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1、第七章 资本社会化和垄断形成第一节 资本社会化和垄断的形成 第二节 国家垄断资本主义 第三节 例证分析 一、生产与资本集中和垄断的形成二、垄断的组织形式三、金融资本和金融寡头四、垄断利润和垄断价格五、垄断统治下的竞争（一）资本主义的自由竞争1、自由竞争的含义 所谓自由竞争，就是商品生产经营者之间为了争夺有利的生产和销售条件而进行的不受限制的竞争。 2、自由竞争的特征 第一，竞争的主体是以分散的、生产经营规模不大的、单个资本构成的个人业主制为主； 第二，各个竞争主体之间的关系以自由竞争为基础，即生产资料和劳动力等生产要素可以在生产部门之间自由转移，除了土地私有权外，没有人为的或自然的垄断障碍；
2、第三，竞争的主要手段是改进技术、扩大规模以降低成本，增大利润； 第四，社会经济运行中，主要靠市场机制这只“看不见的手”来调节，资产阶级国家政府奉行“管的最少的政府是最好的政府”的原则，一般不直接干预经济活动。 1、生产集中 生产集中，是指生产资料、劳动力和产品的生产集中于少数大企业，它们在社会生产中所占的份额越来越大。2 2、资本集中 资本集中，就是个别资本结合形成更大的资本。 生产集中和资本集中是生产力发展和自由竞争的必然结果，是生产社会化和资本社会化的重要表现。这是因为： 第一，竞争的结果是少数大企业吞并中小企业，使生产和资本越来越集中到少数大企业； 第二，信用制度和股份公司加速了生产集中
3、。 第三，资本主义经济危机的爆发，促进了生产和资本的集中。1、垄断 垄断就是独占，是指少数资本主义大企业联合起来，通过某种协议，对某个或某些部门的大部分产品的生产、原料来源和销售市场、产品价格等实行操纵或控制。简单地说，垄断就是少数大企业联合起来独占生产和市场。 垄断组织的形成和发展大体上经历了三个时期：垄断组织的萌芽时期，时间是19世纪70年代。在这个时期，自由竞争达到顶峰。垄断组织开始出现，但尚处于萌芽状态；垄断组织的广泛发展时期，时间是1873年经济危机以后到19世纪90年代。在这个时期，垄断组织（如卡特尔）有过广泛的发展，但大多是短期的垄断协定，很不稳定；垄断最后形成时期，时间是19世
4、纪末至20世纪初。在这个时期，垄断组织已遍及工业的各主要部门，特别是重工业部门。垄断组织掌握了国民经济命脉，在各主要资本主义国家的经济领域中占据了统治地位。 （一）短期价格协定 （二）卡特尔（三）辛迪加 （四）托拉斯（五）康采恩（一）金融资本的形成 金融资本是垄断的银行资本和垄断的工业资本融合或混合生长而形成的一种新型资本形式 。（二）金融寡头在经济和政治上的统治 1、金融寡头：掌握庞大的金融资本的最大资本家或资本家集团 。 2、金融寡头在经济上的统治 主要是通过“参与制”的形式实现的。“参与制”是指金融寡头通过掌握一定数量的股票对企业实行层层控制的一种制度。 3、金融寡头在政治上的统治 主要
5、是通过“个人联合”的办法实现的。其途径：一是金融寡头亲自或委派代理人到政府部门中担任要职；二是金融寡头把政府官员、军事将领聘请到自己的公司中担任要职。 （一）垄断利润 垄断利润是凭借在生产和流通中的垄断地位而获得的远远超过平均利润的高额利润。（二）垄断价格 垄断价格是指在垄断组织操纵下，可以保证获得垄断利润的一种市场价格，包括垄断高价和垄断低价两种形式。 （一）垄断与竞争并存 垄断产生于自由竞争，并且代替自由竞争，但却没有消除竞争，而是使竞争更加激烈起来。 1、竞争是一般商品生产的必然产物。 垄断代替自由竞争，但并没有消除以生产资料私有制为基础的资本主义商品生产，所以垄断不可能消除资本主义的竞
6、争。 2、在垄断资本主义时期，除了垄断组织之外，还存在着大量的中小企业。 所谓“纯粹的垄断”是不存在的。既然中小企业还大量存在，它们之间就必然存在着竞争。 3 3、各个垄断组织和垄断资本家，都力图巩固和发展自己，削弱和吃掉对方，因而必然造成更加激烈的竞争。 1、垄断条件下的竞争形式（1 1）垄断组织之间的竞争；（2 2）垄断组织和非垄断组织之间的竞争；（3 3）垄断组织内部的竞争。 当然，也还存在着非垄断企业之间 的自由竞争。 竞争的目的不同：主要目的是攫取高额垄断利润以及巩固和扩大自己的垄断地位； 竞争的主体不同：主体是为数不多的大垄断资本组织； 竞争的手段不同：价格竞争降到次要地位，而非价
7、格竞争，上升成为主要手段。还运用政治手段，有时甚至不惜采取暴力来打垮竞争对手； 竞争的激烈程度和后果不同：竞争的规模比过去大大扩大，竞争程度更加激烈，时间更加持久，破坏性后果更加严重； 竞争的范围不同：竞争范围遍及各个领域和部门，不仅存在于国内，而且扩展到国外。除了经济领域的竞争外，在政治、军事、文化科技等领域的竞争也广泛存在。 一、国家垄断资本主义的产生和原因二、国家垄断资本主义的形式和实质三、国家垄断资本主义的作用（一）国家垄断资本主义的产生和发展 1、国家垄断资本主义 国家垄断资本主义是资产阶级国家政权同垄断资本相结合的一种垄断资本主义。 2、产生与发展 国家垄断资本主义在垄断资本主义阶
8、段的初期就已出现，在第一次世界大战期间和19世纪30年代资本主义世界经济大危机期间得到发展。 从根本上说，它是科技进步和生产社会化程度进一步提高的产物，是资本主义基本矛盾加剧的必然结果。 二战以后，由于新的科学技术革命极大地推动了社会生产力的发展，生产社会化程度有了很大的提高，这就同垄断资本主义私人占有的矛盾尖锐化起来，由此而引起一系列的矛盾日益加剧，这些矛盾是私人垄断资本所不能解决或缓和的，需要垄断资本同国家机器结合起来，凭借国家的力量来暂时解决或缓和这些矛盾，以保证资本主义再生产的正常进行和高额垄断利润的获得。 （一）国家垄断资本主义的形式 1、国家与私人垄断资本合为一体 2、国家和私人垄
9、断资本在企业内部的结合 3、国家与私人垄断资本在企业外部的结合（二） 国家垄断资本主义的实质 国家垄断资本主义并没有替代私人垄断资本主义，而是在私人垄断资本主义的基础上国家日益与垄断资本相结合，并在这种结合的基础上，国家作为“总资本家”，为垄断资本获取高额垄断利润创造更有利的条件。 （一）对社会经济发展的促进作用 第一，运用国家掌握的巨额资本投入社会资本再生产过程，可以兴办私人垄断资本无力兴办的、适应新科技革命要求的巨大新兴工业企业（例如航天工程等），从而部分地克服了社会化大生产与私人垄断资本之间的矛盾。 第二，国家作为“理想的总资本家”，凌驾于个别私人垄断资本利益之上，代表着垄断资本家的整体
10、利益。因而在调节经济运行过程中，可以在一定范围内突破私人垄断资本单纯追求利润的狭隘界限。 第三，使竞争在更大的范围内展开，促使垄断资本加强科技的研究和在生产中的应用，提高产品质量，降低成本，加强竞争能力，以便在竞争中立于不败之地，从而加快了资本主义经济的发展。 第四，国家为垄断资本提供了有保障的国家市场，保证了垄断组织获得高额垄断利润，增加了资本积累。同时，还采取许多“反危机”措施，暂时地减弱了经济危机的打击和破坏，使资本主义的经济得以较快的发展。 第一，国家垄断导致生产技术的停滞趋向。垄断资本家获得有保障的可靠的高额利润，推动技术进步的动因就在一定程度上消失了，甚至有可能通过收买科技发明，将
11、它封存不用等办法，人为地阻止技术的进步，结果导致经济停滞，甚至倒退的趋势。 第二，国家垄断资本主义的经济力量主要来自税收。财政支出的增大，财政赤字日益严重，广大人民的税负越来越沉重，进一步削弱了本来已相对缩小的人民群众有支付能力的需求，使日益巨大的社会化生产同消费之间的矛盾进一步加深，导致经济危机的频繁出现，危机平均周期缩短。 第三，国有垄断企业经营管理不善，效率低下，造成严重亏损，成为国家财政的沉重包袱。 第四，国家垄断资本主义与资本主义国家的国民经济军事化密切地联系在一起，使国家大量的人力、物力和财力用于军事方面，大量的社会财富游离出社会再生产过程之外，造成社会财富的巨大浪费，影响资本积累和经济发展。 一、国有经济已成为资本主义经济 不可缺少的组成部分 二、西方国家发展国有经济的原因