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1、1证券期货业标准立项建议书证券期货业标准立项建议书一、基本信息表项目名称（中文）证券期货业理财产品编码规范项目名称（英文）Coding Specification of Wealth Management Product in Securities and Futures Industry制定或修订 制定 修订 被修订标准号采用国际标准或国际先进标准号及名称无采用程度等同采用 修改采用 非等效采用 标准级别国家标准行业标准标准性质强制 推荐 归口单位全国金融标准化技术委员会技术委员会全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会全国 TC 号TC180/SC4主管部门中国证券监督管理委员会计划起始年
2、2012 年完成年限2012 年申请单位中国证券登记结算有限责任公司联系人姓名李桐电话18910898131010-58598939电子信箱2二、项目需求分析近年来，证券期货业理财产品作为证券期货业市场业务创新的重要组成部分之一，正逐渐成为市场新的热点，发展速度非常快。为了规范和推动证券期货业理财产品的发展，中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会” ）于2011 年修订了基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法 （证监会 74 号令） ，2012 年发布了期货公司资产管理业务试点办法 （证监会 81 号令） ，并开展了证券公司客户资产管理业务试行办法 （征求意见稿）的修订。目前，证券行业共
3、66 家公司发行集合理财产品 329 只；开展专项理财业务的公司 1 家，发行专项理财产品 12 只；开展定向理财业务的公司 70 家，开立机构和个人账户共 827 户。基金行业共 73 家公司发行了 1200 个理财产品。期货行业正在组织期货公司发行理财产品。随着业务的发展，理财产品的数量将会大幅增长。作为理财产品标识的理财产品编码，应用于理财产品的发行、销售、注册登记、会计核算、查询、存档等各个处理环节，理财产品的编码应具有唯一性。目前证券期货行业尚无理财产品编码的统一标准。已发行的基金理财产品编码主要参考了开放式基金产品的编码方式：编码总长度为 6 位，前两位是产品管理人的注册登记机构编
4、码（TA 编码） ，后四位为产品编码，理财产品管理人依照此规则为各自的理财产品分配编码，银行等代销机构目前信息系统中的编码也设置为 6 位。为避免引起银行等代销机构修改系统，证券公司理财产品也同样采用了 6 位编码，期货公司理财产品也希望 6 位编码，这些编码均处于同一编码空间。为避免编码发生冲突，并有效利用编码资源，通过证券期货业理财产品编码规范 （以下简称编码规范 ）的制定，将证券期货业理财产品的编码规则进行统一，实现证券、基金、期货三大行业理财产品编码的标准化、体系化，保证不重不漏。其次，通过证券期货业标准化组织授权的编码和标准服务机构统一集中管理，做好编码的持续维护工作，对编码进行统一
5、分配和管理，促进证券期货业理财产品的编码规则向着统一化、规范化的方向迈进。三、主要技术内容与适用范围编码规范规定了证券公司、基金管理公司和期货公司的特定客户理财产品的编码数据要求、编码规则和编码分配原则,主要应用于证券公司、基金管3理公司和期货公司等证券期货业经营机构发行的特定客户理财产品。四、现有国内外技术基础目前国内证券期货业现行的客户理财产品编码主要包括基金专户理财产品编码和券商集合理财计划产品编码。2 者均采用了 6 位编码，其中前 2 位为 TA编码，后 4 位为理财产品管理人为其理财产品分配的顺序码。理财产品在国际上一般被归为共同基金的一类。目前在成熟的证券市场，共同基金行业的公共
6、信息服务机构都对产品代码进行统一的分配和管理，例如美国证券存管清算公司(FundSERV)、欧洲清算银行（FundSettle） 、德国明讯银行（Vestima+&CFF）等。国际上可参考的编码标准为国际证券识别编码（ISIN编码） 。ISIN 编码的组成结构是：由 12 位字母或数字构成，主要包括三部分：前缀是由 2 位字母组成的国家编码(ISO 3166)，此后的基本号码为 9 位字母或数字，由各个国家和地区自行编制，最后 1 位是校验码。五、组织保障措施（一）工作小组标准起草工作组由中国证监会机构部、基金部、期货二部、信息中心、中国证券登记结算有限责任公司、海通证券、华夏基金、嘉实基金、
7、信诚基金、中粮期货、广发期货、中国银行人员组成，中国证券登记结算有限责任公司牵头组织编写工作。（二）相关工作机制为保障项目的顺利开展，建立如下工作机制：1、定期召开工作会议牵头单位定期召开联合工作小组会议，小组成员汇报工作进展，分享各自收集的信息，提出现阶段难题，部署下一次工作安排等。2、备忘录机制每次会议决议，牵头单位都将通过会议纪要的形式留存决议，并发送监管部门及工作组成员知悉。3、沟通交流机制工作组成员将通过多种方式进行技术经验及起草进度交流，并定期向监管4部门汇报规范起草工作的进展，提请监管部门从专业角度给予意见，并寻求监管部门在行业调研、意见征集等方面的支持。六、经费概算10 万元，由中国证券登记结算有限责任公司自筹。七、标准制定的工作计划按照标准制修订的快速流程开展标准制修订工作，具体如下：时间时间阶段阶段工作内容工作内容2012 年 9 月 17 日-9月 30 日立项编制标准立项建议书、召开工作组会议编制标准草案2012 年 10 月 8 日-10月 31 日征求意见编制征求意见稿、向证标委委员发出征求意见2012 年 11 月 1 日-11月 30 日技术审查编制送审稿、提请技术审查2012 年 12 月 1 日-12月 31 日报批准备报批稿等相关文件，向金标委报批申请报批号八、需要说明的其他事项无。申请单位（签章）年 月 日