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1、精选优质文档-倾情为你奉上资本运作财务顾问及战略合作协议甲方：（以下简称“甲方”）地址：法定代表人： 营业执照号码： 电话：传真：乙方：（以下简称“乙方”）地址：法定代表人： 营业执照号码： 电话：传真：第一条 财务顾问服务事项甲乙双方同意，由乙方按照本协议的约定，为甲方提供财务顾问服务。本协议所称的财务顾问服务包括并不限于以下内容：1、 协助甲方梳理商业计划书，编写融资方案；2、 对甲方进行尽职调查；3、 协助甲方与投资者接触、谈判、达成交易，并起草相关计划、方案、协议等文件；4、 在甲方融资过程中与各关联方进行沟通、协调整体进程，包括并不限于与政府及各职能部门、甲方或其关联方、会计师事务所
2、、评估事务所、律师事务所、金融机构等；5、 其他甲方在经营范围内提出的工作内容。第二条 战略合作事项甲乙双方同意，乙方按照本协议的约定，在战略资源整合方面为甲方提供协助。本协议所称的战略合作事项包括并不限于以下内容：第三条 投资事宜 甲乙双方同意，在甲方进行融资之前，乙方有权选择是否参与对甲方的投资。其条件是第三方对甲方投资价格的80%。其他投资条款由双方另行签订协议。第四条 顾问费用及其支付1、除乙方在为甲方提供（项目）服务过程中，所产生的费用由甲方承担外。甲方还须按本协议的约定向乙方支付顾问费用。2、顾问费用由日常顾问费和成功报酬构成。针对乙方向甲方提供本协议第一条、第二条约定的、除项目融
3、资及第二条2、3、4项外服务，甲方每月需向乙方支付日常顾问费5万元。成功报酬包括融资顾问费及相应股权报酬；融资顾问费是指乙方为甲方提供项目融资且融资成功的，甲方按照实际融资额的3%向乙方支付融资顾问费。股权报酬是指乙方为甲方提供本协议第二条第2、3、4项顾问服务，每实现一项目的，丙方将其持有甲方2%的股权转让给乙方作为乙方应获报酬；如三项目均实现，丙方将其持有甲方6%股权转让给乙方作为乙方应获报酬。3、甲方以三个月为一个支付周期的方式按照下列时间和金额向乙方支付顾问费用：1）本协议签署后三日内支付首个支付周期的日常顾问费15万元；2）此后分别在第二、三、四个支付周期开始后的 日内支付该周期的日
4、常顾问费15万元。3）融资财务顾问费用在首笔融资款付至甲方指定账户后三日内一次性支付完毕。4）本协议第二条中第2、3、4项目的，每实现一项目的，丙方应于目的实现后3日内与乙方签订股权转让协议；甲方应当于乙丙方签署股权转让协议后15日内完成股东变更的工商登记变更手续。4、甲方应将顾问费用付至下列银行账户：户名： 账号：开户行： 第五条 双方的义务1、甲方的义务：1）甲方须配合乙方完成尽职调查程序，按照乙方的要求提供该项目（企业）的详细资料，包括但不限于该项目（企业）的基本资料（营业执照、企业机构代码证，税务登记证）、可行性研究报告、融资计划文件等一切必要资料。2）在本协议执行过程中，甲方须尽可能
5、为乙方工作提供必要的支持和便利。3）甲方应当向乙方及时通报接洽、谈判及合作情况，特别是重要协议的签署，并接受乙方关于重大事项的专业化建议。4）按照本协议约定保守对方商业秘密。并保证不用于本协议项下以外的其它用途。5）甲方依协议约定向乙方支付咨询费及成功报酬。6）甲方在完成向第三方融资前，同意乙方按照第三方每股投资价格的80%选择性地投资甲方。7）甲方负责解决在符合本协议约定条件下丙方向乙方转让股权所涉优先权等相关甲方内部程序事宜并积极配合办理工商登记变更手续2、乙方的义务：1) 对甲方提供的资料进行整理，对相关文件及方案等提出建议和指导。论证可行性，配备专业人员组成专家团队进行项目工作。2)
6、对项目顺利实施进行合法恰当的预测与风险规避，设计项目运做技术路径，并负责项目前期接洽事宜。3）参与磋商、谈判、进行分析、论证并负责协调项目活动相关的机构、会计师事务所、评估事务所、律师事务所等中介服务。4）按照本协议的约定保守商业秘密。并保证所获得信息不用于本协议项下以外的其它用途。5）必要时协助起草，审查与项目有关的法律、财务等事务文件。并遵守相关行业的职业道德，谨慎勤勉。3、丙方的义务 在符合本协议约定的丙方向乙方转让股权的情况下，与乙方签订股权转让协议并积极配合办理相关工商登记事项变更手续。第六条 声明与保证1、甲、丙方的声明与保证1）甲方具备合法的资格和权利签署本合同，并已获得各行政（
7、含财政、审计、监察等）部门的授权和同意，能够接受本合同的条款和条件，签署及履行本合同。2）甲方向乙方提供的所有信息、资料等均合法、合规、真实、准确、完整，无重大隐瞒或失误。3）在融资运作过程中，除经乙方书面同意外，甲方不可撤销地委托乙方作为为唯一排他的财务顾问机构为其提供融资服务。4）在融资过程中，除经乙方书面同意外，甲方或甲方关联方不得以任何方式直接或间接方式与资金提供方进行接触、谈判或达成交易。5）因乙方向甲方出具专业建议建立在现有信息基础之上并受各种客观条件的限制，甲方在利用乙方提供的各项专业建议所导致的各项责任由甲方自行承担。2、乙方的声明与保证1）乙方具备合法的资格和权利签署本合同，
8、并具备为甲方提供约定项目服务的专业能力和知识，并已采取一切必要的行动以获得授权，能够接受本合同的条款和条件，签署及履行本合同。2）遵守法律、行政法规及政府规章和行业规章制度，依法谨慎合理。第七条 违约责任 1、任何一方违反本协议约定均应承担相应的违约责任。 2、如甲方违反本协议第四条约定的时间和金额支付顾问费用的，每逾期一日，应按应向乙方支付顾问费金额的 支付逾期违约金。 3、如甲方违反本协议约定委托任何其他方提供融资顾问服务或者在乙方为甲方提供融资服务的前提下，未经乙方书面许可，直接或任何间接方式与资金提供方进行接触、谈判、达成交易的，甲方应按甲乙双方确定融资金额的 向乙方支付违约金。4、丙
9、方在符合本协议约定条件下，未按照本协议约定时间向乙方转让股权的，每逾期一日，按照 标准向乙方支付逾期违约金。第八条 协议的变更、解除和终止1. 非经甲乙双方协商一致并签署书面协议，任何一方不得擅自变更本协议及其附件的任何内容。2. 本协议生效后，甲乙双方不得以其他任何理由单方面解除合同。3. 本协议的权利义务终止后，双方应当遵守诚实信用原则，根据交易习惯履行通知、协助、保密义务。本协议的保密条款在协议终止后仍对双方具有法律约束力。第九条 争议的解决1、如本协议的履行涉及涉外因素协议的履行及争议解决适用中华人民共和国法律法规。2、凡因执行本协议所发生的或者与本协议有关的一切争议，首先应争取各方之间友好协商解决。如协商不成，争议双方可向乙方住所地有管辖权的人民法院提起诉讼。第十条 协议生效1、本协议有效期为一年。有效期过后经书面确认，可以延长本合同。2、本协议的附件、补充协议、以及在执行具体事项过程中的相关文件，函件均为本协议的有效组成部分，对甲乙双方均有法律约束力。3、本协议书一式两份，甲乙双方各执一份。由双方法定代表人（或授权代表）签署并加盖公章后生效。（以下无正文）甲方： 法定代表人：(或授权代理人）电话：传真：地址：邮编： 联系邮箱：乙方：法定代表人： （或授权代理）电话： 传真：地址： 邮编： 联系邮箱： 签订日期： 签定地点：专心-专注-专业