公司股权挂牌申请(共20页).doc

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1、精选优质文档-倾情为你奉上 股份有限公司 公司英文名称（Times New Roman小三号加粗）（地址：黑体小二号不加粗）在武汉股权托管交易中心申请股权挂牌（申报材料） 年 月 日目录一、股权挂牌申请书（共 页）二、企业简介及宣传照片（共 页）三、股东会决议（共 页）四、公司章程（共 页）五、公司验资报告（共 页）六、企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证正副本复印件（共 6 页）七、法定代表人在职证明，附身份证复印件（共 2 页）八、公司最近两年和最近一期的财务报告（共 页）九、全部股权托管证明（共 1 页）十、董事、监事和高管人员持股情况说明和董事、监事、高管人员申明及承诺书及避免

2、同业竞争、关联交易的承诺函（共 页）十一、股权挂牌说明书（共 页）十二、股东名册，附法人营业执照副本复印件，自然人身份证复印件（共 页）十三、法律意见书（共 页）十四、推荐书、推荐协议书（共 页）十五、中心要求的其他文件（共 页）注：所有文件用A4纸张打印，统一编码。【附件1】项目编号： 公司股权挂牌申请书公司名称（盖章）： 法定代表人（签名）： 推荐机构（盖章）： 申报日期： 年 月 日 武汉股权托管交易中心制公司股权挂牌申请承诺书武汉股权托管交易中心：本公司向武汉股权托管交易中心提交公司股权挂牌转让申请，郑重承诺如下：1、本公司符合武汉股权托管交易中心非上市股份公司股权挂牌交易规则中关于公

3、司股权挂牌转让的条件要求。2、本公司严格按照武汉股权托管交易中心非上市股份公司股权挂牌交易规则的规定办理相关手续，上报的申请材料真实、准确、完整，不存在虚假陈述或重大遗漏。3、本公司的转让行为已通过相应的有效内部决策并得到相应批准。4、本公司接受武汉股权托管交易中心按有关交易规则对本公司提交资料的内容予以公告。5、如本公司有违以上承诺或违反有关交易规则，自行承担相关的经济和法律责任。 法定代表人（签字）： 公司（公章） 年 月 日挂牌公司基本情况表公 司 基 本 情 况名 称法定代表人住 所成立日期实收资本万元注册资本万元托管股数万股经 营情 况经营范围：主导产品：公司股权结构前十位股东名称股

4、权性质持有比例(%)以上股东合计所持公司股权比例公司挂牌内部决策情况内部决策内部通过机构董事会 股东会会议时间简要内容挂牌公司财务数据单位：元（精确到0.001） 截止： 2012 年 12月 31 日每股收益每股收益扣除(元)每股净资产(元)调整后每股净资产(元)净资产收益率(%)每股资本公积金(元)每股未分配利润(元)营业总收入（万元）主营业务收入(万元)主营业务利润(万元)投资收益(万元)净利润(万元)联系方式董事会秘书电子邮箱固定电话手 机联 系 人电子邮箱固定电话手 机公司通信地址邮 编传 真公司网址参与本次挂牌的中介机构名 称经办人联系电话及传真推荐机构会计师事务所律师事务所【附件

5、2】 公司第 届第 次股东会决议 公司（以下简称公司）股东于 年 月 日在 _召开了公司第 届第 次/临时股东会会议。本次股东会会议于 年 月 日以 （方式）通知全体股东到会参加会议，符合公司法及公司章程的有关规定。本次股东会会议已按公司法及公司章程的有关规定通知全体股东到会参加会议。股东会确认本次会议已按照公司法及公司章程之有关规定有效通知。出席会议的股东为 和 ，持有公司 %的股权，会议合法有效。出席本次股东会的股东 人，拥有表决权 万股，占公司总股本的 %，其中对本决议投赞成票的 万股，占 %，投反对票的 万股，占 %，投弃权票的 万股，占 %。根据公司法和公司章程，本决议有效通过。会议

6、由公司董事长 先生主持。本次股东会会议的招集与召开程序、出席会议人员资格及表决程序符合公司法及公司章程的有关规定。就公司股权拟申请在武汉股权托管交易中心挂牌事宜经全体股东讨论，会议通过以下决议：1、股东会同意本公司股权在武汉股权托管交易中心申请挂牌交易。2、股东会授权公司董事会全权负责办理公司股权申请挂牌交易的所有相关事宜。盖章及签署：年 月 日【附件3】法定代表人在职证明武汉股权托管交易中心：兹证明同志，有效身份证号，联系方式 ，在我公司任职务，现任我公司的法定代表人。特此证明！公司（公章）年月日【附件4】董事、监事、高管人员持股情况说明董事、监事、高管人员申明及承诺书一、全体董事、监事、高

7、级管理人员持股情况如下表：姓名职务持股数（万股）持股比例（%）身份证号二、全体董事、监事、高级管理人员声明及承诺书本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺本挂牌交易说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。全体董事签名：_ _ _ _ _ _ _ _ 全体监事签名：_ _ _全体高级管理人员签名：_ _ _ XXXX公司 二零一一年 月 日【附件5】1、武汉股权托管交易中心股权挂牌说明书指引为规范股权挂牌交易公司（以下简称公司）挂牌交易说明书（以下简称“说明书”）的编制及信息披露行为，保护投资者合法权益，根据中华人民共和国公司法等相关法律、

8、法规和武汉股权托管交易中心的有关规定，制订本挂牌交易说明书内容与格式指引。第一章 重要声明与提示第一条 股权挂牌交易公司董事会应在说明书显要位置作如下重要声明与提示：1、“本公司董事会保证股权挂牌交易说明书的真实性、准确性、完整性，全体董事承诺股权挂牌交易说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的法律责任”；2、“本公司提醒投资者注意，凡本说明书未涉及的有关内容，请投资者直接或通过交易中心向本公司查询”；3、“根据公司法等有关法律、法规的规定，本公司董事、高级管理人员已依法履行诚信和勤勉尽责的义务和责任”；4、“武汉股权托管交易中心以及有关备案机构对本公司股权挂牌交

9、易及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证”；5、武汉股权托管交易中心不承担任何由于政策和市场变化给股权挂牌交易和投资者带来的风险。第二章 概览第一条 推荐机构和挂牌公司应在概览中列出挂牌交易说明书正文中提及的专有名词简称或缩写的释义。第二条 推荐机构和挂牌公司应在概览中提示性地说明本股权挂牌交易说明书的关键内容，以使投资者尽快了解挂牌说明书的主要内容。概览部分的内容主要包括：1、公司名称及简称；2、总股本；3、本次股权挂牌交易股本额；4、挂牌交易地点。第三条 推荐机构和挂牌公司应在概览中说明本次股权挂牌的有关机构，包括：1、挂牌交易推荐机构；2、审计机构；3、律师事务所；4、验资机构。第

10、三章 公司基本情况第一条 推荐机构和挂牌公司应说明公司概况，包括公司名称（英文名称）、公司住址、法定代表人、注册资本、实收资本、公司类型、成立日期、所属行业、主营业务等。第二条 推荐机构和挂牌公司应详细披露公司的历史沿革，应说明公司的前身、设立及发展主要历程、历次股权变动情况等。律师和推荐机构须对本部分内容真实性和准确性进行确认，并披露确认意见。第三条 推荐机构和挂牌公司应详细披露公司股本结构及股东情况，主要包括以下内容：1、股本结构现状；2、最大十名股东持股情况；3、公司控股股东情况；4、其他主要股东情况；第四条 推荐机构和挂牌公司应详细披露公司全资及控股子公司简要情况。第五条 推荐机构和挂

11、牌公司应详细披露公司生产经营状况。第六条 推荐机构和挂牌公司应详细披露公司组织结构，内部职能部门的分工和职责。第七条 推荐机构和挂牌公司应详细披露与公司生产经营有关的资产权属情况。律师、会计师和推荐机构须对本部分内容真实性和准确性进行确认，并披露确认意见。第八条 推荐机构和挂牌公司应详细披露员工及其社会保障情况。第四章 公司主营业务情况第一条 推荐机构和挂牌公司应详细披露公司主要经营情况，包括：1、主要产品的生产流程；2、主要产品产能及销售情况；3、主导产品分析；4、公司的技术与研发情况。第五章 同业竞争与关联交易第一条 推荐机构和挂牌公司应详细披露公司关联方、关联关系、关联交易的内容、数量、

12、金额，以及关联交易的相对比重。应说明上述关联交易是否公允,是否存在损害挂牌公司及其他股东利益的情况。若上述关联交易的一方是挂牌公司股东，还需说明是否已采取必要措施或已拟定计划对其他股东的利益进行保护。应说明挂牌公司是否在章程及其他内部规定中明确了关联交易公允决策的程序。第二条 推荐机构和挂牌公司应详细披露披露有关同业竞争情况，并披露实际控制人为避免同业竞争签署的承诺函内容。会计师、律师和推荐机构须对本部分内容真实性和准确性进行确认，并披露确认意见。第六章 董事、监事、高级管理人员与核心技术人员第一条 推荐机构和挂牌公司应详细披露董事、监事、高级管理人员与核心技术人员情况。第二条 应详细披露董事

13、、监事、高级管理人员及核心技术人员直接或间接持有公司股份的情况。第三条 应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员薪酬情况。第四条 应详细披露董事、监事、高级管理人员在近三年内的变动情况。第七章 公司治理结构第一条 应说明公司法人治理结构建立健全情况。第二条 应说明公司三会、董事会秘书制度的履行情况。第三条 应说明公司近两年合法合规情况。律师和推荐机构须对本部分内容真实性和准确性进行确认，并披露确认意见。第四条 应披露公司管理层和注册会计师对公司内部控制的评价。第八章 财务会计信息第一条 推荐机构和挂牌公司应披露两年一期财务报表（包括资产负债表、现金流量表、利润表简表），并适当披露审计报告附

14、注内容。第二条 应详细披露公司两年一期主要财务指标，可参考以下指标：1、每股指标分析：每股净资产、每股资本公积金、每股未分配利润、每股收益、每股现金流量等；2、利润构成：主营业务收入、主营业务利润、投资收益、补贴收入、营业外收支、利润总额、所得税、净利润等；3、获利能力：销售毛利润、销售净利润、总资产报酬率、净资产收益率等；4、经营能力：应收账款周转率、存货周转率、固定资产周转率、股东权益周转率、总资产周转率等；5、偿债能力：流动比率、速动比率；6、资本结构：资产负债比率、股东权益比率、固定资产比率等；7、发展能力：主营业务收入增长率、营业利润增长率、税后利润增长率、净资产增长率、总资产增长率

15、等；8、资金流量分析：现金及现金等价物净增额、经营活动现金流量净额、销售商品收到的现金、销售商品收到的现金占营业收入比例；9、税项：增值税率、企业所得税率；会计师和推荐机构须对本部分内容真实性和准确性进行确认，并披露确认意见。第九章 管理层讨论与分析第一条 应简要披露管理层对于财务状况的分析。第二条 应简要披露管理层对于公司盈利能力分析。第三条 应简要披露管理层对于现金流量分析。第四条 应简要披露管理层对于公司财务状况和盈利能力的未来趋势分析第五条 应简要披露管理层对于行业状况与公司发展目标分析。第十章 募集资金的运用第一条 如挂牌公司在挂牌前进行了私募发行融资，应简要披露：股权定向私募的基本

16、情况、募集资金使用计划、募集资金管理。第十一章 业务发展目标第一条 应披露公司发展战略、公司整体经营目标及主要业务的经营目标。第二条 应披露公司发展规划，包括人力资源计划、市场开拓计划、技术革新及实施计划等。第三条 应分析实现上述目标的假设条件及面临的主要困难。第十二章 风险因素及控制措施第一条 应披露公司面临的风险因素，并详细说明公司采取的控制措施。包括但不限于以下风险因素：经营风险、财务风险、市场风险、控股股东控制风险、政策风险。律师和推荐机构须对本部分内容真实性和准确性进行确认，并披露确认意见。第十三章 股利分配政策第一条 应披露公司股利分配政策。第二条 应披露公司近两年分红情况。包括分

17、红方式、分红比例和分红金额等。第三条 应披露公司滚存利润分配政策。第十四章 其他重要事项第一条 应披露公司信息披露制度与投资者服务计划。第二条 应披露公司正在履行的重要合同，本款所指重要合同是指合同标的在500万元以上或对公司生产和经营产生重大影响的合同。第三条 应披露公司重大诉讼事项，本款所指重大诉讼事项是指涉及金额在100万元以上的诉讼。第四条 除以上重要事项外，公司应披露其他可能会对投资者决策产生重大影响的事项。律师和推荐机构须对本部分内容真实性和准确性进行确认，并披露确认意见。第十五章 董事、监事、高级管理人员及有关中介机构声明第一条 应列示公司董事、监事和高级管理人员声明、推荐机构声

18、明、会计师事务所声明、律师事务所声明和验资机构声明。第十六章 附录和备查文件第一条 应列示交易说明书内容的参考和备查文件，一般包括以下文件：1、挂牌交易推荐意见书及推荐工作报告；2、财务报表及审计报告； 3、法律意见书及律师工作报告；4、公司章程；5、纳税情况证明文件；6、其他与本次挂牌有关的重要文件。2、股权挂牌交易说明书参考目录第一章 重要声明与提示第二章 概览一、释义二、挂牌交易基本情况三、本次挂牌交易的有关机构第三章 公司基本情况一、公司概况二、公司的历史沿革三、公司股本结构及股东情况（一）股本结构现状（二）最大十名股东持股情况（三）公司控股股东情况（四）其他主要股东情况四、公司全资及

19、控股子公司简要情况五、公司生产经营状况六、公司组织结构七、与本公司生产经营有关的资产权属情况八、员工及其社会保障情况（一）人员情况（二）社会保障情况第四章 公司主营业务情况（一）主要产品的生产流程（二）主要产品产能及销售情况（三）主导产品分析（四）公司的技术与研发情况第五章 同业竞争与关联交易一、同业竞争二、关联交易第六章 董事、监事、高级管理人员与核心技术人员一、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员情况二、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员直接或间接持有公司股份的情况三、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员薪酬情况四、董事、监事、高级管理人员在近三年内的变动情况第七章 公司治理结构一

20、、公司法人治理结构建立健全情况二、公司三会、董事会秘书制度的履行情况三、公司近三年合法合规情况四、公司管理层和注册会计师对公司内部控制的评价第八章 财务会计信息一、财务报表二、公司主要财务指标第九章 管理层讨论与分析一、财务状况分析二、公司盈利能力分析三、现金流量分析四、对公司财务状况和盈利能力的未来趋势分析五、行业状况与公司发展目标分析第十章 募集资金的运用一、股权定向私募的基本情况二、募集资金使用计划三、募集资金管理第十一章 业务发展目标一、公司战略二、公司整体经营目标及主要业务的经营目标三、公司发展规划四、实现上述目标的假设条件及面临的主要困难第十二章 风险因素及控制措施第十三章 股利分配政策一、股利分配政策二、近三年及一期股利分配情况三、滚存利润分配政策第十四章 其他重要事项一、信息披露制度与投资者服务计划二、重要合同三、重大诉讼事项四、特别提示第十五章 董事、监事、高级管理人员及有关中介机构声明（格式见附件二）一、全体董事、监事、高级管理人员声明二、推荐人声明三、律师事务所声明四、承担审计业务的会计师事务所声明五、承担验资业务的验资机构声明第十六章 附录和备查文件专心-专注-专业【附件6】公司股东名册明细表序号股东姓名单位全称(简称)身份证号单位注册号联系地址联系电话持股数(万股)所占比例(%)股权性质联系电话： 公司（公章）：年月日