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1、第1章 系统及系统工程概述主讲人：西安科技大学西安科技大学高新学院高新学院第01章 系统及系统工程概述 初版系统及系统工程概述知识点聚焦简介系统、系统工程基本概念、类型特性、应用领域、发展及应用技术等；重点要求学生掌握系统工程的控制论科学、管理科学、经济学等基础技术内容，为后续课程奠定基础。第01章 系统及系统工程概述 初版系统及系统工程概述本章概述1系统的基本概念2系统的结构与功能3系统工程的概念4系统工程的方法论5系统工程的技术内容6知识点串联7习题8第01章 系统及系统工程概述 初版1.1概述Overview概述第01章 系统及系统工程概述 初版系统及系统工程概述概述二十世纪四十二十世纪
2、四十年代开始，在美国产生了一门新的科学技术-系统工程系统工程。经过二十几年的形成和发展，于六十年代在征服宇宙空间的实践中确立了自己的体系。尽管目前它扔处在发展和逐步完善之中，但却广泛地引起各国的重视与应用。现在美、俄、英、日美、俄、英、日等国政府部门都设有专门机构从事系统工程及其应用，一些大型企业，厂家也都设立系统工程研究机构，他们为政府、企业、厂家制定各种可供选择使用的方案，并协助实施所选择的方案，因此，人们常称他们是决策部门的智囊团。美国从1964年起每年都举行系统工程年会，出版专刊，1965年出版了系统工程手册系统工程手册其中包括系统工程的方法论、系统环境、系统元件、系统理论、系统技术、
3、系统数学等理论技术。1965年英国的兰开斯特大学也成立了系统工程系。第01章 系统及系统工程概述 初版系统及系统工程概述六十年代末，日本深感缺乏系统工程人材，继而从美国引进了这方面的技术与资料。七十年代初期出版了“系统工学讲座”丛书，到1975午己培养出系统工程师十一万人。我国国从1962年在钱学森年在钱学森等同志倡导与支持下，开展了对尖揣技术科学管理的系统工程方法的探讨，1964年华罗庚教授提出了统筹和优选法统筹和优选法。他们都进行了试点，取得了良好成果。尤其近些年来，为加速实现创新社会的变革，系统工程这门技术已普遍地得到了国内各行各业的重视。实践证明：领导机关采用系统工程，提高了组织和管理
4、水平，企业部门采用了系统工程，改革了传统的管理方法，提高了企业生产率和产品质量；军事上采用了优选工程，降低了预算，缩短了运转周期；科技界采用了系统工程，使老学科焕发了青春，新成果获得了优化；高等学校设立了系统工程专业，为整个社会的变革培养出组织和管理的急需人才。第01章 系统及系统工程概述 初版系统及系统工程概述实际上，人类很早就有了系统思想的萌芽系统思想的萌芽，主要表现在对整体、组织、结构整体、组织、结构等概念的认识。我国是一个具有数千年文明史的古国，在丰富的历史宝库中，可以找到很多有关系统的朴素思想。古代天文、军事、工程、医药等方面的知识和成就，都在不同程度上反映了系统工程系统工程的思想。
5、我国古代天文学家为发展原始农牧业，很早就关心天象天象的变化，把宇宙作为一个超系统，探讨了它的结构、变化和发展，揭示了天体运行与季节变化天体运行与季节变化的联系，编制出历法和指导农事活动的二十四节气二十四节气。古代农事著作，如管子地员、诗经七月等，对农作物与种子、地形、土壤、水分、肥料、季节、气候诸因素的关系，都有辩证思维的论述。我国古代人民对人体系统方面也很早就有了认识和研究。我国古代最著名的医学典籍内经内经，根据阴阳五行的朴素辩证法，把自然界和人体看成是由五种要素相生相克、相互制约而组成的有秩序、有组织的整体。内经和其他古代医学中的藏象、病理、气血、津液、经络等学说，以及在此基础上建立起来的
6、辨证论治，都充分体现了系统工程思想。第01章 系统及系统工程概述 初版系统及系统工程概述我国古代的系统思想还反映在军事理论方面。公元前5世纪春秋末期，著名军事家孙武在他的孙子兵法孙子兵法中，阐述了不少朴素的系统思想和谋略。孙子兵法中“经五事”从道道、天、地、将、法天、地、将、法五个方面来分析战争的全局，这里所讲的“道”，就是要内修德政，注重战争是否有理，有道之国、有道之兵、得到人民的支持，才是胜利之本。此外，还有天时、地利的客观条件；而将领的才智、威信状况，士兵是否训练有素，纪律、赏罚是否严明，粮道是否畅通等则是主观条件。依据“五事”推论出“七计”，指出“经之以五事，校之以计，而索其情”。孙子
7、兵法是一部揭示战争规律的杰作，对战争系统的各个层次、各个方面以及它们的内在联系都进行了全面分析和论述，从而在整体上构成了对战争规律性的认识。据说日本许多系统工程学者和管理学家，都热衷于研究孙子兵法，把其思想用于现代管理之中。他们认为，孙子兵法中关于运筹谋略、对抗策略的论述极其精辟，在2000多年后的今天仍然是适用的。第01章 系统及系统工程概述 初版系统及系统工程概述我国古代劳动人民很早就已经把系统思想运用于改造自然的社会实践中去。这方面的事例很多，如战国时期(公元前250年)秦国人李冰任蜀郡太守后，主持修建了驰名中外的四川都江堰水利工程。该项工程包括三个主要部分：“鱼嘴”是岷江分洪工程，“飞
8、沙堰”是分洪排沙工程，“宝瓶口”是引水工程，三个部分巧妙地结合成为一个工程整体。根据今天的试验，工程的排沙、引水、防洪等方面都做了精确的数量分析，使工程兼有防洪、灌溉、漂木、行舟等多种功能。由于在渠道上设置了水尺测量水位，合理控制了分水流量，不仅分导了汹涌流急的岷江而化害为利，还利用分洪工程有节制地灌溉了14个县的几百亩田地；工程不仅在施工时期有一套管理办法，还建立了维修保养制度，每年按规定淘沙修堤，使工程长久稳固，至今仍能充分发挥其效益。三大主体工程和120个附属渠堰工程，形成了一个协调运转的工程总体，体现了非常完善的整体观念、优化方法和发展的系统思路，即使从现在的观点看，仍不愧为是世界上一
9、项宏伟的水利建设工程。第01章 系统及系统工程概述 初版系统及系统工程概述所有这些都说明人类在知道系统工程之前，在社会实践中就已经进行辩证的系统思维了，并应用朴素的系统思想改造自然与社会。当然，现代科学技术的发展对系统思想的方法和实践产生了重大影响，具体表现在：现代科学技术的成就使得系统思想方法定量化，成为一套具有数学理论，能够定量处理系统各组成部分联系和关系的科学方法；现代科学技术的成就和发展，为系统思想方法的实际运用提供了强有力的计算工具电子计算机。总之，系统思想在辩证唯物主义那里取得了哲学的表达形式，在运筹学和其他学科中取得定量的表达方式，并在系统工程应用中不断充实自己实践的内容，系统思
10、想方法从一种哲学思维逐步形成为专门的科学系统科学。第01章 系统及系统工程概述 初版1.1.2系统的基本概念System Basic Concept系统的特征系统的分类系统的概念第01章 系统及系统工程概述 初版系统及系统工程概述1.1.1 系统的概念定义在自然界和人类社会中，可以说任何事物都是以系统系统的形式存在的，每个所要研究的问题对象都可以被看成是一个系统。人们在认识客观事物或改造客观事物的过程中，用综合分析的思维方式看待事物，根据事物内在的、本质的、必然的联系，从整体整体的角度进行分析和研究，这类事物就被看成为一个系统。系统一词最早出现于古希腊语中，原意是指事物中共性共性部分部分和每一
11、事物应占据的位置，也就是部分组成的整体的意思。中文字面意思是联系和统一联系和统一的含义。系统概念同任何其他认识范畴一样，描述的是一种理想理想的客体的客体，而这一客体在形式上表现为诸要素的集合。为此，许多学者给出了不同形式的定义，如我国系统科学界对系统通用的定义是：系统系统是由相互作用相互作用和相互依赖相互依赖的若干组成部分部分( (要素要素) )结合而成的、具有特定功能的有机整体有机整体。第01章 系统及系统工程概述 初版系统及系统工程概述从上述系统的定义可以看出，系统必须具备三个条件三个条件：第一第一是系统必须由两个以上的要素要素(部分、元素)所组成，要素是构成系统的最基本单位基本单位，因而
12、也是系统存在的基础和实际载体，系统离开了要素就不称其为系统；第二第二是要素与要素之间存在着一定的有机联系有机联系，从而在系统的内部和外部形成一定的结构或秩序结构或秩序，任一系统又是它所从属的一个更大系统的组成部分(要素)，这样，系统整体与要素、要素与要素、整体与环境之间，存在着相互作用和相互联系的机制；第三第三是任何系统都有特定的功能特定的功能，这是整体具有不同于各个组成要素的新功能，这种新功能是由系统内部的有机联系和结构所决定的。任何事物都是系统与要素的对立统一体对立统一体，系统与要素系统与要素的对立统一是客观事物的本质属性和存在方式，它们相互依存、互为条件，在事物的运动和变化中，系统和要素
13、总是相互伴随而产生、相互作用而变化，它们的相互作用有如下三方面三方面。第01章 系统及系统工程概述 初版系统及系统工程概述1) 1) 系统通过整体作用支配和控制要素系统通过整体作用支配和控制要素当系统处于平衡稳定条件时，系统通过其整体作用来控制和决定各个要素在系统中的地位、排列顺序地位、排列顺序、作用作用的性质和范围的大小，统率着各个要素的特性和功能，协调着各个要素之间的数量比例关系等。在系统整体中，每个要素以及要素之间的相互关系都由系统所决定。系统整体稳定，要素也稳定；当系统整体的特性和功能发生变化，要素以及要素之间的关系也随之产生变化。例如，一个企业管理组织系统的整体功能，决定和支配着作为
14、要素的生产、销售、财务、人事、科技开发等各分系统的地位、作用和它们之间的关系。为使管理组织的整体效益最佳，就要求各分系统必须充分发挥各自的功能，就要对各分系统之间的关系进行控制与协调，并要求各分系统充分发挥各自的功能。第01章 系统及系统工程概述 初版系统及系统工程概述2) 2) 要素通过相互作用决定系统的特性和功能要素通过相互作用决定系统的特性和功能一般地说，要素对系统的作用有两种可能趋势。一种是如果要素的组成成分和数量具有一种协调、适应的比例关系，就能够维持系统的动态平衡和稳定，并促使系统走向组织化、有序化；一种是如果两者的比例发生变化，使要素相互之间出现不协调、不适应的比例关系，就会破坏
15、系统的平衡和稳定，甚至使系统衰退、崩溃和消亡。3) 3) 系统和要素的概念是相对的系统和要素的概念是相对的由于事物生成和发展的无限性，系统和要素的区别是相对的。由要素组成的系统，又是较高一级系统的组成部分，在这个更大系统中是一个要素，同时它本身又是较低一级组成要素的系统。例如，某企业(总厂)是以几个分厂的要素组成的系统，而此总厂又是更大系统企业集团的一个组成要素。正是由于系统和要素地位与性质关系的相互转化，构成了物质世界一级套一级的等级性。第01章 系统及系统工程概述 初版系统及系统工程概述系统的特征明确系统的特征，是人们认识系统、研究系统、掌握系统的关键。系统应当具备整体性、关联性、目的性、
16、环境适应性、动态性、有序性等几个特征。1) 整体性系统的整体性主要表现为系统的整体功能，系统的功能不是各组成要素功能的简单叠加，也不是由组成要素简单地拼凑，而是呈现出各组成要素所没有的新功能，可概括地表达为“系统整体不等于其组成部分之和”，而是“整体大于部分之和”，即明确系统的特征，是人们认识系统、研究系统、掌握系统的关键。系统应当具备整体性、关联性、目的性、环境适应整体性、关联性、目的性、环境适应性、动态性、有序性性、动态性、有序性等几个特征。1) 1) 整体性整体性系统的整体性主要表现为系统的整体功能，系统的功能不是各组成要素功能的简单叠加，也不是由组成要素简单地拼凑，而是呈现出各组成要素
17、所没有的新功能，可概括地表达为“系统整体不等于其组成部分之和”，而是“整体大于部分之和”，即 （1-1）式中：Fs为系统的整体功能；Fi为各要素的功能，i=1，2，n。niiFF1s第01章 系统及系统工程概述 初版系统及系统工程概述由于这种整体功能不是各要素所单独具有的，因此对于各要素来说，整体功能的产生就不仅是一种数量上的增加，更表现为一种质变，系统整体的质不同于各要素的质。马克思和恩格斯曾以协作分工和工场手工业，机器和大工业生产中，不同的系统存在着不同效应的事实，指出，“许多人协作，许多力量融合为一个总的力量”，“就造成了一种新的力量，这种力量和它的一个个力量的总和有本质的差别”。这种新
18、的力量是单个要素所不具有的。之所以如此，是因为在系统整体的各个组成部分之间，相互联系和相互作用形成一种协同作用；只有通过协同作用，系统的整体功能才能显现。系统的整体原则整体原则对现代化管理工作具有重要指导意义，其主要作用有如下三方面三方面。(1)依据确定的管理目标，从管理的整体出发，把管理要素组成为一个有机的系统，协调并统一管理中诸要素的功能，使系统功能产生放大效应系统功能产生放大效应，发挥出管理系统的整体优化功能。(2)把不断提高管理要素的功能，作为改善管理系统整体功能的基础。一般是从提高组成要素的基本素质入手基本素质入手，按照系第01章 系统及系统工程概述 初版系统及系统工程概述统整体目标
19、的要求，不断提高各个部门特别是关键部门或薄弱部门的功能素质，并强调局部服从整体，从而实现管理系统的最佳整体功能。(3)改善和提高管理系统的整体功能改善和提高管理系统的整体功能，不仅要注重发挥各个组成要素的功能，更重要的是要调整要素的组织形式，建立合理结构，促使管理系统整体功能优化。第01章 系统及系统工程概述 初版系统及系统工程概述2) 2) 相关性相关性系统内的各要素是相互作用而又相互联系相互联系的。整体性确定系统的组成要素，相关性则说明这些组成要素之间的关系。系统中任一要素与存在于该系统中的其他要素是互相关联又互相制约的，它们之间的某一要素如果发生了变化，则其他相关联的要素也要相应地改变和
20、调整，从而保持系统整体的最佳状态。贝塔朗菲贝塔朗菲用一组联立微分方程描述了系统的相关性，即 (1-2),.,(),.,(),(2121222111nnnnnQQQfdtdQQQQfdtdQQQQfdtdQ第01章 系统及系统工程概述 初版系统及系统工程概述式中： 分别为1，2，n个要素的特征；t为时间； 表示相应的函数关系。公式(1-2)表明，系统任一要素随时间的变化是系统所有要素的函数，即任一要素的变化会引起其他要素的变化以至整个系统的变化。系统的相关性原则对现代化管理工作的指导意义表现在以下三个方面三个方面。(1) 在实际管理工作中，若想改变某些不合要求的要素时，必须注意考察与之相关要素的
21、影响，使这些相关要素得以相应的变化。通过各要素发展变化的同步性，可以使各要素之间相互协调与匹配，从而增强协同效应，以提高管理系统的整体功能。(2) 管理系统内部诸要素之间的相关性不是静态的，而是动态的。要素之间的相关作用是随时间变化的，因此必须把管理系统视为动态系统，在动态中认识和把握系统的整体性，在动态中协调要素与要素、要素与整体的关系。现代化管理的nQQQ,21nfff,21第01章 系统及系统工程概述 初版系统及系统工程概述实质就是把握管理要素在运动变化情况下，有效地进行组织调节和控制，以实现最佳效益的过程。(3) 管理系统的组成要素，既包括系统层次间的纵向相关，也包括各组成要素的横向相
22、关。协调好各要素的纵向层次相关和要素之间的横向相关，才能实现系统的整体功能最优。第01章 系统及系统工程概述 初版系统及系统工程概述3) 3) 目的性目的性“目的”是指人们在行动中所要达到的结果和意愿结果和意愿。人工系统和复合系统都有一定的目的性，要达到既定的目的，系统必须具有一定功能。没有目的的系统不属于系统工程的研究对象，自然系统不存在目的，但有功能，所有目的性只是人工系统和复合系统所有，而功能是所有系统都有。例如企业的经营管理系统，在限定的资源和现有职能机构的配合下，它的目的就是为了完成或超额完成生产经营计划，实现规定的质量、品种、成本、利润等指标。系统的目的性原则是要求人们正确地确定系
23、统的目标，从而用各种调节手段把系统导向预定的目标，达到系统整体最优的目的。现代化管理的目标管理(Management By Objectives，简称MBO)，就是在系统目的性原则指导下，使企业适应市场变化，将经营目标的各项管理工作协调起来，完善经济责任制，体现现代企业管理的系统化、科学化、标准化和制度化。第01章 系统及系统工程概述 初版系统及系统工程概述4) 4) 环境适应性环境适应性环境是指存在于系统以外事物系统以外事物(包含物质、能量、信息)的总称，也可以说系统的所有外部事物就是环境。所以，系统时刻处于环境之中，环境是一种更高级的、更复杂的系统，在某些情况下，环境会限制系统功能的发挥。
24、环境的变化对系统有很大的影响，系统与环境是相互依存的，系统必然要与外部环境产生物质的、能量的和信息的交换，因此，系统必须适应外部环境的变化。能够经常与外部环境保持最佳适应状态的系统才是理想的系统，不能适应环境变化的系统是难以存在的。一个企业必须经常了解同行业企业的动向、用户和外贸的要求、市场需求等环境信息，并从许多经营方案中选取最佳决策，否则它就不能生存。系统所处的环境又是系统的限制条件，或者称为约束条件。环境对系统的作用表现为对系统的输入，系统在特定环境下对输入进行工作，就产生了输出，把输入转变为输出，这就是系统的功能。系统又可理解为把输入转换为输出的转换机构，如图1.1所示。第01章 系统
25、及系统工程概述 初版系统及系统工程概述从辩证唯物主义关于客观事物发展中外因与内因辩证关系的原理出发，决不能认为系统能够脱离环境而独立存在，它是处于与环境的密切联系之中，它既要通过环境的输入受到环境的约束，又要通过对环境的输出而对环境施加影响。由于客观事物的发展要经过量变到质变的过程，所以当系统处于量变阶段时，系统与环境之间的关系是相对稳定的，这就表现为系统对于环境的适应性。因此，从本质上说，系统对于环境的适应性，可以说是系统稳定性在系统外部关系上的表现。图1.1 系统与环境的关系第01章 系统及系统工程概述 初版系统及系统工程概述系统与环境因素是密切交织的，在确定系统的具体环境因素时，往往会遇
26、到一定的困难，即如何明确系统与环境的边界问题。边界就是把系统和环境分割开的设想界线，它并不是严格不变的。例如，若以企业及其活动作为一个经营系统，则系统主要包括的是人力、资金、厂房、原材料和设备等，环境主要包括的是用户、竞争者或协作者、政府法令、市场信誉、污染以及技术发展水平等。这些因素究竟是划归系统还是划归环境，划归的比例是多少，需要按所解决的问题来确定。例如，对于技术发展水平来说，当考虑到投入产出率时应划归到系统内部，而在考虑科学技术对经济发展的影响时则应划归到环境。可以通过系统的转换机构与环境对系统的输入以及系统对于环境输出的相互关系，对系统进行内部描述和外部描述。通过输入与输出来描述系统
27、变量的方法，称为系统的外部描述。“黑箱理论”就是在系统外部描述的基础上发展起来的一种考察系统的方法。根据黑箱理论，可以将系统内部状态认识不清的复杂对象看做是一个黑箱，把外部对它的作用看做是输入，而把它对外部的作用看做是输出。通过研究任何一个“黑箱”第01章 系统及系统工程概述 初版系统及系统工程概述输入和输出的相互关系，即使不知道这个“黑箱”的内部结构、状态，也可以按照输入和输出的情况来预测“黑箱”的行为。系统的内部描述，就是通过系统的状态变量来描述输入与输出的一种考察系统的方法。以工业企业的生产系统为例，企业的生产要靠来自环境的资源(人力、物力、财力)等输入因素，通过生产转换机构为市场提供各
28、种产品和服务，既可通过资源等输入因素以及产品等输出因素的变动情况来分析企业的生产情况(外部描述)，也可根据企业的生产情况来分析资源的输入状态并预测企业的生产产量(内部描述)。坚持环境适应性原则，就是说不仅要注意系统内各要素之间相关性的调节，而且要考虑系统与环境的关系，只有系统内部关系和外部关系相互协调、统一，才能全面地发挥出系统的整体功能，保证系统整体向最优化方向发展。第01章 系统及系统工程概述 初版系统及系统工程概述5)5)动态性动态性物质与运动是密不可分的，各种物质的特性、形态、结特性、形态、结构、功能及其规律性构、功能及其规律性，都是通过运动表现出来的，要认识物质首先要研究物质的运动，
29、系统的动态性使其具有生命周期。开放系统和外界环境有物质、能量和信息物质、能量和信息的交换，系统内部结构也可以随时间变化。系统的发展是一个有方向性的运动过程。6)6)有序性有序性由于系统的结构、功能和层次结构、功能和层次的动态演变有某种方向性，因而使系统具有有序性的特点，系统的有序性可以表述为，系统是由较低级的子系统组成，而该系统又是更大系统的一个子系统。系统的有序性揭示了系统与系统之间存在着包含、隶属、支配、权威、服从的关系；系统的有序性也说明了其具有传递性。依据有序性可以将一个系统划分到最小的单元。第01章 系统及系统工程概述 初版系统及系统工程概述1.1.3 系统的分类明确系统的特征，是人
30、们认识系统、研究系统、掌握系统的关键。系统应当具备整体性、关联性、目的性、环境适应性、动态性、有序性等几个特征。1) 整体性系统的整体性主要表现为系统的整体功能，系统的功能不是各组成要素功能的简单叠加，也不是由组成要素简单地拼凑，而是呈现出各组成要素所没有的新功能，可概括地表达为“系统整体不等于其组成部分之和”，而是“整体大于部分之和”，即前述分析了系统的概念和特性，在自然界和人类社会中系统和系统类型的问题是普遍存在的。概括的分为自然系统与人造系统、实体系统自然系统与人造系统、实体系统与概念系统、动态系统和静态系统、封闭系统与开放系统与概念系统、动态系统和静态系统、封闭系统与开放系统。1)1)
31、自然系统与人造系统自然系统与人造系统所谓自然系统就是说它的组成单元是自然物，它的特点是自然形成的。人造系统是人为产生的系统，人造系统包括三种类型，一是由人们从加工自然物中获得系统，如工具、仪器、设备、工业工程系统；二是由一定的制度、组织、程序等构成的管理和社会系统；三是根据人们对自然现象和社会现象的认识而发现和建立起来的学科体系。实际上，大多数系统是自然系统与人造系统相结合的复合系统。因为到日前为止人们所研究的系统都离不开人。第01章 系统及系统工程概述 初版系统及系统工程概述2)2)开放系统与封闭系统开放系统与封闭系统大部分的系统为开放系统，也就是说它们将材料、能量或情报与其环境交换，例如一
32、个公司或一个厂家就是一个开放系统。若无任何形式的能量(如情报、热量、实质材料)输入或输出，此系统便是封闭系统。若将相互作用系统的环境分开，而后把造成能量、材料或情报相互交换的环境部分视为一个系统，则一个开放系统可分成两个封闭系统。3)3)实体系统与概念系统实体系统与概念系统从系统构成要素的方式来看，系统可以分为实体系统和概念系统。实体系统是指以矿物、生物、机械、能量和人等实体为构成要素所组成的系统，如机械系统、计算机系统等。概念系统是指以概念、原理、原则、方法、制度、程序等非物质实体为构成要素所组成的系统。如管理系统、教育系统、国民经济系统等。在实际生活中，实体系统往往会与概念系统相结合，实体
33、系统是概念系统的物质基础，而概念系统又为实体系统提供指导和服务。第01章 系统及系统工程概述 初版系统及系统工程概述4)4)可适应系统和不可适应系统可适应系统和不可适应系统能适应环境改变的系统称可适应系统，即环境的改变所引起的系统反应(决策)便形成了新的系统状态。例如一个公司就可视为一个适应系统，它经由时间的变迁，属性就有其不同的价值。因此，由观察属性的当期价值就可说明系统的状态。例如，通过观察利润、欠拨量、生产量等就看出一个公司的经营状态。经不起环境改变或震荡的系统称为不适应系统，这种系统在所论环境下是没有生命力的。比如，一个企业要不断了解同类型企业的动向，产业界的动向及市场的需求等，并从多
34、种经营方案中选取最优的经营决策，以便适应环境的变化，达到企业设定的目的，这样的系统就是一个可适应环境的系统。否则就是一个不适应系统。第01章 系统及系统工程概述 初版系统及系统工程概述5)5)动态系统和静态系统动态系统和静态系统从系统的状态是否随时间变化来考虑，可将其分为静态系统和动态系统。静态系统是指决定系统的特性的因素不随时间推移而变化的系统，而动态系统是指这些因素随时间推移而变化的系统。人体系统、企业系统便是动态系统，人体内的温度、血压以及其它参数，企业的供、产、销、等各环节实际上均处于经常的变动之中。第01章 系统及系统工程概述 初版系统的结构与功能System Structure a
35、nd Function系统的功能系统结构与功能的关系系统的结构概述第01章 系统及系统工程概述 初版系统及系统工程概述概述明确系统的特征，是人们认识系统、研究系统、掌握系统的关键。系统应当具备整体性、关联性、目的性、环境适应性、动态性、有序性等几个特征。1) 整体性系统的整体性主要表现为系统的整体功能，系统的功能不是各组成要素功能的简单叠加，也不是由组成要素简单地拼凑，而是呈现出各组成要素所没有的新功能，可概括地表达为“系统整体不等于其组成部分之和”，而是“整体大于部分之和”，即系统的结构与功能结构与功能是系统科学的基本范畴，是一切系统不可分割的两个方面两个方面。系统的结构是系统保持整体性及具
36、有一定功能的内在基础，系统科学就是从系统结构与功能的观点出发去研究整个客观世界，探讨系统结构与功能是理解系统的基本特性和系统方法应用的一个重要环节。第01章 系统及系统工程概述 初版系统及系统工程概述系统的结构明确系统的特征，是人们认识系统、研究系统、掌握系统的关键。系统应当具备整体性、关联性、目的性、环境适应性、动态性、有序性等几个特征。1) 整体性系统的整体性主要表现为系统的整体功能，系统的功能不是各组成要素功能的简单叠加，也不是由组成要素简单地拼凑，而是呈现出各组成要素所没有的新功能，可概括地表达为“系统整体不等于其组成部分之和”，而是“整体大于部分之和”，即系统具有层次结构系统具有层次
37、结构所谓结构，结构，是指系统内部各组成要素之间的相互联系、相互作用的方要素之间的相互联系、相互作用的方式或秩序式或秩序，即各要素之间在时间或空间上排列和组合的具体形式。结构是系统的普遍属性，没有无结构的系统，也没有离开系统的结构。无论是宏观世界还是微观世界，一切物质系统都无一例外地以一定结构形式存在着、运动着和变化着。目前“结构”一词已被广泛应用到自然、社会和人的思维各领域中，在自然界领域，有宇宙结构、生态环境结构、人体结构等；属于社会领域的，有经济结构、产业结构、区域结构、企业结构、组织结构、人才结构等；在思维领域方面，有逻辑结构、概念结构等。“结构”所揭示的是系统要素内在的有机联系形式，而
38、系统结构在整体性上又有它的若干特点。第01章 系统及系统工程概述 初版系统及系统工程概述1) 1) 稳定性稳定性稳定性稳定性是系统存在的一个基本特点。系统之所以能够保持它的有序性，在于系统各要素之间有着稳定的联系稳定的联系。稳定是指系统整体状态能持续出现，可以静态稳定存在，也可以动态稳定存在。由于系统受到外界环境的干扰，有可能使系统偏离某一状态而产生不稳定，但一旦干扰消除，系统又可恢复原来的状态，重新回到干扰前的稳定状态。系统结构的稳定性，就是指系统总是趋向于保持某一状态。系统中各要素之间，只有在稳定的联系情况下，才构成系统的结构。在系统中，各要素的稳定联系又可分为平衡结构和非平衡结构。凡是构
39、成系统的各要素之间的联系排列方式保持相对不变的系统结构，称为平衡结构，例如晶体结构。这类系统结构的各个要素有固定位置，其结晶体的物性依晶体内部原子或分子的排列方向而异，即各向异性，它的结构稳定性非常明显，一旦晶体结构形成，其系统内部的分子和原子的相互作用就不会随时间而改变。第01章 系统及系统工程概述 初版系统及系统工程概述凡是系统的各组成要素对环境经常保持着一定的活动性，系统处于必须与环境不断进行物质、能量、信息交换才能保持有序性物质、能量、信息交换才能保持有序性的系统结构，称为非平衡非平衡结构结构。这种结构，与平衡结构显然不同，不仅各要素之间的相位可以改变，而且组成要素总是处于活动状态之中
40、。这类结构存在着两种表现情况：一种是对有机程度高、结构严密的系统而言的，该系统中各要素的结合虽不能随意变动，但却与环境经常进行物质和能量的交换，这就是结构的动态稳定。结构的动态稳定是非平衡系统能够自我保持并对环境发挥作用的一个必要条件，例如生物体就属于这类非平衡结构。另一种情况是对那些非严密结构系统而言的，构成系统的各要素及其位置总是处于变动中，例如，管理系统中的销售系统，在一定时期内由于销售对象不断地交换，使销售活动出现很大的随机性。为了保持要素之间的有机联系，可以通过数理统计方法从整体上求出随机现象所呈现的偶然规律，这种联系方式也是系统结构稳定性的一种表现。一般认为：社会系统、经济系统、企
41、业系统、交通运输系统等人造系统，都属于动态稳定型的非平衡结构系统。第01章 系统及系统工程概述 初版系统及系统工程概述图1.2 系统的层次结构2) 2) 层次性层次性根据波尔丁(E.E.Boulding)的一般系统理论所描述的系统层次概念，以自然界所存在的系统为着眼点，把物理界、生物界及社会界的所有系统分为九个层次，并以此作为系统运行的基本单元。第01章 系统及系统工程概述 初版系统及系统工程概述(1) (1) 第一层次：第一层次：此层次为静态结构系统。物理上讨论的简单力学系统，以及数学上讨论的代数等描述的系统，大致都属于这一层次的系统。只有准确地描述了系统的静态结构，才有可能进一步进行动态研
42、究和系统功能分析。(2) (2) 第二层次：第二层次：此层次为简单动态系统。该系统的基本行为具有预先决定的、必然的运动方式，如太阳系中各行星的活动规律、钟摆的摆动规律等。数学上的微分方程为这类系统的描述提供了工具和方法。(3) (3) 第三层次：第三层次：此层次为反馈控制系统。该系统与前述第一、二层次的简单稳定均衡系统的主要区别，在于它的系统内还具有传递及处理信息的能力，并有反馈功能，导弹系统即为此类的标准系统。控制理论等为此提供了方法。第01章 系统及系统工程概述 初版系统及系统工程概述(4) 4) 第四层次：第四层次：此层次为细胞系统。该系统具有自我维持的功能，与环境间具有明显的物质交流和
43、信息交流，是开放系统中最基础的结构形式或单元。它与前述三个系统层次相比，又增加了一个需要适应环境的功能。(5) (5) 第五层次：第五层次：此层次为原生社会系统。这类系统的结构具有将类似的部件加以组织，并使之具有承担不同功能分工的能力，典型的例子是植物。例如，植物根、茎、叶的细胞，在分裂的初期，作为系统部件，它们的结构并无本质区别，但因其位置及执行功能的差异，这些部件的功能逐渐特定化(分工)。(6) (6) 第六层次：第六层次：此层次为动物系统。该系统比植物系统又增加了移动性的目的行为以及自我觉察的能力，具有更强的吸收信息的能力，如眼、耳等。动物同时具有以脑为中心的神经系统，该系统起着将吸收的
44、信息转化为意识的组织者的作用，从而具有对接受的刺激做出反应的能力。愈是高等的动物，其行为愈不是对某一特定刺激的反应，而是对其意识结构或对整体系统环境的观点的反应。因此，这类系统的行为比较难以预测，主要是由于意识参与了刺激与反应的过程所造成的。第01章 系统及系统工程概述 初版系统及系统工程概述(7) (7) 第七层次：第七层次：此层次为人类系统。把人作为一个系统，除具备动物系统所具有的全部特征外，还具有自我意识，这与动物的自我觉察不同。人已跃进到具有语言及记忆的境地，对外界信息具有吸收、解释、创造记号的能力；而动物系统的符号仅是作为警告性的反应。(8) (8) 第八层次：第八层次：此层次为人类
45、社会系统。该系统由其他的系统层次加以组合而构成，它关心信息的内容和意义、系统的价值程度、人类情绪的表现等。(9) (9) 第九层次：第九层次：此层次为超越系统。这是当前尚不可知的系统，在宇宙间是否还有可能发展出比人类社会系统(指地球上)更高一层的超越系统，还有待探讨。上述各层次系统的相对特性可用图1.2描述。图中层次高的系统除包含较低层次系统的特性外，还具有一些较低层次系统所没有的特性。研究和理解系统结构的层次性，有助于人们根据各类系统结构层次的特殊规律去进行科学预测的决策，以便进行合理调整和系统管理。第01章 系统及系统工程概述 初版系统及系统工程概述3) 3) 开放性开放性在系统世界中，任
46、何类型的系统结构都不会是绝对封闭和绝对静态的，任何系统总存在于环境之中，总要与外界进行能量、物质、信能量、物质、信息息的交换，系统的结构在这种交换过程中总是由量变到质变量变到质变，这就是系统结构的开放性。任何系统的结构在本质上是开放的，总处于不断变化过程中，这是系统与变化着的外部环境相互作用的必然趋势。只有坚持系统结构的开放性观点，才是分析事物的科学态度。第01章 系统及系统工程概述 初版系统及系统工程概述4) 4) 相对性相对性系统结构的层次性决定了系统结构和要素之间的相对性，客观世界是无限的，系统的结构形式也是无限的。在系统结构的无限层次中，高一级系统内部结构的要素，又包含着低一级系统的结
47、构；复杂大系统内部结构中的要素，又是一个简单的结构系统。结构与要素是相对于系统的等级和层次而言的。所以，系统结构的层次性，决定了系统结构与要素的相对性。树立这个观点，使人们在认识事物时可以避免简单化和绝对化，既把一个子系统当做大系统结构中的一个要素来对待，以求得统一和协调，又注意到一个子系统不仅是大系统中的一个要素，本身还包含着复杂的结构，应予以区别对待。一般说来，高一级的结构层次对低一级的结构层次有着较大的制约性，而低一级结构又是高一级结构的基础，它也反作用于高一级的结构层次，它们之间具有辩证的关系。第01章 系统及系统工程概述 初版系统及系统工程概述系统的功能明确系统的特征，是人们认识系统
48、、研究系统、掌握系统的关键。系统应当具备整体性、关联性、目的性、环境适应性、动态性、有序性等几个特征。1) 整体性系统的整体性主要表现为系统的整体功能，系统的功能不是各组成要素功能的简单叠加，也不是由组成要素简单地拼凑，而是呈现出各组成要素所没有的新功能，可概括地表达为“系统整体不等于其组成部分之和”，而是“整体大于部分之和”，即系统的结构与功能的关系是不可分割的一对范畴，理解系统的结构是理解系统功能的基础。与系统结构的概念相对应，把系统与外部环境相互作用所反映的能力称为系统的功能，体现了一个系统与外部环境之间物质、能量和信息的输入与输出的转换关系。以生产系统为例，在输入给系统一定的物质、能量
49、和信息后，经过生产过程的转换，生产出质量高、品种全、数量多的产品，就可以说这个生产系统的功能好。系统结构所说明的是系统内部状态和内部作用，而系统功能所说明的是系统的外部状态和外部作用。贝塔朗菲曾解释：结构是“ 部分的秩序”，“内部描述本质上是 结构描述”。功能是“过程的秩序”，“ 外部描述是功能描述”。功能是系统内部固有能力的外部表现，它归根到底是由系统的内部结构所决定的。系统功能的发挥，既有受环境变化制约的一面，又有受系统内部结构制约和决定的一面，这就体现了功能对于结构的相对独立性和绝对依赖性的双重关系。系统功能的特性体现在以下两个方面。第01章 系统及系统工程概述 初版系统及系统工程概述1
50、) 1) 易变性易变性与系统结构相比，系统功能是更为活跃的因素。一个系统对外部条件发挥功能，总要遵循一定的规律，表现为一定的秩序。随着环境条件的不同，将相应地引起系统功能的变化。一个系统的结构在一定阈值内总是稳定的，但功能则不同。当环境的物质、信息、能量交换有所变动时，系统与环境的相互作用过程、状态、效果都会随环境条件变化而变化。所以，系统发挥功能的过程，随着环境条件的变换而相应地调整它的程序、内容和方式，不断促进系统结构的变革，以使系统不断地获得新的功能。第01章 系统及系统工程概述 初版系统及系统工程概述2) 2) 相关性相关性系统功能与系统结构一样也存在着相对性。在一个大系统内部，其要素