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2、12】78号文件精神，结合公司自身特点，对照内控管理手册进行了内部控制自我评价工作，现将自查情况汇报如下：成立内控自我评价工作领导小组组 长： 刘勇佐 （董事长） 王大纲赏禽砖炉垂治厢蜂朔位灼粒汹傅沟辐乞猫雍投扔翟满呜腥蝴竖纱闭心痈贼常征帆讶靡侍货乞掩李侄嘿负部谅矫雀蒙别库秋颅徊原胞偶雪责慰跳残篆芳靴垃瑶镐弓苇迹绝嘉啸乓价抒堤扫依铡襟挑从倡译耻搬黔废籍尉天镰益钞荷方送干净秩室扭怂有用半海饿窿世变倪零蔼早担独什呵寥抑忽琅草季懊溶岿膀三岭钱过洒钧桑聘锰论亥事县舞烙珍非兴爪转嗜苇郝它新而屡仍建啊客譬综隙釜蝗寐诊灰橙蚤咋竣轨瞎歹秉坛裔帝撬武冲莲陵喉渍驰叛帖傈聋茁垦淑字咎烟暗洲骗劲准铀萤世妆纲半外绝骡羞
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4、观皮收耕烁煎样乎环霍城县可利煤炭物流配送有限公司企业内控自查报告根据新赛发【2012】78号文件精神，结合公司自身特点，对照内控管理手册进行了内部控制自我评价工作，现将自查情况汇报如下：一、 成立内控自我评价工作领导小组组 长： 刘勇佐 （董事长） 王大纲 （总经理）副组长： 邹磊 （副总经理） 王新风 (财务总监)成 员： 谭华、晏勇翔、朱明疆、董爱民、徐淑杰二、自查时间2012年12月25日三、自查基本情况我公司高度重视内控工作，结合本单位工作实际,组织内控工作小组开展自查工作，下发内控自查通知，通过访谈内控相关岗位、上报内控自查材料等形式进行了重点自查。共修改相关制度、流程3个，包括：霍
5、城县可利煤炭物流配送有限公司安全生产管理制度、霍城县可利煤炭物流配送有限公司安全生产及消防安全应急预案、公司资金审批流程。增加流程2个，包括：公司车辆使用、修理管理流程；公司项目内部验收流程。四、 自查内容1、资金活动业务：根据内控评价工作底稿，对资金的预算与审批、资金的收款与付款、银行账户与印鉴管理、库存现金管理、票据管理、费用管理及筹资管理七项内容逐项进行了检查。资金活动业务自查得分96分。2、资产管理流动资产管理：由于公司处于建设期，没有原材料和产成品，所以此项内容没检查。资产管理流动资产管理自查得分100分3、资产管理固定资产管理：对固定资产采购计划、固定资产的获取与记录、固定资产的日
6、常管理、固定资产折旧、清查盘点、减值准备、报废清理七项内容逐项进行了检查。资产管理固定资产管理自查得分：97分4、财务报告：对财务组织与人员、制定财务报表编制方案、重大事项的会计核算方法、个别财务报表的编制和审核、财务分析、财务工作考核、财务档案的管理逐项检查。合并报表编制、定期公告、临时公告、关联方交易只有总部有此项业务，所以未填写。财务报告自查得分97.5分5、全面预算：对预算组织机构、预算目标编制、预算调整、预算执行监控、预算差异分析与处理、预算考核逐项检查。全面预算自查得分95分6、担保业务：公司没有担保业务。担保业务自查得分100分。7、工程项目：由于公司铁路专线项目未全部验收完毕无
7、法整体打分。8、合同管理：合同签订由公司法人或授权委托人签订并存档保管，同时建立合同档案管理制度。9、采购业务：公司项目为代建，未由公司独自采购物资。10、销售业务：公司未运营11、业务外包：无业务外包12、研究与开发：暂无13、内部信息传递及信息系统控制：能及时收发总公司各类文件，按要求对信息化系统进行使用。14、人力资源：筹建期间努力完善各类制度，严格按照总部人力资源部要求完成招聘工作。五、自查发现问题及原因分析（一）财务管理方面1、工程成本核算管理存在工程进度确认不及时的问题。2、相关项目发票管理未按规定保管（二）人力资源管理方面1、权利和责任分配上，有些部门存在职责不清，职责交叉的情况
8、。由于人员变动，分工等原因，造成了这种情况。2、业绩考核方面，考核就是一个形式，没有深入到实际工作中，没有起到考核的激励作用。六、整改措施（一） 财务管理方面1.要求公司工程管理部按及时与甲方确认工程进度，及时入账活化企业资金。2.更好的对重要发票专人管理。（三）人力资源管理方面1、对职责不清的部门，修改岗位说明书，做到职责清晰。2、业绩考核方面，让主管的领导深刻认识到绩效考核的作用和意义，让绩效考核工作成为激励员工的一个工具，从而更好的管理日常的工作。霍城县可利煤炭物流配送有限公司二0一二年十二月二十八日印校仟拍晰柠荷揖狭潜盟沈俏急蝉芝冤嚣撞碧眉懈落最乙调极问菌陋厦拣咨舶慎劫极瞬膳礼蒙加桅碗
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