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1、高速公路施工合同管理监理实施细则1.1术语和定义合同文件：指合同文件、技术规范、图纸、工程量清单、投标书、中标通知书、合同协议书以及构成合同组成的其他文件。1.2管理职责（1）总监对合同管理负总责；（2）计量、支付及合同管理工程师具体执行各项事宜；（3）各专业工程师对专业范围内的工程质量全过程负责监督。1.3流程图图12-3-1：合同管理通用监理程序图12-3-2：工程变更程序图12-3-3：工程延期监理程序图12-3-4：索赔监理程序1.4工程变更1.4.1 工程变更依据施工合同文件、施工招投标文件、施工图勘察设计文件、现行的技术规范各国家标准、经上级主管部门批准的业主指令作为工程变更依据。
2、1.4.2 工程变更设计内容（1）优化设计是指通过现场勘察、核对、分析、论证后比选，在不降低技术标准、使用功能和工程质量的前提下，采用新技术、新工艺、新材料对原设计进行优化，可达到方便施工、缩短工期、节约投资、提高质量的变更设计；（2）完善设计是指由于勘察深度不够、调查预测失当或环境条件变化，导致设计文件漏项或者内容欠周，以及由于设计文件未符合现行或项目实施过程中颁布生效的国家标准、技术规范，或业主事先确定的特殊规范，而必须加以修改、完善、补充和增减的变更设计；（3）新增工程是工程正式开工后直至项目进行竣工验收之前；因社会经济发展或企业投资效益需要，业主经法定程序申报批准，在原批准规模以外新增
3、并加以实施的变更。1.4.3 工程变更设计分类按交通部公路工程设计变更管理办法,公路工程设计变更分为重大设计变更、较大设计变更和一般设计变更。重大设计变更（1）重大设计变更有下列情形之一的属于重大设计变更：1）连续长度10公里以上的路线方案调整的； 2）特大桥的数量或结构型式发生变化的； 3）特长隧道的数量或通风方案发生变化的； 4）互通式立交的数量发生变化的； 5）收费方式及站点位置、规模发生变化的； 6）超过初步设计批准概算的。（2）较大设计变更有下列情形之一的属于较大设计变更： 1）连续长度2公里以上的路线方案调整的； 2）连接线的标准和规模发生变化的； 3）特殊不良地质路段处置方案发生
4、变化的； 4）路面结构类型、宽度和厚度发生变化的； 5）大中桥的数量或结构型式发生变化的； 6）隧道的数量或方案发生变化的； 7）互通式立交的位置或方案发生变化的； 8）分离式立交的数量发生变化的； 9）监控、通讯系统总体方案发生变化的； 10）管理、养护和服务设施的数量和规模发生变化的； 11）其他单项工程费用变化超过500万元的； 12）超过施工图设计批准预算的。 （3） 一般设计变更一般设计变更:是指除重大设计变更和较大设计变更以外的其它设计变更。1.4.4 工程变更的提出工程设计变更建议可分别由承包人、总监办、设计单位或业主提出。工程沿线地方政府和相关单位可通过业主提出工程变更意向。（
5、1）承包人提出工程变更承包人在施工过程中遇到不能预见的地质条件或地下障碍，以及为了节约工程成本或加快工程施工进度的情况下，可提出工程变更。承包人提出的工程变更，由总监办审查后报业主。总监办审查的时限为7天。（2）总监办根据工地现场的具体情况，认为确有必要时，可提出工程变更。工程变更建议报业主，由业主按规定程序办理。（3）设计单位因原设计错、漏、缺等原因可提出设计变更，工程变更直接向业主提出，由业主按规定程序办理。（4）业主提出的设计变更建议（包括由工程沿线地方政府机关单位提出变更意向而出的变更建议），直接进入变更程序。1.4.5 工程变更申报审批程序（1）按1.4.4规定由各方提出的设计变更，
6、均由业主汇总后进入变更审批程序。（2）对所有变更建议，首先由业主组织审查。业主也可以先交总监办初审，然后业主再审查。对于比较重大和复杂的设计变更，业主可以组织设计、施工、监理等单位及有关专家进行经济、技术论证。业主进行审查的时限为_天，需要组织有关单位和专家进行经济、技术论证的，所需时间不计算在上述期限内。（3）业主经过审查核实，认为设计变更确有必要时，根据其类别，分别进行下列程序：a、对一般设计变更，委托原设计单位进行勘察设计b、对较大设计变更和重大设计变更，向省交通厅提出设计变更申请，待省交通厅或交通部批复后，委托原设计单位进行勘察设计（4）设计单位进行勘察设计。对于部分简单的勘察工作，业
7、主也可以交承包人完成。设计单位在_日之内完成勘察设计，形成设计变更文件（包括预算文件）。（5）业主组织对设计变更文件进行审查。对一般设计变更文件，由业主审查确认后决定是否实施。对重大及较大设计变更文件，由业主审查确认后报省交通厅审查，由省交通厅或交通部审批。一般设计变更文件，业主的审查时限为14天。重大及较大设计变更文件的审批时限为20天。（6）设计变更工程开工。总监理工程师签署设计变更令。工程变更申报审批程序见图12-3-21.4.6 变更后的单价确定（1）当本合同段或相邻合同段工程量清单中有相同或相似工程项目单价时，经业主同意的变更工程可直接套用该单价；（2）当合同工程量清单中没有相同或相
8、似工程项目单价时，则按交通部现行的概预算编制办法、定额和各本省的相关规定，以及业主招投标时采用的工料机预算单价、费率编制变更工程预算，并按业主定标时合同段中标价较业主预算价之下浮比例下浮，变更预算以业主编制或审核的为准；（3）如果变更工程无适当定额可套用或双方对价款有争议，则请政府认可的造价管理部门按交通部现行的概预算编制办法、定额和本省的相关规定，以及业主招投标时采用的工料机预算单价、费率编制变更工程预算，并按业主定标时合同段中标价较业主预算价之下浮比例下浮的要求进行编制；由业主委托，费用由业主和承包人各负责一半，变更工程造价或单价按业主定标时本合同中标价较业主预算价下浮比例确定；（4）当本
9、合同段的工程性质、规模、标准发生重大变更时，业主有权根据变更的具体情况决定上述（1）-（3）款项的任何一项作价方式来确定变更工程费用。1.4.7 工程变更设计的管理（1）一切工程变更设计均需由监理工程师在征得业主同意后，按合同规定办理变更手续。（2）在施工前，承包人必须对施工图纸进行复核，对图纸中结构物的位置，尺寸、标高有明显差错、遗漏、缺陷以及与现场的实际情况发生明显不合理的现象，应及时书面通知监理工程师，以便提出变更方案，否则由此此造成的一切经济损失，由承包人承担；（3）独立单位工程、分部工程或分项工程必须按一个变更设计上报，不得以大拆小，以整拆零的形式进行处理；（4）优化设计必须有不低于
10、原设计单位资质等级的设计单位完成，优化设计原则上要取得原设计单位的认可，且必须由业主审批；（5）属于工程量清单中各工作项目的实际工程量增减，或先按实际完成的工程量计量与支付，然后完善变更手续即可；（6）边坡分级防护，桥梁基础底标高确定，涵洞各通道位置、交角的局部调整以及基础换填等作“动态设计”处理的变更工程，现场经监理工程师、业主代表和设计代表签认后可先行实施；规模基本明确后，7天内按本细则完善变更手续；（7）由于不按施工技术规范和有关规程施工，导致不良后果所引发的设计变更属于施工补救措施，其增加费用由承包人负责，但其变更设计的程序应按本细则执行。（8）工程实施过程中，发生重大险情必须及时处理
11、，或技术要求及时处理的，由现场各方行政和技术负责人联合决定紧急对策，并迅速施工，在24小时内报告广深沿江高速公路有限公司各有关主管部门；险情基本得到控制后，7天内必须按本细则完善变更手续。（9）承包人、监理组、总监办均建立工程设计变更管理台账，定期对设计变更台账进行汇总，总监办定期将汇总情况报业主。1.4.8 变更申请报告文件组成内容（1）变更意向报告的组成1）工程变更意向报告单；2）变更申请单；3）会议纪要；4）原设计图纸；5）变更缘由、依据（如报告、地质资料等）；6）变更意向的设计草图（根据提出方意见）；7）变更设计费用估算表（含工程数量、单价及核减的原设计工程量）；8）如变更费用超过50
12、0万元，应有一个以上的比较方案。（2）变更申请报告表变更申请报告表是项目报送变更申请的正式文件。申请报告表必须综合、全面反映申请变更项目信息，如：变更工程名称、地点、桩号、范围、规模、造价增减、时效性以及有关方签署意见等。变更申请报告文件资料构成如下：1）工程变更意向书；2）工程变更申请报告单；3）变更文字说明。详述变更的起因、过程、性质、规模、造价核算、方案优化与比选项，合同、相关法律、法规等文件条款依据，技术审查、审核意见要点，变更对施工的影响及应对的组织措施等；4）变更造价增减计算书。包括原方案合同工程量清单，变更方案合同工程量清单，原则及请求上级核准事项等；5）工程造价细目计算表（预算
13、03表、07表、08表）；6）变更设计图纸及原设计施工图纸；7）变更设计施工图预算文件；8）相关合同条款及合同工程量清单；9）变更设计施工图预算文件清单外工程单价分析表；10）原设计施工图预算（进行必要的拆分）；11）需要特别说明的有关独立的书面意见，包括承包人、监理工程师、设计单位、设计审核咨询单位、其他方面以及项目公司的书面意见；12）变更设计技术审查咨询报告和（或）方案审查会议纪要（如果有）；13）已审批的变更意向；1.5工程延期该部分流程见工程延期监理程序1.5.1 有关规定监理工程师必须在确认下述条件满足后，受理工程延期：（1）由于非承包人的责任，工程不能按原定工期完工。（2）延期事
14、件发生后，承包人应在14天内向总监办发出要求延期的通知，并抄送业主，并在随后7天内向总监办提交要求延期的评细情况和缘由。如果延期的事件有延续性，承包人应按前述的7天内先报告初步情况，然后每隔7天提交事件进展的评细资料，并在事件造成的影响终结后的14天内提交最终评细资料。（3）承包人承诺继续按合同规定向监理工程师提交有关延期的详细资料，并根据监理工程师需求随时提供有关证明。（4）延期事件终止后，承包人在合同规定的期限内，向监理工程师提交正式的延期申请报告。1.5.2 延期的主要类型（1）额外的或附加的工作；（2）异常的恶劣气候条件；（3）由业主造成的延误、妨碍、阻止；（4）不是承包人的过失、违约
15、或由其负责的其它特殊情况；（5）合同中所规定的任何延误原因。1.5.3 受理程序（1）收集资料，做好记录监理工程师就在收到承包人延期意向后，做好工地实际情况的调查和日常记录，收集来自现场以外的各种文件资料与信息。（2）审查承包人的延期申请监理工程师收到承包人正式的延期申请后，应主要从以下几个方面进行审查：1）延期申请的格式满足监理工程师的要求。2）延期申请应列明延期的细目及编号；阐明延期发生、发展的原因及申请所依据的合同条款；附有延期测算方法及测算细节和延期涉及的有关证明、文件、资料、图纸等。审查通过后，可开始下一步的评估。否则，监理工程师应将申请退回承包人。（3）延期评估应主要从以下几个方面
16、进行评定：1）承包人提交的申请资料必须真实、齐全，满足评审需要。2）申请延期的合同依据必须准确。3）申请延期的理由必须正确与充分。4）申请延期开数的计算原则与方法应恰当。5）监理工程师应根据现场记录和有关资料，进行修订并就修订的结果经业主批准。（4）审查报告审查报告主要由以下文件组成：1）受理承包人延期申请的工作日期；工作简况、确认的延期理由及合同依据；经调查、讨论、协商、确认的延期测算方法及由此确认的延期天数、结论等。2）附件、监理人员对该延期的评论。、承包人的延期申请。包括涉及的文件、资料、证明等。（5）确定延期监理工程师应在确认其结论之后，签发索赔时间金额审批表。1.5.4尽量减少或避免
17、延期在工程管理中，监理工程师要按合同要求做好自身的工作，如及时下达开工令，及时作出有关检查、检验和批复，对业主难以按计划提供工程场地的区段，监理工程师与承包人协商，对分部分项工程开工顺序作出合理调整等。另外，监理工程师要及时提醒业主按合同要求做好自身的工作，如加快前期准备工作、及时提供施工场地和设计图纸，加快工程变更处理进度、及时作出各种批准，及时支付工程款等。1.6费用索赔该部分流程见索赔监理程序1.6.1 有关规定监理工程师必须确认下述条件满足时，受理费用索赔。（1）承包人必须依据合同有关规定索取额外的费用。（2）承包人在出现引起索赔的事件后，按合同规定的期限向监理工程师提交索赔意向，并同
18、时抄送业主。（3）承包人承诺继续按规定向监理工程师提交说明索赔数额和索赔依据等的详情材料，并根据监理工程师需求随时提供有关证明。（4）承包人在索赔事件终止后，按合同规定的期限，向监理工程师提交正式的索赔申请。1.6.2 费用的主要类型（1）难以预见的情况所引起1）异常恶劣的气候条件。2）外界障碍（化石、古物、地下建筑等）。3）战争入侵、叛乱、暴乱等。4）通常无法预测和防范的任何一种自然力。（2）业主责任引起1）未按合同规定和承包人合理的工程进度计划，提供对现场的占有权和出入权。2）未按规定向承包人付款。3）延误提供图纸。4）提前占用或使用永久性工程区段而造成的损失或损害。5）因工程设计不当而造
19、成的损失与损害。6）违约使合同中途停止。（3）监理工程师的责任引起1）延误签发图纸、指令。2）负责提供的书面数据不正确。3）要求进行合同中未规定的检验。1.6.3 受理程序（1）搜集资料、做好记录监理工程师应在收到承包人索赔意向书后，立即通知有关的监理人员，做好工地实际情况的调查和日常记录，收集来自现场以外的各种文件资料与信息。（2）审查承包人的索赔申请监理工程师收到承包人的正式索赔申请后，应主要从以下几个方面进行审查：1）索赔申请的格式满足监理工程师的要求。2）索赔申请的内容符合要求。即已列明索赔发生、发展的原因及申请所依据的合同条款；附有索赔数额计算的方法、价格与数量的来源细节和索赔涉及的
20、有关证明、文件、资料、图纸等。审查通过后，可开始下一步的评估，否则应对承包人的申请予以退回。（3）索赔评估应主要从以下几个方面进行评定：1）承包人提交的索赔申请资料必须真实、齐全，满足评审的需要。2）申请索赔的合同依据必须正确。3）申请索赔的理由必须正确与充分。4）申请索赔数额的计算原则与方法应恰当；数量应与监理工程师掌握的资料一致，价格与取费的来源能被业主接受。否则应修订承包人的计算方法与索赔数额并与业主和承包人进行协商。（4）审查报告审查报告由以下文件组成：1）正文2）附件、监理人员对该索赔的评语。、承包人的索赔申请，包括涉及的文件、资料、证明等。（5）确定索赔监理工程师应在确认其结论后，
21、签发索赔时间金额审批表，并通过中期支付证书予以支付。1.7争端与仲裁该部分流程见合同管理通用监理程序1.7.1 争端（1）监理工程师应在收到争端通知书后，按合同规定的期限，完成对争端事件的调查与取证。同时对争端做出决定，并将决定书面通知业主和承包人。（2）监理工程师发出书面通知后，如果业主或承包人未在合同规定的期限内要求仲裁，其决定为最终决定。（3）合同只要未被放弃或终止，监理工程师应要求承包人继续精心施工。1.7.2 仲裁（1）当合同一方提出仲裁要求时，监理工程师应在规定的期限内，对争端设法进行友好调整，同时督促业主和承包人继续遵守合同，执行监理工程师的决定。（2）在合同规定的仲裁机构进行仲
22、裁调查时，监理工程师应以公正的态度提供证据和作证。（3）监理工程师应在仲裁后执行裁决。1.8违约该部分流程见合同管理通用监理程序1.8.1业主的违约（1）有关规定当业主有下列事实时，监理工程师应确认业主违约。1）宣告破产，或作为一个公司宣告停业清理，但清理不是为了改组或合并。2）由于不可预见的理由，而不可能继续履行其合同义务。3）没有在合同规定的时间内根据监理工程师的支付证书向承包人付款，或干涉、阻挠、拒绝支付证书签发。（2）处理1）监理工程师收到承包人因业主违约原因而提出的部分或全部中止合同的通知后，应尽快深入调查，搜集掌握有关情况，澄清事实。2）监理工程师应根据合同文件及工程费用监理实施细
23、则的有关规定，办理部分或全部中止合同的支付。1.8.2 承包人的违约（1）有关规定1）当承包人有下列事实，监理工程师应确认承包人一般违约。、给公共利益带来伤害、妨碍和不良影响。、未严格遵守和执行国家及有关部门的政策与法规。、由于承包人的责任，使业主的利益受到损害。、不严格执行监理工程师的指示。、未按合同规定照管好工程。2）当承包人有下列事实时，监理工程师应确认承包人严重违约。、无力偿还债务或陷入破产，或主要财产被接管或主要资产被抵押，或停业整顿等，因而放弃合同。、无正当理由不开工或拖延工期。、无视监理工程师的警告，一贯公然忽视履行合同规定的责任与义务。、未经监理工程师的同意，随意分包工程，或将
24、整个工程分包出去。（2）处理1）监理工程师确认承包人一般违约后，应采取如下措施：、书面通知承包人在尽可能短产时间内，予以弥补与纠正。、提醒承包人一般违约有可能导致严重违约。、上述措施无效时，书面通知业主。、确定因承包人违约对业主造成的费用影响，办理扣除相应的费用的证明。2）监理工程师确认承包人严重违约，业主已部分或全部中止合同后，应采取如下措施：、指示承包人将其为履行合同而签订的任何协议的利益（如材料和货物的供应服务的提供等）转让给业主。、认真调查并充分考虑业主因此受到的直接和间接的费用影响后，办理并签发部分或全部中止合同的支付证明。1.9分包（1）根据合同文件规定，未经业主事先书面同意，承包
25、人不得将工程的任何部分分包出去。因此，承包人拟雇佣的任何分包单位需经总监办进行资格审查并报业主批准后，才可以分包工程。（2）有关规定1）监理工程师应严禁承包人把大部分工程分包出去或层层分包。2）必须经监理工程师批准，并按规定办理分包工程手续，承包人才能将部分工程分包出去。3）监理工程师对分包的批准不解除承包人根据合同规定所应承担的任何责任和义务。（3）分包工程的管理1）监理工程师应通过承包人对分包工程进行管理。监理工程师也可以直接到分包工程去检查，发现涉及分包工程的各类问题，应要求承包人负责处理。2）监理工程师应通过中期支付证书，由承包人对分包工程进行支付。 1.10指定分包（1）监理工程师宜
26、设专人对指定分包工程进行管理。（2）监理工程师应要求指定分包人提交一份证明其资格情况的资料。并要求指定分包人保护和保障承包人免于承担由于指定分包人的疏忽、违约造成的一切损失。（3）监理工程师应清楚指定分包工程所使用的技术规范与验收标准。（4）监理工程师应审查承包人反对指定分包人的理由。确认反对合理时，建议业主对承包人的反对予以考虑，反之则应帮助业主说服承包人接受指定分包人。（5）监理工程师要严格履行对指定分包工程的各项监督管理，包括资质报审、原材料和工程的报验、现场巡视旁站等各项质量控制工作，以及进度、费用控制工作。（6）监理工程师对指定分包人的支付，按合同规定执行。1.11保险（1）检查保险
27、监理工程师应根据合同有关规定，从以下方面对承包人的保险进行检查：1）保险的种类：一般分为工程和装备的保险、人员伤亡或伤残事故的保险、第三方的保险。2）保险的数额，应与实际价值相符。3）保险的有效期，应不少于合同工期或修订的合同工期。4）保险单及保险费收据，确认承包人已在合同规定的时间内提交给业主，并保留一份复印件备查。（2）落实保险1）当监理工程师确认承包人未在合同规定的时间内，按合同规定的内容，向业主提交合格的保险单时，应采取如下措施：、指示承包人尽快补办或补充办理保险。、承包人拒绝办理时，通知并建议业主补办或补充办理保险。、保险最终由业主补办或补充办理的，监理工程师应签发扣除承包人相应费用
28、的证明。2）如果业主也未补办，监理工程师应书面通知承包人和业主由此带来的危害，并督促其尽快办保险。图12-3-1：合同管理通用监理程序承包人认为需要依据合同进行调解解决时（如违约、风险保险、争端等等）向监理写出书面报告（包括起因，要求）并附有关材料和证明在合同执行过程中出现违反合同余款或出现合同条件未能包括的事件总监授权驻地高监进行先期调查，座谈，收集资料，依据合同条款提出初步处理意见或提出能解决问题的补充合同条件总监组织有关监理人员审查承包人书面报告，有关材料、证明及驻地高监提出的初步意见，拟定一个较合理的处理方案。总监邀请有关方面人员（承包人、业主及直接关系方）座谈，协商，依据相关合同条件
29、和各方合理意见，修改处理意见各方签认处理方案监理书写处理报告，和各方签认的处理方案一起共同作为合同的补充条件发驻地高监 计量支付工程师（与计量支付有关时） 承包人 其他有关方各一份报业主一份 业主、设计单位、总监办、承包人提出设计变更建议总监办初步审查业主审查、确定变更是否必要，并确定变更类别业主向交通厅提出设计变更申请交通厅审查决定是否同意开展设计变更的勘察设计设计单位进行勘察设计，形成设计变更文件业主组织对设计变更文件审查确认较大变更交通厅审批，重大变更交通部批准总监签署工程变更令，变更工程开工业主批准一般变更一般变更更更较大和重大变更较大和重大变更业主决定是否提交设计单位进行变更的勘察设计工程变更程序图12-3-2承包人每隔7天提交事件进展的详细资料延期事件发生承包人14天内发出要求延期的申请是否连续事件结束后14天内承包人报最终延期申请报告驻地高监初审意见是否业主批准总监办签发延期审批书总监办审核延期申报审批程序图12-3-3程序索赔事件发生承包人在事件首次发生的21天内，向监理提交索赔意向书事件是否继续业主抄报监理审查监理审查是业主监理审查监理审查核实，并与承包人和业主协商，确定索赔款额发送索赔金额审批表抄报否抄报业主业主批准承包人在发出索赔意向书后21天内报送详细索赔理由和账目索赔申报审批程序图12-3-4事件结束后21天内报送最后帐目每隔7天报送暂时帐目和理由