《《证券市场基本法律法规》考前冲刺(共31页).doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《《证券市场基本法律法规》考前冲刺(共31页).doc（31页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、精选优质文档-倾情为你奉上以下各选项中。只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。1单选题 股份有限公司的股东以其（）为限对公司承担责任。A.公司全部财产B.公司部分财产C.认缴的出资额D.认购的股份参考答案：D 参考解析： 股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。 2单选题 机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、（）万元以下罚款。A.1B.2C.3D.4参考答案：C 参考解析： 证券业从业人员资格管理办法第二十三条规定，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证
2、监会单处或者并处警告、三万元以下罚款。 3单选题 因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（）年。A.5B.10C.15D.20参考答案：A 参考解析：诚信信息的基本信息长期有效，奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。 4单选题 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%的，应当在详式权益变动报告书中列明未来（）个月内对上市公司资产、业务、人员、组织结构、公司章程等进行调整的后续计划。A.6B.12C.18D.24参考答案：B 参考解析： 上市公司收购管理办法第十七条
3、规定，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的百分之二十但未超过百分之三十的，应当编制详式权益变动报告书，在在详式权益变动报告书中列明未来十二个月内对上市公司资产、业务、人员、组织结构、公司章程等进行调整的后续计划。5单选题 在转融通业务中，证券金融公司应当妥善保存履行相关职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（）年。A.10B.20C.30D.40参考答案：B 参考解析： 转融通业务监督管理试行办法第五十条规定，证券金融公司应当妥善保存履行本办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于二十年。6单选题 证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（）个交易
4、日内报证券交易所备案。A.1B.2C.3D.4参考答案：C参考解析： 证券公司监督管理条例第四十二条规定，证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户。证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起三个交易日内报证券交易所备案。7单选题 非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（）履行登记手续。A.证监会B.银监会C.证券业协会D.基金行业协会参考答案：D 参考解析： 基金法第九十条规定，担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况。 8单选题 （）是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为
5、。A.结算B.交割C.平仓D.涨跌停板参考答案：C 参考解析： 平仓是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为。 9单选题 有限公开信息查询申请符合相关规定条件、材料齐备的，协会应自收到查询申请之日起（）个工作日内出具诚信报告。A.5B.10C.15D.20参考答案：B 参考解析： 中国证券业协会诚信管理办法第二十二条规定，查询申请符合本办法第二十一条规定条件、材料齐备的，协会应自收到查询申请之日起十个工作日内出具诚信报告。查询申请人在获得协会出具的诚信报告前，应签署合法使用所查询诚信信息并保密的承诺书。10单选题 股份有限公司的股
6、东大会应当每年召开（）次年会。A.1B.2C.3D.4参考答案：A 参考解析： 公司法第一百条规定，股份有限公司的股东大会应当每年召开一次年会。 11单选题 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。A.3B.5C.10D.15参考答案：B参考解析： 证券投资顾问业务暂行规定第二十八条规定，证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于五年。 12单选题 信息查询记录自该记录生成之日起保存（）年。A.5B.10C.15D.20参考答案：A 参考解析： 中国证券业协会诚信管理办法第二十三条规定，查询记录自该记录生成之日起保存五年。 13单选题 自中国证监会核准发行之日
7、起，发行人应当在（）个月内发行股票。A.4B.5C.6D.7参考答案：C 参考解析： 证券法第五十条规定，自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在六个月内发行股票；超过六个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。 14单选题 主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。A.1B.2C.3D.4参考答案：A参考解析： 证券发行上市保荐业务管理办法第三十六条规定，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年
8、剩余时间及其后一个完整会计年度。15单选题 证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。A.1B.2C.3D.4参考答案：D 参考解析： 证券公司监督管理条例第六十三条规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起四个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告；自每月结束之日起七个工作日内，报送月度报告。16单选题 以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司（）以上的股权，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。A.1%B.3%C.5%D.7%参考答案：C 参考解析： 证券公司监督管理条例第十四条规定，任何单位或者个人有下
9、列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的百分之五；以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司百分之五以上的股权。17单选题 从业人员在执业过程中，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（）日内向协会报告。A.5B.10C.15D.20参考答案：B 参考解析： 证券业从业人员资格管理办法第十六条规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后十日内向协会报告。18单选题 参加证券从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩
10、序的，在（）年内不得参加资格考试。A.1B.2C.3D.4参考答案：B参考解析： 证券业从业人员资格管理办法第二十条规定，参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年内不得参加资格考试。 19单选题 保荐机构应当于每年（）月份向中国证监会报送年度执业报告。A.1B.2C.3D.4参考答案：D参考解析： 证券发行上市保荐业务管理办法第二十二条规定，保荐机构应当于每年四月份向中国证监会报送年度执业报告。 20单选题 （）是指根据期货交易所公布的结算价格对交易双方的交易结果进行的资金清算和划转。A.结算B.交割C.平仓D.涨跌停板参考答案：A参考解析： 结算是指根据期货交易所公布的结算价
11、格对交易双方的交易结果进行的资金清算和划转。 21单选题 证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式是（）。A.证券赞助推销B.证券包销C.证券代销D.证券投标承销参考答案：B 参考解析： 证券法第二十八条规定，证券承销业务采取代销或者包销方式。证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式；证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。22单选题 证券交易所、证券登记结算机构应当（）将集合计划的交易、清算、交收等数据，同时发送证券公司和
12、资产托管机构。A.每日B.每月C.每季度D.每年参考答案：A 参考解析： 证券公司集合资产管理业务实施细则第三十二条规定，证券交易所、证券登记结算机构应当每日将集合计划的交易、清算、交收等数据，同时发送证券公司和资产托管机构。 23单选题 保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过（）的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。A.1%B.3%C.5%D.7%参考答案：D 参考解析： 证券发行上市保荐业务管理办法第四十三条规定，保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过百
13、分之七，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过百分之七的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。24单选题 有限责任公司的股东以其（）为限对公司承担责任。A.公司全部财产B.公司部分财产C.认缴的出资额D.认购的股份参考答案：C 参考解析： 公司法第三条规定，有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任。25单选题 证券公司应当在每年度结束之日起（）个月内，完成定向资产管理业务年度报告，并报中国证券业协会备案。A.1B.2C.3D.4参考答案：C 参考解析： 证券公司定向资产管理业务实施细则第四十六条规定，证券公
14、司应当在每年度结束之日起三个月内，完成定向资产管理业务年度报告，并报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。26单选题 基金财产投资的相关税收由（）来承担。A.基金财产B.基金份额持有人C.基金管理人D.基金托管人参考答案：B 参考解析： 基金法第八条规定，基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。27单选题 中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起（）个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。A.10B.20C.30D.40参考答案：B 参考解析：证券发行上市保荐业务管理办法
15、(2009年修订)第十四条规定，中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起四十五个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定；对保荐代表人资格的申请，自受理之日起二十个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。 28单选题 投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%，但未达到20%的，应当在简式权益变动报告书中列明权益变动事实发生之日前（）个月内通过证券交易所的证券交易买卖该公司股票的简要情况。A.2B.4C.6D.8参考答案：C参考解析： 上市公司收购管理办法第十六条规定，投资者及其一致行动人不是上市公司
16、的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的百分之五，但未达到百分之二十的，应当编制包括下列内容的简式权益变动报告书：投资者及其一致行动人的姓名、住所；投资者及其一致行动人为法人的，其名称、注册地及法定代表人；持股目的，是否有意在未来十二个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益；上市公司的名称、股票的种类、数量、比例；在上市公司中拥有权益的股份达到或者超过上市公司已发行股份的百分之五或者拥有权益的股份增减变化达到百分之五的时间及方式；权益变动事实发生之日前六个月内通过证券交易所的证券交易买卖该公司股票的简要情况；中国证监会、证券交易所要求披露的其他内容。 29单选题
17、 因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾（）年的单位和个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。A.1B.2C.3D.4参考答案：C 参考解析： 证券公司监督管理条例第十条规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司百分之五以上股权的股东、实际控制人：因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾三年；净资产低于实收资本的百分之五十，或者或有负债达到净资产的百分之五十；不能清偿到期债务；国务院证券监督管理机构认定的其他情形。30单选题 国务院证券监督管理机构应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起（）个月内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，作出注册
18、或者不予注册的决定。A.4B.5C.6D.7参考答案：C 参考解析： 基金法第五十五条规定，国务院证券监督管理机构应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起六个月内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，作出注册或者不予注册的决定，并通知申请人；不予注册的，应当说明理由。31单选题 业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由中国（）制定。A.保监会B.证监会C.银行业协会D.证券业协会参考答案：D 参考解析： 证券公司监督管理条例第三十条规定，证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交
19、由客户签字确认。业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由中国证券业协会制定，并报国务院证券监督管理机构备案。 32单选题 上市公司发行证券，应当由证券公司承销；非公开发行股票，发行对象均属于原前（）名股东的，可以由上市公司自行销售。A.5B.10C.15D.20参考答案：B 参考解析： 上市公司证券发行管理办法第四十九条规定，上市公司发行证券，应当由证券公司承销；非公开发行股票，发行对象均属于原前十名股东的，可以由上市公司自行销售。 33单选题 A公司分别设立了分公司B和子公司C，B和C在经营的过程中因组织不善出现重大经营亏损，其民事责任分别由（）来承担。A.分公司B和子公司CB.分公司B
20、和公司AC.公司A和子公司CD.公司A和公司A参考答案：C 参考解析： 公司法第十四条规定，公司可以设立分公司。分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担；公司可以设立子公司，予公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。 34单选题 （）是指融入方按约定补充提交标的证券进行质押登记的交易申报。A.初始交易申报B.购回交易申报C.补充质押申报D.部分解除质押申报参考答案：C 参考解析： 股票质押式回购交易及登记结算业务办法(试行)第二十九条规定，补充质押申报是指融入方按约定补充提交标的证券进行质押登记的交易申报。 35单选题 客户的交易结算资金的存取，应当通过（）办理。A.证券公司B.资产托管机构
21、C.证券登记结算机构D.指定商业银行参考答案：D 参考解析： 证券公司监督管理条例第五十七条规定，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理。指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况。 36单选题 集合计划如需成立，则客户不少于（）人。A.1B.2C.3D.4参考答案：B 参考解析： 证券公司集合资产管理业务实施细则第二十七条规定，集合计划成立应当具备下列条件：推广过程符合法律、行政法规和中国证监会的规定；募集金额不低于三千万元人民币；客户不少于两人；符合集合资产管理合同及计划说明书的约定；中国证监会规定的其他条件。37单选题 股票发行采用代销方式，代销期
22、限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。A.50%B.60%C.70%D.80%参考答案：C 参考解析： 证券法第三十五条规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之七十的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。 38单选题 证券的代销、包销期限最长不得超过（）日。A.30B.60C.90D.120参考答案：C 参考解析： 证券法第三十三条规定，证券的代销、包销期限最长不得超过九十日。39单选题 证券公司应当自每（）会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告
23、。A.1B.2C.3D.4参考答案：A 参考解析： 证券公司监督管理条例第六十三条规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起四个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告；自每月结束之日起七个工作日内。报送月度报告。 40单选题 证券公司监督管理条例于（）公布。A.2008年4月23日B.2009年5月11日C.2012年10月14日D.2014年7月29日参考答案：A 参考解析： 证券公司监督管理条例根据国务院令第522号于2008年4月23日公布。 41单选题 （）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理。A.中国证券业协会B.银行业协会C.中国证监会D.地方证监局参考
24、答案：A 参考解析： 发布证券研究报告暂行规定第四条规定，中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。42单选题 （）是指融入方按约定返还资金、解除标的证券及相应孳息质押登记的交易申报，包括到期购回申报、提前购回申报和延期购回申报。A.初始交易申报B.购回交易申报C.补充质押申报D.部分解除质押申报参考答案：B 参考解析： 股票质押式回购交易及登记结算业务办法(试行)第二十八条规定，购回交易申报是指融入方按约定返还资金、解除标的证券及相应孳息质押登记的交易申报，包括到期购回申报、提前购回申报和延期购
25、回申报。 43单选题 （）是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。A.结算B.交割C.平仓D.涨跌停板参考答案：B 参考解析： 交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。 44单选题 期限为（）年以上的公司债券方可上市交易。A.1B.2C.3D.4参考答案：A 参考解析： 证券法第五十七条规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合下列奈件：公司债券的期限为一年以上；公司债券实际
26、发行额不少于人民币五千万元；公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。 45单选题 保荐机构应当于每年（）月份向中国证监会报送年度执业报告。A.1B.2C.3D.4参考答案：D 参考解析： 证券发行上市保荐业务管理办法(2009年修订)第二十二条规定，保荐机构应当于每年四月份向中国证监会报送年度执业报告。46单选题 公司申请公司债券上市交易，则债券实际发行额不少于人民币（）千万元。A.4B.5C.6D.7参考答案：B 参考解析： 证券法第五十七条规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：公司债券的期限为一年以上；公司债券实际发行额不少于人民币五千万元；公司申请债券上市时仍符合法定
27、的公司债券发行条件。47单选题 创立大会应有代表股份总数过（）的发起人、认股人出席，方可举行。A.12B.13C.14D.15参考答案：A 参考解析： 公司法第九十条规定，创立大会应有代表股份总数过半数的发起人、认股人出席，方可举行。48单选题 设立管理公开募集基金的基金管理公司应该向（）申请批准。A.证监会B.银监会C.证券业协会D.基金行业协会参考答案：A 参考解析： 基金法第十三条规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备一定条件并经国务院证券监督管理机构批准。 49单选题 股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A.12B.13C.23D.
28、14参考答案：C 参考解析： 上市公司证券发行管理办法第四十四条规定，股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。50单选题 证券公司发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份（）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。A.1%B.2%C.3%D.4%参考答案：A参考解析： 发布证券研究报告暂行规定第十二条规定，证券公司、证券投资咨询机构发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份百分之一以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持
29、有该股票的情况，并且在证券研究报告发布日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易。 以下备选项中，只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。51单选题 从业人员不得从事的活动有（）。从事与其履行职责有利益冲突的业务隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场向客户做出投资不受损失的承诺A.、B.、 、 C.、D.、参考答案：B 参考解析：从业人员不得从事以下活动：从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动；利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响
30、证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；从事与其履行职责有利益冲突的业务；接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动；买卖法律明文禁止买卖的证券；利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益；违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺；隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；中国证监会、协会禁止的其他行为。 52单选题 购回交易申报包括（）。到期购回申报 提前购回申报延期购回申报暂停购回申报A.
31、、B.、C.、D.、参考答案：A 参考解析：股票质押式回购交易及登记结算业务办法(试行)第二十八条购回交易申报是指融入方按约定返还资金、解除标的证券及相应孳息质押登记的交易申报，包括到期购回申报、提前购回申报和延期购回申报。 53单选题 下列关于公积金提取的说法，正确的有（）。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损在提取公积金后，有限责任公司可以按规定分配利润在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司A.、B.、C.、D.、参考答案：C
32、参考解析：项说法错误，公司分配当年税后利润时，先要弥补亏损和提取公积金，公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，有限责任公司依照公司法规定分配利润。 54单选题 发行人应当就（）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。首次公开发行股票并上市 上市公司发行新股上市公司发行可转换公司债券上市公司配股发行A.、B.、C.、D.、参考答案：B 参考解析：证券发行上市保荐业务管理办法第二条规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：首次公开发行股票并上市；上市公司发行新股、可转换公司债券；中国证券监督管理委员会认定的其他情形。55单选题 国务院期货监督管理机构依法履行的
33、职责包括（）。制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施依照法律法规的规定进行期货交易对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处A.、B.、C.、D.、参考答案：C 参考解析：期货交易管理条例第四十七条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行下列职责：制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权；对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理；对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的
34、期货业务活动，进行监督管理；制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施；监督检查期货交易的信息公开情况；对期货业协会的活动进行指导和监督；对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动；法律、行政法规规定的其他职责。 56单选题 合格境外机构投资者的托管人应当具备的条件有（）。设有专门的资产托管部实收资本不少于50亿元人民币有足够的熟悉托管业务的专职人员最近1年没有重大违反外汇管理规定的纪录A.、B.、C.、D.、参考答案：A 参考解析：合格境外机构投资者境内证券投资管理办法第十一条规定，托管人应当具备下列条件：设有专门的资产托管部；实
35、收资本不少于八十亿元人民币；有足够的熟悉托管业务的专职人员；具备安全保管合格投资者资产的条件；具备安全、高效的清算、交割能力；具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格；最近三年没有重大违反外汇管理规定的纪录。 57单选题 证券法的适用范围包括（）。公司债券的发行和交易股票发行和交易证券投资基金份额的上市交易国家债券的发行和交易A.、B.、C.、D.、参考答案：A 参考解析：证券法第二条规定，在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法；政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法；证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定。 58单选
36、题 证券公司申请介绍业务资格，应当要求其在申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。这些风险控制指标标准有（）。净资本不低于12亿元流动资产余额不低于流动负债余额的120%对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%净资本不低于净资产的70%A.、B.、C.、D.、参考答案：B 参考解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第六条规定，本办法第丑条第(一)项所称风险控制指标标准是指：净资本不低于十二亿元；流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的百分之一百五十；对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的百分之十，但因证券公司发债提供的反担保
37、除外；净资本不低于净资产的百分之七十。59单选题 效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（）。公开信息 封闭信息半公开信息有限公开信息A.、B.、C.、D.、参考答案：C 参考解析：中国证券业协会诚信管理办法第二十条规定，效力期限内的诚信信息根据性质分为公开信息和有限公开信息。 60单选题 编造并传播证券、期货交易虚假信息案中，应予立案追诉的情形有（）。获利或者避免损失数额累计在5万元以上的 造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的致使交易价格和交易量异常波动的多次编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息的A.1、B.、C.、D.、参考答案：D 参考解析：最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的
38、刑事案件立案追诉标准的规定第三十七条规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：获利或者避免损失数额累计在五万元以上的；造成投资者直接经济损失数额在五万元以上的；致使交易价格和交易量异常波动的；虽未达到上述数额标准但多次编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息的；其他造成严重后果的情形。 61单选题 证券公司从事证券自营业务，禁止性的行为有（）。违反规定购买本证券公司控股股东发行的证券违反规定委托他人代为买卖证券违反规定购买本证券公司与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场A.、B.、C.
39、、D.、参考答案：C 参考解析：证券公司监督管理条例第四十三条规定，证券公司从事证券自营业务，不得有下列行为：违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；违反规定委托他人代为买卖证券；利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场；法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为。 62单选题 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（）。最近24个月内存在违反诚信的不良记录最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查最近36个月内因违法违规经
40、营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查A.、B.、C.、D.、参考答案：C 参考解析：上市公司并购重组财务顾问业务管理办法第九条规定，证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：最近二十四个月内存在违反诚信的不良记录；最近二十四个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；最近三十六个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。 63单选题 证券经纪人在执业过程中，根据证券公司的授权，可从事的活动有（）。向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程替客户办理账户开立、注销、
41、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利A.、B.、C.、D.、参考答案：C 参考解析：证券经纪人管理暂行规定第二十一条规定，证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动：向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况；向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定；向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；法律、行政法规和证监会规定证券经
42、纪人可以从事的其他活动。 64单选题 可以担任公司的董事、监事、高级管理人员的情形有（）。因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满已满5年担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起已满3年因犯罪被剥夺政治权利，执行期满已满4年担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起已满3年A.、B.、C.、D.、参考答案：C 参考解析：公司法第一百四十六条规定，有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：无民事行
43、为能力或者限制民事行为能力；因贪污、贿赂、侵占财产挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；个人所负数额较大的债务到期未清偿。65单选题 申请名称预先核准应当提交的文件包括（）。全体股东或者发起人签署的公司名称预先核准申请书全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明公司全体股东出资的说明书国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件A.、B.、 C.、D.、参考答案：C 参考解析：申请名称预先核准，应当提交下列文件：有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书；全