风险控制岗位职责(共5页).docx

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1、精选优质文档-倾情为你奉上风控岗位职责一、制度建设1、 按照公司投资控制指引要求,结合公司管理实际,建立并完善投资风险控制体系、管理流程,制定统一的风险管理政策和制度;2、 根据具体工作的内容,制定相应的投资操作流程,完善风险辨识、控制操作风险。二、风险监控1、 资产管理业务风险监控2、 交易监控,对各项风险指标监控,确保其在合理范围内3、 业务操作流程监控:(投资决策流程、交易流程)4、 自营业务风险监控5、 交易授权审核6、 文件审核、存档及合规检查7、 审核相关协议8、 对相关文件进行存档,备份。9、 配合市场风险经理做好集团层面市场风险的日常管控,参与制定市场风险管理相关政策制度,做好

2、公司报表的监控、审核、统计、管理工作;10、 做好公司风险日报告的数据收集、统计管理、编制和分析;11、 做好基础数据工作;12、 拟写相关风险分析报告等。三、建立完善档案库1、 法律法规档案库2、 相关法律、法规;(公司法、证券法、股票、期货、股权、债券的相关法规)3、 交易所规则解读:品种规则、注意事项主要职责:1、 建立与完善公司投资风险管理体系及风险管理制度,制定风险控制流程;2、 参与项目投资交易方案的制定及实施;3、 负责公司所有投资草案、框架协议等法律文书的审核;4、 对进入投资决策委员项目进行风险评估并出具评审报告;5、 组织投资项目立项及投资决策委员会会议的召开;6、 对已投

3、项目法律风险把控及投后监管;7、 公司的交易风险监控;8、 按客户指令的交易下单;9、 公司的客服咨询工作;10、 客户的回访工作11、 参与各类业务流程、新产品(服务)、新业务的设计和优化,并负责识别、分析、评估公司各类业务风险点,提供风险解决和控制方案;12、 参与公司各类投融资及服务项目、金融不良资产包的尽职调查风险审查,提供专业化的风险评估意见;13、 开展对公司各项业务风险的跟踪和监控,对各项业务的风险进行识别和预警,并协助业务部门落实风险防控措施。14、 负责项目风险评审,依据项目审批政策,负责权限内的项目审核,出具评审意见,提出建议,确保对项目的综合风险预防;15、 对租赁业务风

4、险的统计分析、或有资产统计分析、租后管理等工作提出专业意见和建议,确保风险的有效预防和及时监控等16、 5年以上银行对公业务信贷管理或融资租赁项目审查或相关工作经验;17、 熟悉业务操作要求、流程及相关租赁政策,掌握经济、金融、会计财务、法律等相关知识;18、 具备综合业务审查专业能力19、 具有较好的沟通、协调能力及团队管理能力20、 完成公司业务部门的合规管理工作21、 建立完善高效的合规管理体系和流程,起草相关制度,检视业务流程中的内控缺陷,做好风险防范;22、 负责重点业务部门的内审与监督;23、 提交常规及按需的合规管理报告24、 公司各级管理人员及员工定期进行内控与合规管理培训25

5、、 负责公司风险管理工作,参与确定业务流程的设计、风险控制权限及设定风控阈值等;26、 负责公司自营、固定收益、资产管理、融资融券、投行等业务的审核及风险监测,对业务部门进行定期或不定期的检查并出具报告;27、 负责公司自营、固定收益、资产管理、融资融券、投行等业务等的风险评估,并提交风险评估报告,揭示业务条线的风险,及时提出相关化解建议和措施;28、 监督、检查相关部门风险管理及改进情况。29、 对投资组合的事前、事中、事后的全方位风险管理,包括市场风险、流动性风险、信用风险、投资合规等。30、 对公司主要业务的操作风险、声誉风险进行管理和研究。31、 协助绩效分析和数据报表的量化测算。32

6、、 对各种投资组合(尤其是固定收益产品)提供事前事后的风险分析报告和建议;33、 对投资组合进行绩效评估和归因分析;34、 量化风险分析建模;35、 对新产品、新业务进行投资风险和收益分析;36、 针对以上内容与公司管理层、合规与风险管理委员会、基金(投资)经理进行沟通。任职要求1、 金融、法律或审计等相关专业本科以上学历;2、 从事金融行业3年以上,有从事银行信审、风险管理岗位等经验者优先;3、 能熟练完成审查报告,能单独或配合撰写各类风控制度;4、 熟悉金融行业的风控流程,有独到的风控意识,能预测及制定风控措施;5、 具有较强的风险意识、团队合作和沟通协调能力。6、 具有较强的数理统计、综

7、合分析、沟通协调及表达能力;7、 性格开朗、有较强的敬业精神和职业责任意识;8、 通过CPA、CFA或者FRM者优先。9、 本科或以上学历,知名大学法律、经济等相关专业,英语达到雅思7分以上(或相应水平);10、 三年以上风险或私募股权投资行业风险相关工作经验,熟悉风险控制指标及工具;11、 有较强的风险意识、风险识别能力和管理能力;12、 较强的责任心,做事严谨、细致,应变能力强。13、 良好的沟通、处理关系能力,身体健康14、 英语四级以上15、 有一定的分析、写作能力,熟练使用office等办公软件16、 英语口语良好、具备境外学习经历、有期货从业资格证者优先17、 具备两年以上的券商或

8、其他金融机构风险管理相关工作经验;18、 具备良好的金融产品知识和量化分析能力19、 具有良好的口头和书面表达能力20、 大学本科以上金融、数理专业学历21、 财经类相关专业、全日制本科及以上学历,211、985院校优先;22、 银行、证券、保险、基金等相关金融行业5年以上工作经历;23、 具有良好的经济、金融、法律相关知识,熟悉国家经济、金融、产业和法律政策以及金融相关业务规章管理制度,掌握工商企业财务会计分析技能,了解现代金融风险管理知识,并能够熟练运用上述知识;24、 具有良好的组织协调和沟通能力;25、 具备3年以上金融风险管理及项目审查管理工作经历,或者3年以上金融信贷管理、项目管理

9、工作经历者优先。26、 熟悉证券公司相关业务,有证券公司稽核相关岗位任职经历2年以上优先;27、 本科及以上学历,金融、审计及其管理类学科优先;28、 对券商业务有一定了解,有证券、基金、信托业务部门及分支机构工作经验优先;29、 带领项目助理对借款企业进行尽职调查;30、 撰写尽职调查报告并上会陈述;31、 对放款企业进行融后跟踪检查并撰写报告;32、 督促借款企业按期还款付息直至中结;33、 与合作(担保公司)机构配合、沟通并完成借款项目的操作。34、 研究生或以上学历,金融、数学、统计等相关专业,有风险量化工作经验的可适当放宽;35、 熟悉证券公司的风险管理体系,熟练掌握VAR模型及风险

10、量化工具计算技能,熟悉国家及监管部门证券金融政策、法律、法规和监管要求;36、 熟悉证券公司自营、固定收益、资产管理、融资融券、投行等各类业务和产品的风险评判、审查、测算与控制的方法和流程;37、 具有证券从业资格,有1年以上证券公司风险管理经验者优先;38、 具有较强的团队协同能力和责任心,具备较强的创新和学历能力,诚实守信,勤勉尽责,品行端正,无违纪违规等不良记录。39、 具有5年以上金融企业、大型企业集团计划财务、资金管理方面工作经验;40、 具有CFA二级以上,FRM资格优先。41、 拥有会计师、经济师等相关执业资格者优先;5年以上金融行业及风控相关工作经验;有对金融行业政策及趋势进行

11、分析研究的经验;具有较全面的财会专业知识,精通财经法律法规和制度。42、 具有3年以上证券基金行业的工作经验,风险管理或监控岗位,风险、法务合规、审计、咨询、运营等企业和部门优先。43、 了解风险管理的理念和方式方法。对股票、债券、衍生品、信托、理财等常见金融投资大类,有多项比较了解。有数据分析能力和风险管理知识,FRM优先。工作细致、耐心,文笔好。必须熟练使用excel。沟通交流能力强。44、 熟悉风险管理、金融数量分析理论和工具,有组合或风险管理建模经验者优先;45、 熟悉固定收益产品的绩效与风险评估方法;有SAS、Matlab、VBA等编程经验者优先46、 有CFA、FRM资格者优先。4

12、7、期货经理岗位职责1、 参与制定和完善集团期货业务运营体系、管理制度、操作规范和风控制度;2、 参与制定期货业务运营指标和业绩目标;3、 负责期货结算统筹、资金计划安排、账户资金的风险监控和调拨,及交易报表的分析监控;4、 密切关注、随时跟踪国际、国内(主要涉及大豆、豆粕、豆油等)期货价格的趋势、波动等;负责公司的相关期货品种、宏观经济、行业和市场的研究工作,并负责相关数据的建立、整理和分析;制定交易策略和方案,提交分析报告和操作建议;5、 负责国际贸易的期货点价、升贴水的确定等;提出期货点价方案和套保方案,并报公司管理层批准进行操作;6、 根据上级下达的交易策略,制定具体的交易指令,传达到交易员并监督成交情况;7、 和现货部协作,完成集团公司的业务目标;8、 培养期货部下属人员,领导期货团队达成业绩目标9、 具有现货企业期货业务操作5年以上经验(国内外大型粮油企业优先考虑)10、 诚实守信,性格稳重,具有良好的个人素质和职业道德11、 抗压能力强,精力旺盛,能够适应夜班工作。专心-专注-专业

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