶擅自收购烟叶 300 公斤以上不满 600 公斤的处以非法收购烟叶价值 30%以上 40%以下的罚款，并按照查获地省级烟草专卖行政主管部门出具的上年度烟叶平均收购价格的 70%收购违法收购的烟叶专卖法第二十八条、实施条例第五十一条第（一）项擅自收购烟叶 600 公斤以上不满 1000 公斤的处以非法收购烟叶价值 40%以上 50%以下的罚款，并按照查获地省级烟草专卖行政主管部门出具的上年度烟叶平均收购价格的 70%收购违法收购的烟叶1擅自收购烟叶专卖法第十条第一款；实施条例第十六条
10、专卖法第二十八条、实施条例第五十一条第（二）项擅自收购烟叶 1000 公斤以上的没收违法收购的烟叶和违法所得无证运输烟草专卖品价值 20000 元以下的处以违法运输的烟草专卖品价值 20%以上 30%以下的罚款，可以按照查获地省级烟草专卖行政主管部门出具的上年度烟叶平均收购价格的 70%收购违法运输的烟叶，以及按照市场批发价格的 70%收购违法运输的除烟叶外的其他烟草专卖品 2无烟草专卖品准运证运输烟草专卖品（1）无烟草专卖品准运证运输烟草专卖品专卖法第二十一条、实施条例第三十三条、第三十四条专卖法第二十九条第一款、实施条例第五十二条第（一）项无证运输烟草专卖品价值 20000 元以上不满40
11、000 元的处以违法运输的烟草专卖品价值 30%以上 40%以下的罚款，可以按照查获地省级烟草专卖行政主管部门出具的上年度烟叶平均收购价格的 70%收购违法运输的烟叶，以及按照市场批发价格的 70%收购违法运输的除烟叶外的其他烟草专卖品 9 序序号号违法行为违法行为 （种类）（种类）法律依据法律依据违法情节违法情节处罚幅度处罚幅度认定依据认定依据处罚依据处罚依据无证运输烟草专卖品价值 40000 元至 50000 元的处违法运输烟草专卖品价值的 40%以上 50%以下的罚款，可以按照查获地省级烟草专卖行政主管部门出具的上年度烟叶平均收购价格的 70%收购违法运输的烟叶，以及按照市场批发价格的
12、70%收购违法运输的除烟叶外的其他烟草专卖品违法运输卷烟价值不满 5 千元且数量不满 100条的没收违法所得，处以违法运输的烟草专卖品价值 10%以上 13%以下的罚款违法运输卷烟价值不满 2 万元且数量不满 200条的没收违法所得，处以违法运输的烟草专卖品价值 13%以上 16%以下的罚款无烟草专卖准运证运输烟草专卖品（2）为无烟草专卖品准运证者承运烟草专卖品专卖法第二十一条专卖法第二十九条第二款、 实施条例第五十二条第（三）项 违法运输卷烟价值在 2 万元以上或数量在 200条以上的没收违法所得，处以违法运输的烟草专卖品价值 16%以上 20%以下的罚款邮寄、异地携带烟叶、烟草制品超过国务
13、院有关部门规定的限量 1 倍以上不满 2 倍的处以超量部分烟草专卖品价值 20%以上 30%以下的罚款，可以按照查获地省级烟草专卖行政主管部门出具的上年度烟叶平均收购价格的 70%收购违法运输的烟叶，以及按照市场批发价格的 70%收购违法运输的除烟叶外的其他烟草专卖品邮寄、异地携带烟叶、烟草制品超过国务院有关部门规定的限量 2 倍以上不满 3 倍的处以超量部分烟草专卖品价值 30%以上 40%以下的罚款，可以按照查获地省级烟草专卖行政主管部门出具的上年度烟叶平均收购价格的 70%收购违法运输的烟叶，以及按照市场批发价格的 70%收购违法运输的除烟叶外的其他烟草专卖品无烟草专卖准运证运输烟草专卖
14、品（3）邮寄、异地携带烟叶、烟草制品超过有关规定专卖法第二十二条专卖法第二十九条第三款、实施条例第五十二条第（四）项邮寄、异地携带烟叶、烟草制品超过国务院有关部门规定的限量 3 倍以上的处以超量部分烟草专卖品价值 40%以上 50%以下的罚款，可以按照查获地省级烟草专卖行政主管部门出具的上年度烟叶平均收购价格的 70%收购违法运输的烟叶，以及按照市场批发价格的 70%收购违法运输的除烟叶外的其他烟草专卖品 10 序序号号违法行为违法行为 （种类）（种类）法律依据法律依据违法情节违法情节处罚幅度处罚幅度认定依据认定依据处罚依据处罚依据无烟草专卖生产企业许可证生产烟草制品价值不满 5 千元的责令关
15、闭，没收违法所得，处以所生产烟草制品价值 1 倍以上1.5 倍以下的罚款，并将其违法生产的烟草制品公开销毁3无烟草专卖生产企业许可证生产烟草制品专卖法第十二条、实施条例第十九条专卖法第三十条第一款、实施条例第五十三条第（一）项无烟草专卖生产企业许可证生产烟草制品价值在 5 千元以上的责令关闭，没收违法所得，处以所生产烟草制品价值 1.5 倍以上 2 倍以下的罚款，并将其违法生产的烟草制品公开销毁无烟草专卖生产企业许可证生产卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束或烟草专用机械的价值不满 5 千元的责令停止生产，没收违法所得，处以违法生产烟草专卖品价值1 倍以上 1.5 倍以下的罚款，并将其违法生产的烟草专卖品
16、公开销毁 4无烟草专卖生产企业许可证生产卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束或者烟草专用机械专卖法第二十四条第一款专卖法第三十条第二款、实施条例第五十三条第（二）项无烟草专卖生产企业许可证生产卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束或烟草专用机械的价值在 5 千元以上的责令停止生产，没收违法所得，处以违法生产烟草专卖品价值1.5 倍以上 2 倍以下的罚款，并将其违法生产的烟草专卖品公开销毁无烟草专卖批发企业许可证批发卷烟数量在50 条以上不满 100 条的责令关闭或者停止经营烟草制品批发业务，没收违法所得，处以违法批发的烟草制品价值 50%以上 70%以下的罚款无烟草专卖批发企业许可证批发卷烟数量在100 条以上不满 2
17、00 条的责令关闭或者停止经营烟草制品批发业务，没收违法所得，处以违法批发的烟草制品价值 70%以上 90%以下的罚款5无烟草专卖批发企业许可证批发烟草制品专卖法第十五条、实施条例第二十四条专卖法第三十一条、实施条例第五十四条 无烟草专卖批发企业许可证批发卷烟数量在200 条以上的责令关闭或者停止经营烟草制品批发业务，没收违法所得，处以违法批发的烟草制品价值 90%以上 1 倍以下的罚款6超越烟草专卖批发企业许可证规定范围从事烟草制品批发业务实施条例第二十三条第一款实施条例第五十五条超越经营范围和地域范围，从事烟草制品批发业务，违法金额不满 5 千元的责令暂停经营批发业务，没收违法所得，处以违
18、法经营的烟草制品价值 10%以上 13%以下的罚款 11 序序号号违法行为违法行为 （种类）（种类）法律依据法律依据违法情节违法情节处罚幅度处罚幅度认定依据认定依据处罚依据处罚依据超越经营范围和地域范围，从事烟草制品批发业务，违法金额在 5 千元以上不满 1 万元的责令暂停经营批发业务，没收违法所得，处以违法经营的烟草制品价值 13%以上 16%以下的罚款超越经营范围和地域范围，从事烟草制品批发业务，违法金额在 1 万元以上的责令暂停经营批发业务，没收违法所得，处以违法经营的烟草制品价值 16%以上 20%以下的罚款违法进货卷烟总额不满 1 千元且违法进货卷烟数量不满 10 条的没收违法所得，
19、处以进货总额 5%以上 8%以下的罚款7未在当地烟草专卖批发企业进货实施条例第二十三条第二款实施条例第五十六条违法进货卷烟总额在 1 千元以上或违法进货卷烟数量在 10 条以上的没收违法所得，处以进货总额 8%以上 10%以下的罚款非法生产的卷烟不满 500 元且数量不满 5 条的责令停止销售，没收违法所得，处以违法销售总额 20%以上30%以下的罚款，并将违法销售的烟草专卖品公开销毁 8销售非法生产的烟草专卖品实施条例第二十五条实施条例第五十八条非法生产的卷烟 500 元以上或数量在 5 条以上的责令停止销售，没收违法所得，处以违法销售总额 30%以上50%以下的罚款，并将违法销售的烟草专卖
20、品公开销毁擅自跨省、自治区、直辖市从事烟草制品批发业务，违法金额不满 5 千元的处以违法批发的烟草制品价值 10%以上 13%以下的罚款擅自跨省、自治区、直辖市从事烟草制品批发业务，违法金额在 5 千元以上不满 1 万元的处以违法批发的烟草制品价值 13%以上 16%以下的罚款9擅自跨省经营烟草制品批发业务实施条例第十二条第一款实施条例第五十九条擅自跨省、自治区、直辖市从事烟草制品批发业务，违法金额在 1 万元以上的处以违法批发的烟草制品价值 16%以上 20%以下的罚款10为无烟草专卖零售许可证的单位或者实施条例第二十六条、第三实施条例第六十条为无烟草专卖许可证的单位或者个人提供烟草制品，违
21、法金额不满 5 千元的没收违法所得，并处以销售总额 20%以上 30%以下的罚款 12 序序号号违法行为违法行为 （种类）（种类）法律依据法律依据违法情节违法情节处罚幅度处罚幅度认定依据认定依据处罚依据处罚依据为无烟草专卖许可证的单位或者个人提供烟草制品，违法金额在 5 千元以上不满 1 万元的没收违法所得，并处以销售总额 30%以上 40%以下的罚款个人提供烟草制品十六条第二款为无烟草专卖许可证的单位或者个人提供烟草制品，违法金额在 1 万元以上的没收违法所得，并处以销售总额 40%以上 50%以下的罚款向无烟草专卖许可证的单位或者个人提供卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械，违法金额不满
22、 5 千元的没收违法所得，并处以销售总额 20%以上 30%以下的罚款向无烟草专卖许可证的单位或者个人提供卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械，违法金额在 5 千元以上不满 1 万元的没收违法所得，并处以销售总额 30%以上 40%以下的罚款11向无烟草专卖生产许可证的单位或个人销售卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械实施条例第二十六条，第三十六条第二款实施条例第六十条向无烟草专卖许可证的单位或者个人提供卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械，违法金额在 1 万元以上的没收违法所得，并处以销售总额 40%以上 50%以下的罚款从无烟草专卖生产企业许可证、特种烟草专卖经营企业许可证的企业购买
23、卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械，违法金额不满 5 千元的处以所购烟草专卖品价值 50%以上 70%以下的罚款12从无烟草专卖生产企业许可证的企业购买卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械实施条例第三十六条第一款实施条例第六十一条从无烟草专卖生产企业许可证、特种烟草专卖经营企业许可证的企业购买卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械，违法金额在 5 千元以上不满 1 万元的处以所购烟草专卖品价值 70%以上 90%以下的罚款 13 序序号号违法行为违法行为 （种类）（种类）法律依据法律依据违法情节违法情节处罚幅度处罚幅度认定依据认定依据处罚依据处罚依据从无烟草专卖生产企业许可证、特种烟草专
24、卖经营企业许可证的企业购买卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械，违法金额在 1 万元以上的处以所购烟草专卖品价值 90%以上 1 倍以下的罚款免税进口的烟草制品不按规定存放在烟草制品保税仓库内，价值不满 1 万元的处以烟草制品价值 10%以下的罚款免税进口的烟草制品不按规定存放在烟草制品保税仓库内，价值在 1 万元以上不满 5 万元的处以烟草制品价值 10%以上 30%以下的罚款13不按规定存放免税进口烟草制品实施条例第四十一条实施条例第六十二条免税进口的烟草制品不按规定存放在烟草制品保税仓库内，价值在 5 万元以上的处以烟草制品价值 30%以上 50%以下的罚款在海关监管区内经营免税的卷烟
25、、雪茄烟没有在小包、条包上标注国务院烟草专卖行政主管部门规定的专门标志，价值不满 1 万元的处以非法经营总额 10%以下的罚款在海关监管区内经营免税的卷烟、雪茄烟没有在小包、条包上标注国务院烟草专卖行政主管部门规定的专门标志，价值在 1 万元以上不满3 万元的处以非法经营总额 10%以上 30%以下的罚款14免税店经营未加贴专门标志的卷烟、雪茄烟实施条例第四十二条实施条例第六十三条在海关监管区内经营免税的卷烟、雪茄烟没有在小包、条包上标注国务院烟草专卖行政主管部门规定的专门标志，价值在 3 万元以上的处以非法经营总额 30%以上 50%以下的罚款 14 序序号号违法行为违法行为 （种类）（种类
26、）法律依据法律依据违法情节违法情节处罚幅度处罚幅度认定依据认定依据处罚依据处罚依据拍卖企业未对竞买人进行资格验证，或者不接受烟草专卖行政主管部门的监督，擅自拍卖烟草专卖品，价值不满 5 万元的处以拍卖的烟草专卖品价值 20%以上 30%以下的罚款，并依法取消其拍卖烟草专卖品的资格拍卖企业未对竞买人进行资格验证，或者不接受烟草专卖行政主管部门的监督，擅自拍卖烟草专卖品，价值在 5 万元以上不满 10 万元的处以拍卖的烟草专卖品价值 30%以上 40%以下的罚款，并依法取消其拍卖烟草专卖品的资格15擅自拍卖烟草专卖品实施条例第四十八条第一款实施条例第六十四条拍卖企业未对竞买人进行资格验证，或者不接
27、受烟草专卖行政主管部门的监督，擅自拍卖烟草专卖品，价值在 10 万元以上的处以拍卖的烟草专卖品价值 40%以上 50%以下的罚款，并依法取消其拍卖烟草专卖品的资格不及时办理烟草专卖许可证变更、注销手续的，由烟草专卖局责令改正，拒不改正，超过改正期限 15 日以下的处以 500 元以下的罚款16不及时办理烟草专卖许可证变更、注销手续烟草专卖许可证管理办法第四十二条烟草专卖许可证管理办法第五十七条不及时办理烟草专卖许可证变更、注销手续的，由烟草专卖局责令改正，拒不改正，超过改正期限 15 日以上的处以 500 元以上 1000 元以下的罚款使用涂改、伪造、变造烟草专卖许可证的当事人，无其他违法行为处以 500 元以下的罚款17使用涂改、伪造、变造的烟草专卖许可证烟草专卖许可证管理办法第四十一条烟草专卖许可证管理办法第五十六条使用涂改、伪造、变造烟草专卖许可证的当事人，有其他违法行为处以 500 元以上 1000 元以下的罚款