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1、精选优质文档-倾情为你奉上中国水电建设集团十五工程局有限公司程序文件 QEO/SH15-P -01-2012文件和资料控制程序发布日期 2012年3月5日 共20页 编制*审核*批准*1 目 的对与本局三合一管理体系有关的文件和资料进行控制，以确保文件的适宜性，保证体系运行的各个场所使用有效的文件和资料。2 范 围适用本局三合一管理体系文件和资料的控制。3 相关文件 记录控制程序QEO/SH15-P -02-20124 术语和定义采用GB/T19000-2008、GB/T50430-2007、GB/T28001-2011、 GB/T24001-2004标准中有关的术语和定义。5 职 责5.1
2、局管理者代表负责本程序的保持与改进。5.2 局质量管理部负责质量管理体系文件和资料的归口管理与控制。5.3局安全生产监督管理部负责环境和职业健康安全管理体系文件和资料的归口管理与控制。5.4 局工程科技部负责有关技术文件的归口管理与控制。5.5 局相关部门负责与其三合一管理体系职责有关的文件控制和实施。5.6 工程公司、项目部负责与其职责对口的相关文件的实施和文件资料管理。6 工作程序文件控制过程如图所示：文件策划编 写审 核外来文件批 准分类编目Y N识 别印 刷标 识分类编目标 识分发记录分发记录文件变更归档保存必要的评审过期销毁借 阅记录原文件处置记录标识文件控制流程图6.1 文件分类6
3、.1.1三合一管理方针、目标和指标；6.1.2 三合一管理手册及质量计划，质量计划是描述本局质量管理体系在特定工程项目施工中具体运用的文件；6.1.3 三合一管理程序文件；6.1.4 作业文件：为确保管理活动对施工全过程的有效控制所编制的管理文件。包括规章制度、施工组织设计、作业指导书、操作规程、施工工艺文件等；6.1.5 外来文件：适用的法律法规及技术标准、规范、规程，顾客提供的设计图纸、合同技术条款及其变更的文件，相关方提供的材料、设备清单、技术文件等。6.1.6 记录文件。6.2 文件的编制、审批、发放6.2.1三合一管理手册由局质量管理部负责三合一管理手册的策划和编制，经局各职能部门会
4、签后，由管理者代表审核，总经理批准发布。局质量管理部统一编号发放，进行控制和保持。6.2.2 程序文件1）由局质量管理部负责策划，确定程序文件的名称、数量及编写责任；2）程序文件编写完成后，局质量管理部组织相关部门进行修改会签；3）程序文件会签后由局管理者代表批准。4）程序文件由局质量管理部确定发放范围，统一编号发放，进行控制和保持。5）质量计划由项目部负责编制，项目相关部门会签，质量副经理审核，局质量管理部审定，项目经理批准发布。项目质量管理部门进行管理和发放。6.2.3 作业文件1）局/二级单位作业文件由局/二级单位职能部门编制，部门领导审核，主管领导批准发布。2）项目部作业文件由各职能部
5、门编制，项目总工程师审核，主管副经理批准发布。各职能部门进行编号发放和管理。3）外来文件的控制 a）局工程科技部负责获得最新有效版本的各类标准、规程、规范信息，每年三月底以前公布“最新标准清单”，项目质量管理部负责监督项目部按“最新标准清单”及时更换失效版本，并将使用的标准清单报局工程科技部审定备案。b）顾客提供的图纸、文件由项目工程技术部控制管理与发放，当数量不能满足使用要求时，只能由工程技术部拟定复制份数及发放范围，进行统一编号，作为受控文件发放，保存发放清单，施工单位只能领用不得再行复制；c）设计变更的控制项目部收到顾客/监理提供的设计变更通知单后，项目领导阅批，工程技术部及时对原施工图
6、逐一进行相应的变更标识。标识包括原施工蓝图和复制的施工图。标识的内容依据设计变更通知单的内容。标识的方法可采用在原图上划改的方法，对无法在原施工图上进行划改的，应在原施工图上明确标识本施工图有设计变更，见号设计变更通知单。设计变更通知单应随图发放、使用。标识应有责任人签字，并标识日期。保持变更处置过程记录。6.3 项目部需报局审批、备案的文件：6.3.1 局质量管理部1）质量计划（审定、备案）2）工程质量等级评定证书原件6.3.2 局安全生产监督管理部1）环境因素、危险源辨识及风险评价（审定、备案）2）不可接受风险清单3）环境因素、危险源管理方案（审定、备案）4）应急预案（备案）6.3.3 局
7、工程科技部（审定、备案）1）施工组织设计和危险性较大工程的专项安全技术措施（如：土石方明挖工程、地下工程、斜井工程、竖井工程；爆破工程；大型排架和高栈桥工程；水上水下工程；高处临空、临水施工工程、高边坡施工工程；两层以上交叉和系统性电气作业、起重吊装作业；大型金属结构及机电设备运输、大型施工设备安装与拆除工程；新工艺、新材料、新技术、新设备使用；预防泥石流、台风、雷击、地震、防冻、防寒、防滑等措施）2）重大施工方案（如截流方案、大爆破方案、防洪渡汛方案等）3）竣工验收文件（技术总结、工程施工管理工作报告、主要竣工图纸、验收鉴定书等） 4）规范、标准清单6.3.4 局经营管理部、基础设施部1）合
8、格供方评价文件（审定）2）保修期服务的施工方案（备案） 3）履约中合同变更的相关文件（备案） 4）顾客/监理满意度调查6.3.5 局人力资源部1）培训计划 2）培训实施记录3）职业病案例报告6.3.6 法律事务部法律法规清单6.3.7 工会员工满意度调查表6.3.8 财务产权部安全管理专项资金汇总季报表6.3.9科研设计院1）质量检试验计划（审定、备案） 2）工程质量汇总报告6.4 文件的管理、使用和控制6.4.1 文件的归口管理部门应归档保存最终审批的原稿和正式受控文本1份。6.4.2 文件归口管理部门应编制受控文件清单，每年三月底以前公布。6.4.3 文件的持有者应妥善保管所使用的文件，不
9、得私自复印和对外提供，调离时须交还发放部门。6.4.4 项目经理部应建立文件收发记录，对局文件实施二级管理，对文件归口管理部门有要求备案发放记录的应及时报送。6.4.5 当使用的文件破损严重影响使用时，到文件管理部门办理更换手续，原文件受控编号不变。6.4.6 使用者丢失文件时，经所在部门领导确认，并未因此导致责任后果的，可到文件归口部门申请办理重新领用手续，使用新的受控编号，并注明原文件作废。6.4.7 文件的借阅需临时借阅文件的人员，经文件归口部门负责人批准后办理借阅手续，并在指定期内归还。6.4.8 承载文件的载体控制文件归口部门必须对输入计算机的文件进行控制。对计算机磁盘进行标识，并存
10、放在适宜的环境中，避免因环境影响而导致损坏或丢失。6.5 文件的评审 为确保局三合一管理体系文件的充分性和适宜性，文件经批准发布后，在实施过程中若发现文件要求与实际不符或有错误时，应提请文件主管部门对文件进行评审，必要时进行修改并再次获得批准。6.6 文件的更改6.6.1 当文件在使用中不能有效指导工作，需进行更改时，填写文件更改申请单，说明更改原因，对重要的更改（如技术参数）应附有充分的证据。6.6.2 三合一管理体系文件的更改由其归口部门负责，并征得主管领导的批准。6.6.3 文件更改批准后，由文件归口管理部门按文件发放范围发放并保存签收记录。要确保文件使用者能得到更改后的有效版本。6.6
11、.4 更改方式1) 划改：部分字句的更改，不影响该页使用时；2) 换页：当某页文件更改内容多，不换页会导致使用不便时；3) 换版：文件需进行大幅度修改或经多次划改阅读使用不便时，换版印发。6.7 作废文件换版或更改后，对作废的文件由文件归口管理部门按原受控文件发放记录收回并妥善处置，留下记录。留作资料保存的作废文件，申请人应填写作废文件留用申请单，经文件归口管理部门批准后标识“保留”、“作废”印章后予以保留。7 记 录7.1 文件会签审批单7.2 收文记录7.3 受控文件发放范围审批表7.4 受控文件发放记录7.5 受控文件清单7.6 适用的法律法规清单7.7 文件借阅登记表7.8 作废文件销
12、毁记录7.9 文件更改通知单7.10 文件更改记录表7.11 文件留用申请审批表7.12 文件归档登记表文件会签审批单文件名称拟稿部门会稿部门会签意见 部门负责人签名： 年 月 日审核意见 审核人签名： 年 月 日批准意见 批准人签名： 年 月 日收 文 记 录 年度： 编 号：序号收文时间文 件 名 称文 件编 号份数收文人受控文件发放范围审批表 编 号：文件名称文件编号版次修改次序 号拟发放单位/部门/个人份数备 注 批准人： 编制人： 年 月 日 年 月 日受控文件发放记录 编 号：文件名称编号发放依据发放编号领用部门/人员份数签 名领用日期备 注 发放人：专心-专注-专业受控文件清单
13、编 号:文件编号文 件 名 称印刷份数发放份数发放时间版次修订状态备 注 审核人: 制表人: 年 月 日适 用 的 法 律 法 规 清 单 编 号：新标准名称标准代号发布时间发布单位替代的旧标准名称、代号备注 审核人： 制表人： 年 月 日文 件 借 阅 登 记 表 编 号：序号文 件 名 称文件编号限归还时 间借阅人批准人借阅日期归还日期备注 管理员： 第 页作废文件销毁记录 编 号:序号文件名称文件编号份数销毁原因备 注批准人: 监销人: 申请人: 销毁人: 年 月 日文件更改通知单 编 号:单位/部门/人员更改文件名称编号更改的内容更改的方法备 注审核: 制表: 年 月 日文件更改申请表
14、 编 号：文件编号文 件 名 称更改理由及内容备注 批准人： 审核人： 申请人： 年 月 日文 件 更 改 记 录 编 号：文件编号文 件 名 称更改内容份数领用人领用时间备 注 批准： 审核： 编制：文件留用申请审批表 编 号:文件名称文件编号申请部门或申请人申请份数与 编 号申请留用的原因审批意见 批准人: 年 日 月备注文 件 归 档 登 记 表 编 号：卷宗号案 卷 名 称起止日期卷内张数保管期限备 注审核： 制表： 第 页中国水电建设集团十五工程局有限公司程序文件 QEO/SH15-P -02-2012记录控制程序发布日期2012年3月5日共10页编制王星亮审核程养正批准何小雄1 目
15、的有效地控制和管理相关记录，为产品质量和三合一管理体系运行符合规定要求提供客观证据。2 范围适用于三合一管理体系运行和产品质量记录的管理与控制。3 相关文件局程序文件。4 术语/定义采用GB/T19000-2008、 GB/T504302007、GB/T28001 -2011、 GB/T24001 -2004标准的相关术语和定义。5 职责5.1 局管理者代表负责本程序的保持与改进。5.2 局职能部门5.2.1 质量管理部负责质量管理体系文件控制、质量记录控制、内部审核、管理评审、纠正和预防措施以及与本部门职责有关的监督检查等质量记录的归口管理、实施控制。5.2.2 安全生产监督管理部负责环境和
16、职业健康安全管理体系记录的控制，包括内部审核、管理评审、环境因素及危险源辨识和评价、环境和职业健康安全目标、环境和职业健康安全管理方案的审定、绩效测量和监视、应急准备和响应、纠正和预防措施等记录的归口管理和控制。5.2.3 市场开发部、基础设施部负责工程信息收集评估、投标文件评审、中标签约及签约前与顾客沟通等与本部门职责有关的记录的实施、控制与管理。5.2.4 经营管理部、基础设施部负责履约中合同评审、顾客沟通、顾客满意、保修期服务、合格供方评价、应急响应及准备等记录的归口管理、实施控制。5.2.5 工程科技部负责最新规范标准收集、汇总发放、技术文件控制、竣工验收资料的收集归档以及与本部门职责
17、有关的监督检查等记录的归口管理、实施控制。5.2.6 设备管理部负责局机械设备清单以及与本部门职责有关的监督检查等记录的归口管理、实施控制。5.2.7 人力资源部负责人员的培训以及与本部门职责有关的监督检查、职业病报告等记录的归口管理、实施控制。5.2.8 局科研设计院负责局监视和测量装置的控制，负责与本单位职责有关的监督检查、监测活动实施记录的归口管理、实施控制。5.3 项目职能部门5.3.1质量、安全环保部和质检站负责项目质量监督检查、过程及产品的监视与测量、环境因素、危险源辨识及风险评价、不合格品控制、事件、应急预案及响应、数据分析、不符合、纠正和预防措施、持续改进等记录的实施、控制与管
18、理；5.3.2 工程技术部和计划合同部负责项目产品实现的策划、履约中合同管理、生产和服务过程的确认与控制、环境和职业健康安全管理方案实施、标识和可追溯性、与顾客的沟通、持续改进等记录的实施、控制与管理；5.3.3 综合办公室和机电物资部负责本项目资源管理、采购、顾客财产、产品防护等记录的实施、控制与管理。6 工作程序 对记录的控制流程如图所示：记录填写记录审核收集、分类编码标识查 阅移交顾客过期销毁记录对记录的要求规定归档保存 N 记录控制流程图6.1 记录分类6.1.1三合一管理体系运行记录：用于证明三合一管理体系运行有效性的记录。至少应包括：1）管理评审记录；2）文件和资料控制管理记录；3
19、）不合格品的评审和处置记录；4）纠正措施记录；5）预防措施记录；6）内部审核记录；7）危险源辨识、风险评价和风险控制记录；8）法律法规的识别及合规性评价记录；9）环境因素识别、风险评价和风险控制记录；10）环境和职业健康安全管理方案及执行情况的记录11）记录的管理记录；12）信息收集与数据分析记录；13）检查/监督记录；14）与顾客沟通的记录。15）有关人员培训、意识和能力方面的记录；16）局内部与相关方协商和沟通方面的记录。17）应急预案及其演练、评审、事件和紧急情况发生后的应急实施记录； 18）劳动防护用品发放和设备维护记录。19）绩效测量和监视方面的记录；20）事件、不符合、纠正和预防措
20、施的记录。 6.1.2 产品质量记录：用于证明产品符合性的记录1）合同评审记录；2）采购记录；3）生产和服务提供的控制及过程确认记录；4）标识和可追溯性记录；5）顾客财产记录；6）产品防护记录；7）监视和测量装置的控制记录；8）产品的监视和测量记录；9）不合格品控制记录；10）数据分析记录； 11）产品实现过程的纠正、预防措施及持续改进记录。6.2 局相关职能部门、工程公司、项目部应建立三合一管理体系记录清单，明确记录管理的人员及其职责，并对本单位的记录编制、填写、收集、编目、保存、归档等过程进行管理和控制。6.3 记录的管理6.3.1 记录格式的编制与审批局相关职能部门、项目经理部应执行局程
21、序文件要求的记录，对未作统一格式规定的记录的制定应满足法律法规、规范、标准的要求，经部门负责人审批后实施。6.3.2 记录的标识三合一管理体系的记录应予以标识，标识的内容包括记录的名称、唯一性编号、顺序号和记录形成时间，以便于检索和追溯。6.3.3 记录的填写1）记录由作业者或授权的记录人员负责填写；2）记录的内容应真实、准确、清晰、完整，记录人和校核人填写全称。确因记录错误需更改时，需经记录人和主管领导签字后，方可更改；3）必须在规定的时间内完成记录，及时传递到相关部门/人员；4）填写记录应当使用钢笔或碳素笔，有特殊要求时按规定执行。6.3.4 记录的收集、归档、贮存：1） 记录由规定的保存
22、部门专人收集、整理、归档。2）项目经理部记录的收集、整理、编目工作由项目经理部负责，按规定将需上报的记录及时报送有关部门。3）记录的贮存环境应适宜，避免发生霉烂、损坏、丢失等现象（包括对承载记录的软件保护）；4）记录的编目、归档要便于检索。项目部各部门的记录清单报项目质量安全环保部，汇总后报局质量管理部及安全生产监督管理部。6.3.5记录的贮存期限1）管理体系运行记录保存期为6年；2）产品实现过程的一般记录保存期为6年以上；3）与工程最终质量有关的记录（如竣工资料等）保存不少于30年；4）法律法规、顾客或其他相关方有明确要求的记录，按要求的期限保存。6.3.6 记录的借阅1）借阅记录时，经主管
23、部门负责人批准，填写记录借阅批准登记表；2）有必要对记录复制时，经主管部门负责人批准，对复制的记录进行登记，明确标识“复制”字样，填写记录复制批准登记表； 3）记录可提供给员工、法律方面及相关方的查询。6.3.7 记录的处置记录保存期满后，由管理人员填写记录处置批准登记表，对经鉴定需销毁的，经主管领导审批后，方可销毁，保留销毁清单。7 记录7.1本程序应形成如下记录：7.2记录清单7.3记录借阅批准登记表7.4记录复制批准登记表7.5记录处置批准登记表记 录 清 单 单位/部门名称： 编 号： 序号记录编码记 录 名 称记录时间归档日期档 号 审核： 填写：记录借阅批准登记表 单位/部门名称：
24、 编 号：记录名称页数借阅时间借阅人批准人归还日期备 注 审核： 填写：记录复制批准登记表 单位/部门名称： 编 号：序号记录名称复制份数申请人批准人复 制人日 期备 注 审核： 填表：记录处置批准登记表 单位/部门名称： 编 号：序号记录名称页数处置方式批准人处置人监督人处 置时 间备 注 审核： 填写：中国水电建设集团十五工程局有限公司程序文件 QEO/SH15-P -03-2012 质量计划编制程序发布日期 2012年3月5日 共7页 编制王星亮审核程养正批准何小雄1 目的质量计划是质量策划的结果，是项目实施质量管理重要的基础性文件，对其编制与实施进行必要的控制，以确保质量管理体系运行的
25、有效性。2 范围本程序适用于局所有项目质量计划编制、实施与管理的控制。3 相关文件局质量、环境、职业健康安全管理手册、相关的程序文件。4 术语/定义 本程序采用GB/T190002008 、GB/T504302007标准中相关的术语/定义。5 职责5.1 本程序由局管理者代表负责保持与改进。5.2 局质量管理部对项目质量计划归口管理。5.3 项目质量计划由项目部负责组织编制，项目部各有关部门组织实施与管理。6 质量计划的编制要求与管理要求质量计划控制程序如图所示：质量策划计划编写计划审核质量计划实施质量目标报局质量管理部审定报局质量管理部备案质量计划评价审审计划批准中标合同记录保存 N Y6.
26、1 项目质量计划由项目质量管理部针对工程特点组织编制，质量副经理审核，报局质量管理部审定后，项目经理批准发布，及时报局质量管理部备案。6.2 项目质量计划应的内容6.2.1 工程概况 1) 工程名称、位置、规模、工程特点及主要结构形式；2) 计划开、竣工日期；3) 主要施工内容；4) 业主单位、设计单位、监理单位；5) 工程分包的基本情况。6.2.2 质量计划编制依据1) 工程合同；2) 施工设计图纸； 3)遵循的法规性、技术性标准文件； 4)局管理手册、程序文件。6.2.3 质量目标项目质量目标应是可实现的、可量化可测的，应等同或高于局下达的质量责任目标。6.2.4 机构设置与职责权限满足局
27、管理手册要求的组织机构与职责，内容包括：组织结构图、职责分配表、部门/人员职责等。6.2.5 质量文件的控制 执行局文件和资料控制程序规定。6.2.6 质量记录控制 执行局记录控制程序规定。6.2.7 内部沟通 规定项目部内部沟通的方式、方法及责任部门/人员。6.2.8 资源管理1）确定从事影响产品质量的工作人员所必要的能力，审查各种人员的上岗资格；2）各种施工机具、设备、计量仪器的配置；3）施工需要的基础设施；4）施工应控制的工作环境。6.2.9 合同履行与管理 1）规定满足局与顾客有关的过程控制程序要求的具体办法和责任部门、人员； 2）产品要求变更的评审，执行局有关规定。 3）规定涉及合同
28、以及修订的记录保管要求。6.2.10 采购执行局采购程序规定并注意控制：1）满足业主要求的采购办法（包含采购对象的介定，任务的分配及职责的划分）；2）确定采购人员资格，采购产品依据的标准/规范； 3）供方选择的方法、责任者及要求； 4）采购产品验证的内容、责任者及要求； 5）采购过程应留下的各种记录。6.2.11 生产和服务提供的控制和确认 1）明确应编制的作业指导文件、施工技术方案等等技术文件及其责任者； 2）对施工机械设备的控制、维修保养要求及其责任者； 3）规定特殊过程及控制方法； 4）对从事特殊过程人员的要求； 5）质量记录。6.2.12 标识和可追溯性执行局标识和可追溯性控制程序，规
29、定本项目产品以及产品状态标识责任者及相关记录。6.2.13 顾客财产 项目部应规定对顾客提供财产的识别、验证、保护和维护的方法及丢失、损坏或发现不适用时的处置方法，规定这些活动的责任者及相关记录。6.2.14 产品防护 执行局产品防护程序并注意控制： 1）对产品的搬运、贮存的要求及责任者； 2）成品保护方法和责任者； 3）工程交付前采取的必要保护措施及责任者。6.2.15 监视和测量装置的控制 执行局监视和测量装置控制程序。6.2.16 内部审核/检查监督1）明确项目部接受局内部及外部审核的责任者及对审核判定的不合格项纠正的责任部门/人员； 2）规定本项目的质量检查制度（人员、频次、内容、记录）。6.2.17 产品的监视和测量执行局产品监视和测量程序并注意控制： 1）规定产品检验和试验计划编制的内容及责任者； 2）进货检验的项目、标准、方法及责任者； 3）过程检验的项目、标准、方法及责任者； 4）最终检验的项目、标准、方法及责任者。6.2.18 不合格品控制 执行局不合格品控制程序并注意控制： 1）不合格品的标识、记录、隔离、评审、处置等的要求及相应责任者； 2）不合格品处置报告的填写要求及责任者； 3）不合格品处置、验证记录。6.2.19 数据分析执行局数据分析控制程序规定。6.2.20 纠正措施