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1、期货从业资格考试期货法律法规方面硬性记忆要点(总结)期货从业资格考试期货法律法规方面硬性记忆要点(总结)2022年期货从业资格考试期货法律法规方面硬性记忆要点（总结）以下小总结有部份是网上找到的，一些是本人附加的，希望对各位考友有帮助！对本次6月份的考试，以下内容出现了约8分左右（本人与几位同事都考到了）白捡的分数，以下大家一定要记的，其他内容比较文字化，多看书就行了。（记住特殊情况时的规定，一般情况下看清主体往上套就行了）1、期货交易所管理办法（2022/04/15施行）：10日内（和会议有关），3日内（限制结算会员业务范围）2、期货公司管理办法（2022/04/15施行）：5个工作日内（一
2、般情况），5日内（控股股东、实际控制人股权发生重大变更及事故）3、期货从业人员管理办法（2022/07/04施行）：10个工作日内4、期货公司董事、监事和高管人员任职资格管理办法（2022/07/04施行）：5个工作日内（一般情况），3个工作日内（采取强制措施或代为履行职责），10个工作日前（撤换首席风险官）5、证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法（2022/04/20施行）：5个工作日内（与期货公司签订变更、终止委托协议），2个工作日内（重大事项）6、期货公司金融结算业务试行办法（2022/04/19施行）：3个工作日内7、期货公司风险监管指标试行办法（2022/04/18施行）：5个
3、工作日内（一般情况），2个工作日（现场检查），3个工作日（解除限制措施）8、期货从业人员执业行为准则（2022/07/01施行）：10个工作日内期货公司申请各种业务资格的条件金融经纪业务资格：前2个月风险指标合格，高管近2年内无违法违规行为，公司近2年内无违法违规行为（股权变更比例超过50%的除外），控股股东净资产不低于3000万元，控股股东、实际控制人近2年内无违法违规行为。金融结算业务资格：已取得金融经纪业务资格，负责人具有2年以上经历，高管近2年内无违法违规行为，公司近3年内无违法违规行为（股权变更比例超过50%的除外），公司3年内未出现严重风险事件（股权变更比例超过50%的除外），控股
4、股东、实际控制人持续经营2个会计年度以上，控股股东、实际控制人近2年内无违法违规行为。金融交易结算业务资格：注册资本不低于5000万元，前2个月风险指标合格，前3个会计年度至少1年盈利，每季度末客户权益总额不低于8000万元，控股股东净资产不低于2亿元，或控股股东净资本不低于5亿元，或控股股东净资产不低于8亿元。金融全面结算业务资格：注册资本不低于1亿元，前2个月风险指标合格，前3个会计年度持续盈利，每季度末客户权益总额不低于3亿元，控股股东净资产不低于10亿元，或前3个会计年度至少2年盈利，每季度末客户权益总额不低于1亿元，控股股东净资本不低于10亿元，或控股股东净资产不低于15亿元。首席风
5、险官，独董，董事长，监事会主席，经理层人员要通过资质考试认可首席风险官，法定代表人，经理层，营业部，财务负责人要具有期货丛业资格年度报告签名确认董事，高级管理人员，财务负责人月度报告签名确认法定代表人，经营管理主要负责人，财务负责人申请金融期货结算业务资格需要先取得（金融期货经纪业务）资格。取得金融期货经纪业务资格的期货公司可向期货交易所申请（非结算会员）资格。期货公司金融期货结算业务资格分为（交易结算业务资格）和（全面结算业务资格）金融经纪业务资格：前2个月风险指标合格，高管近2年内无违法违规行为，公司近2年内无违法违规行为（股权变更比例超过50%的除外），控股股东净资产不低于3000万元，
6、控股股东、实际控制人近2年内无违法违规行为。金融结算业务资格：已取得金融经纪业务资格，前2个月风险指标合格，公司近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或行政处罚、未出现严重的期货交易风险事件、期货结算风险事件，（股权变更比例超过50%的除外），控股股东净资产不低于3000万元，高级管理人员、控股股东、实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚。申请金融期货交易结算业务资格需要先通过金融期货结算业务资格（限期在6个月之内）后再附加条件为：董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公
7、司董事长或高级管理人员时间在3年以上。注册资本不低于（5000万元），净资本不得低于（4500万元）。控股股东净资产不低于2亿元，或控股股东净资本不低于5亿元，不适用净资本或类似指标的，净资产不低于（8亿元）。前2个月风险指标合格，前3个会计年度至少1年盈利，每季度末客户权益总额不低于8000万元。申请金融期货全面结算业务资格需要先通过金融期货结算业务资格后再附加条件为：董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或高级管理人员时间在3年以上。注册资本不低于（1亿元），净资本不得低于（90
8、00万元），每季度末客户权益总额平均不低于3亿元，控股股东期末净资产不低于10亿元，不适用净资本或类似指标的，净资产不低于（15亿元）。前2个月风险指标合格，前3个会计年度持续盈利，或前3个会计年度至少2年盈利，每季度末客户权益总额不低于1亿元，控股股东净资本不低于10亿元，或控股股东净资产不低于15亿元。扩展阅读：期货从业法律法规方面硬性记忆要点法律法规方面硬性记忆要点（总结）以下小总结有部份是网上找到的，一些是本人附加的，希望对各位考友有帮助！对本次6月份的考试，以下内容出现了约8分左右（本人与几位同事都考到了）白捡的分数以下大家一定要记的，其他内容比较文字化，多看书就行了。（记住特殊情况
9、时的规定，一般情况下看清主体往上套就行了）1、期货交易所管理办法（2022/04/15施行）：10日内（和会议有关），3日内（限制结算会员业务范围）2、期货公司管理办法（2022/04/15施行）：5个工作日内（一般情况），5日内（控股股东、实际控制人股权发生重大变更及事故）3、期货从业人员管理办法（2022/07/04施行）：10个工作日内4、期货公司董事、监事和高管人员任职资格管理办法（2022/07/04施行）：5个工作日内（一般情况），3个工作日内（采取强制措施或代为履行职责），10个工作日前（撤换首席风险官）5、证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法（2022/04/20施行）：
10、5个工作日内（与期货公司签订变更、终止委托协议），2个工作日内（重大事项）6、期货公司金融结算业务试行办法（2022/04/19施行）：3个工作日内7、期货公司风险监管指标试行办法（2022/04/18施行）：5个工作日内（一般情况），2个工作日（现场检查），3个工作日（解除限制措施）8、期货从业人员执业行为准则（2022/07/01施行）：10个工作日内期货公司申请各种业务资格的条件金融经纪业务资格：前2个月风险指标合格，高管近2年内无违法违规行为，公司近2年内无违法违规行为（股权变更比例超过50%的除外），控股股东净资产不低于3000万元，控股股东、实际控制人近2年内无违法违规行为。金融结
11、算业务资格：已取得金融经纪业务资格，负责人具有2年以上经历，高管近2年内无违法违规行为，公司近3年内无违法违规行为（股权变更比例超过50%的除外），公司3年内未出现严重风险事件（股权变更比例超过50%的除外），控股股东、实际控制人持续经营2个会计年度以上，控股股东、实际控制人近2年内无违法违规行为。金融交易结算业务资格：注册资本不低于5000万元，前2个月风险指标合格，前3个会计年度至少1年盈利，每季度末客户权益总额不低于8000万元，控股股东净资产不低于2亿元，或控股股东净资本不低于5亿元，或控股股东净资产不低于8亿元。金融全面结算业务资格：注册资本不低于1亿元，前2个月风险指标合格，前3个
12、会计年度持续盈利，每季度末客户权益总额不低于3亿元，控股股东净资产不低于10亿元，或前3个会计年度至少2年盈利，每季度末客户权益总额不低于1亿元，控股股东净资本不低于10亿元，或控股股东净资产不低于15亿元。首席风险官，独董，董事长，监事会主席，经理层人员要通过资质考试认可首席风险官，法定代表人，经理层，营业部，财务负责人要具有期货丛业资格年度报告签名确认董事，高级管理人员，财务负责人月度报告签名确认法定代表人，经营管理主要负责人，财务负责人申请金融期货结算业务资格需要先取得（金融期货经纪业务）资格。取得金融期货经纪业务资格的期货公司可向期货交易所申请（非结算会员）资格。期货公司金融期货结算业
13、务资格分为（交易结算业务资格）和（全面结算业务资格）金融经纪业务资格：前2个月风险指标合格，高管近2年内无违法违规行为，公司近2年内无违法违规行为（股权变更比例超过50%的除外），控股股东净资产不低于3000万元，控股股东、实际控制人近2年内无违法违规行为。金融结算业务资格：已取得金融经纪业务资格，前2个月风险指标合格，公司近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或行政处罚、未出现严重的期货交易风险事件、期货结算风险事件，（股权变更比例超过50%的除外），控股股东净资产不低于3000万元，高级管理人员、控股股东、实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚。申请金融期货交易结算业
14、务资格需要先通过金融期货结算业务资格（限期在6个月之内）后再附加条件为：董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或高级管理人员时间在3年以上。注册资本不低于（5000万元），净资本不得低于（4500万元）。控股股东净资产不低于2亿元，或控股股东净资本不低于5亿元，不适用净资本或类似指标的，净资产不低于（8亿元）。前2个月风险指标合格，前3个会计年度至少1年盈利，每季度末客户权益总额不低于8000万元。申请金融期货全面结算业务资格需要先通过金融期货结算业务资格后再附加条件为：董事长、总经
15、理和副总经理中，至少3人的期货或证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或高级管理人员时间在3年以上。注册资本不低于（1亿元），净资本不得低于（9000万元），每季度末客户权益总额平均不低于3亿元，控股股东期末净资产不低于10亿元，不适用净资本或类似指标的，净资产不低于（15亿元）。前2个月风险指标合格，前3个会计年度持续盈利，或前3个会计年度至少2年盈利，每季度末客户权益总额不低于1亿元，控股股东净资本不低于10亿元，或控股股东净资产不低于15亿元。本文摘自考试大论坛网友：0612204778说明：考试完就想着赶紧把我所能想到
16、的赶紧记下来，以给那些即将参加期货考试同学一些参考，记得不全，希望大家见谅！期货基础知识部分1、白糖的最后交易日：合约价格月份的第十个交易日2、沪深300股指期货合约考的很多：合约乘数，最小变动价位，合约月份，每日价格最大波动限制，最低交易保证金，最后交易日，交割方式。这些都得掌握熟练。3、期货市场两大基本功能、期货市场的作用4、一节一价制曾经在日本比较流行5、计算机撮合成交方式，开盘集合竞价原则6、结算公式，当日结算准备金余额的计算公式，当日盈亏，当日交易保证金的计算公式，重点，考的很多7、平仓盈亏，持仓盈亏，浮动盈亏，客户权益，可用资金的计算公式8、交割，集中交割，滚动交割，标准仓单的有关知识点第 9 页 共 9 页