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1、精选优质文档-倾情为你奉上一、单项选择题1. 根据证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法，融入方为机构的，最近（ ）管理层或实际控制人存在重大违法违规行为的，证券公司不得将其列为融入方。A. 6个月B. 一年C. 两年D. 三年描述：融入方资质您的答案：B题目分数：10此题得分：10.02. 根据证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法，最近（ ）年因重大违法违规行为被相关机关处罚的，证券公司不得将其列为标的公司。A. 一B. 二C. 三D. 五描述：标的公司资质您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题3. 以下属于证券公司开展场外股权质押式回购交易业务禁止性行
2、为的有（ ）。A. 违反法律法规、中国证监会部门规章、证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法及相关场所业务规则B. 为不符合条件的标的股权提供质押式回购交易服务C. 通过场外股权质押式回购交易业务进行洗钱、商业贿赂或利益输送D. 为证券公司的股东及与证券公司有关联交易的公司股东提供质押式回购交易服务E. 欺诈融入方或损害融入方合法权益描述：证券公司禁止性行为您的答案：D,C,A,B,E题目分数：10此题得分：10.04. 根据证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法，证券公司应当与融入方签署场外股权质押式回购交易业务协议，业务协议应当至少列明（ ）。A. 交易各方的声明与保证；交
3、易各方的权利与义务B. 标的股权的种类、数量和金额、折算率上限及回购交易期限C. 融入资金的用途；交易方式与交易流程D. 质押登记、履约保障、权益处理、特殊事件处理、违约情形及处理方式E. 标的股权及相应孳息的担保范围、处置方式、处置所得的偿还顺序描述：业务协议的主要内容您的答案：A,E,B,D,C题目分数：10此题得分：10.05. 根据证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法，出现违约情形时，证券公司可以通过以下（ ）途径进行违约处置。A. 根据业务协议的约定，向有权机关申请处置标的股权，通过拍卖等方式变现标的股权价值，优先偿付处置所得资金B. 业务协议进行公证的，申请法院强制执行C
4、. 违约处置后处置所得资金不足清偿所欠证券公司债务的，申请对融入方的其他财产进行财产保全，对融入方行债务追偿D. 依法可以采取或约定的其他方式描述：业务环节-违约处置您的答案：A,B,C,D题目分数：10此题得分：10.06. 根据证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法，证券公司应当制定和完善尽职调查的制度，明确尽职调查的分工、程序、内容等，重点调查（ ）等情况。A. 融入方资信及还款能力B. 标的股权质量C. 提供的担保D. 资金用途描述：业务环节-尽职调查您的答案：B,A,D,C题目分数：10此题得分：10.0三、判断题7. 根据证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法，证券
5、公司应当建立融出资金持续跟踪机制，防止融出资金投向法律法规和国家产业政策禁止投资的领域。（ ）描述：业务环节-融出资金后续管理您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.08. 根据证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法，证券公司应当制定融入方准入条件并对融入方进行资质审查。准入条件应当定期评估调整，包括融入方财务状况、信用状况、诉讼情况等。（ ）描述：融入方资质您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.09. 证券公司在开展场外股权质押式回购交易业务时，可以要求融入方采取第三方保证、资产抵押、质押等内外部增信措施。（ ）描述：业务环节-增信您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.010. 根据证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法，证券公司应当制定标的公司准入标准并定期评估调整。（ ）描述：标的公司资质您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0试卷总得分：100.0专心-专注-专业