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1、第十章第十章 证券投资证券投资 基金监管基金监管学习目标掌握基金监管的概念了解基金监管目标、原则和监管对象了解基金监管的机构体系、法律层次和监管手段熟悉我国基金监管的内容和监管方法第一节第一节 证券投资基金监管概述证券投资基金监管概述一、基金监管内涵一、基金监管内涵 基金监管是指监管部门运用法律的、经济的、基金监管是指监管部门运用法律的、经济的、以必要的行政手段，对基金市场参与者进行的以必要的行政手段，对基金市场参与者进行的监督与管理。监督与管理。二、基金监管的意义二、基金监管的意义 基金监管对于维护证券市场秩序、提高证券基金监管对于维护证券市场秩序、提高证券市场效率、保护基金持有人利益具有重
2、大意义，市场效率、保护基金持有人利益具有重大意义，是证券市场监管体系中不可缺少的组成部分。是证券市场监管体系中不可缺少的组成部分。三、基金监管目标三、基金监管目标1.维护社会公众特别是基金投资者的利益维护社会公众特别是基金投资者的利益2.保证基金市场的公平、效率和透明保证基金市场的公平、效率和透明3.降低系统性风险降低系统性风险4.推动基金业的发展推动基金业的发展四、基金监管原则四、基金监管原则（一）保护投资者合法权益原则（一）保护投资者合法权益原则（二）依法监管原则（二）依法监管原则（三）公开、公平、公正原则（三）公开、公平、公正原则（四）监管与自律并重原则（四）监管与自律并重原则五、基金监
3、管对象五、基金监管对象（一）基金管理人（一）基金管理人基金管理人资格的监管基金管理人资格的监管基金管理人行为的监管基金管理人行为的监管（二）基金托管人（二）基金托管人对基金托管人资格的监管对基金托管人资格的监管对托管人内部控制的监管对托管人内部控制的监管对托管职责的监管对托管职责的监管第二节第二节 证券投资基金监管法律体系证券投资基金监管法律体系一、监管机构体系一、监管机构体系（一）政府监管部门监管（一）政府监管部门监管中国证监会对基金市场的监管中国证监会对基金市场的监管中国证监会各地方监管局对基金的监管中国证监会各地方监管局对基金的监管（二）基金业自律组织监管（二）基金业自律组织监管中国证券
4、业协会的行业自律管理中国证券业协会的行业自律管理基金业委员会的职责与作用基金业委员会的职责与作用证券交易所的自律管理证券交易所的自律管理（三）基金内部监管（三）基金内部监管（四）基金投资者监管（四）基金投资者监管二、监管手段二、监管手段（一）法律手段（一）法律手段（二）行政手段（二）行政手段（三）经济手段（三）经济手段三、基金监管的法律体系三、基金监管的法律体系（一）法律层次（一）法律层次（二）行政法和部门规章层次（二）行政法和部门规章层次第三节第三节 我国对证券投资基金监管我国对证券投资基金监管一、对基金管理公司的监管一、对基金管理公司的监管（一）基金管理公司设立的监管（一）基金管理公司设立
5、的监管设立条件设立条件设立审核的主要原则设立审核的主要原则设立监管的程序设立监管的程序（二）基金管理公司从业人员的监管（二）基金管理公司从业人员的监管监管的范围监管的范围任职资格的监管任职资格的监管日常监管日常监管（三）基金管理公司行为的监管（三）基金管理公司行为的监管二、对基金托管人的监管二、对基金托管人的监管（一）基金托管人设立的监管（一）基金托管人设立的监管（二）基金托管人从业人员的监管（二）基金托管人从业人员的监管监管范围监管范围资格和行为的监管资格和行为的监管（三）基金托管人行为的监管（三）基金托管人行为的监管三、对基金行业高级管理人员的监管三、对基金行业高级管理人员的监管（一）加强
6、基金行业高理人员监管的重要性（一）加强基金行业高理人员监管的重要性（二）基金行业高级管理人员资格的监管（二）基金行业高级管理人员资格的监管（三）基金行业高理人员基本行为监管（三）基金行业高理人员基本行为监管（四）基金管理公司督察长的监管（四）基金管理公司督察长的监管（五）基金高管人员监管的手段（五）基金高管人员监管的手段年检登记制度，考核制，定期检查制度，持续教育年检登记制度，考核制，定期检查制度，持续教育制度，督察长报告制，谈话提醒制度，离任审计、制度，督察长报告制，谈话提醒制度，离任审计、离任审查，违法违规处理离任审查，违法违规处理四、对投资基金行为的监管四、对投资基金行为的监管（一）基金
7、募集、发行和交易的监管（一）基金募集、发行和交易的监管（二）基金日常运行的监管（二）基金日常运行的监管（三）基金关联交易的监管（三）基金关联交易的监管（四）基金信息披露的监管（四）基金信息披露的监管 五、监管方法五、监管方法（一）定期检查（一）定期检查（二）临时检查（二）临时检查本章小结基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理，是证券市场监管体系中不可缺少的组成部分。基金监管必须遵守下列原则：保护投资者利益原则；公开、公平、公正原则；监管与自律并重的原则。基金监管是针对基金运作过程中涉及的基金管理人、基金托管人、基金中介机构和基金投资者等参
8、与主体所进行的监管。基金监管体系包括政府监管、行业监管、行业组织自律、基金监管人监管、基金业的内部监管和投资者监管。我国证券投资基金采用了政府机构集中统一的监管模式。主要包括对基金呢管理公司的监管、对基金托管人监管、对基金高级管理人员的监管和对投资者的监管。重要概念基金监管 中介机构基金服务机构 经济手段基金关联交易 基金经营机构注册制 基金呢高管人员法律手段 审批制行政手段复习思考题积极监管追求那些目标和原则？基金监管的对象有哪些？简述我国基金呢监管机构体系简述我国对基金管路公司和托管部从业人员的资格监管我国对基金业高管人员的监管有哪些手段？我国基金呢募集、发行监管有哪些程序？完善我国基金关联交易的监管应从哪些方面着手？