审核方案策划表(共20页).doc

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1、精选优质文档-倾情为你奉上填写说明：当填写表中同一信息时，如各认证领域所需填写内容不同，应分别表述。（例如表中“管理体系有效人数有无变化： 否，是 变为： ”，如果是结合审核且各体系有效人数不同，应分别填写各体系变化后的有效人数。）组织名称辽宁奥路通科技有限公司项目编号CQM-21-2016-0011操作人审核类别：初 审； 监督（认证证书转换）； 再认证 项目管理人：日期：2016-7-24审核领域及标准：质量管理体系（QMSEC9000党建） 依据 GB/T 19001-（2008 ）GB/T 50430 依据ISO9001：2015 环境管理体系（EMS） 依据GB/T 24001-（2

2、004 ） 依据ISO14001：2015职业健康安全管理体系（OHSMS） 依据 GB/T 28001-（2011 ）食品安全管理体系（FSMS） 依据 GB/T 22000-（ ） 食品HACCP体系 依据 GB/T27341 GB14881 CAC/RCP1-1969, Rev.4-2003 乳制品GMP 依据 GB 12693 GB 23790乳制品HACCP体系 依据GB/T 27341、GB/T 27342、GB 12693 GB 23790能源管理体系（EnMS） 依据 GB/T 23331-（ ）信息技术服务管理体系(ITSMS) 依据GB/T24405.1-（ ） 依据ISO

3、/IEC 20000-1：（ ）信息安全管理体系（ISMS） 依据GB/T22080-（ ） 依据ISO/IEC 27001：（ ） 依据拟认证范围：（包括QMS不适用/删减的条款，ISMS适用性文件及版本号）公路试验检测、路况分析与决策、公路资产信息采集、公路管理技术软件开发与技术咨询及相关管理活动。专业类别： Q33B(33.02.02);Q34H(34.03.00.06*);E33A(33.02.02);E34B(34.03.00); H33A(33.02.02);H34D(34.03.00.03);其中不在认可范围的专业类别： 基本信息1. 组织的规模：L(1000人)M(51-100

4、0人)S（50人）2. 体系覆盖员工数： 55 人， 轮班数： 班；轮班人数： 人3. 管理体系有效人数：QMS: 55 ；EC9000: ；党建QMS: ；EMS: 55； OHSMS: 55 ； FSMS: ；食品HACCP： ；乳制品HACCP： ；乳制品GMP： ；EnMS: ；ITSMS： ；ISMS： ；其他领域： 4. 组织管理体系结合程度（结合审核适用）： 高， 中， 低5. EnMS适用：年综合能耗（Tce）： 是否属于国家/地方的重点用能单位： 是否存在国家明令淘汰的用能设备或工艺： 能源种类个数（包括一次能源、二次能源及耗能工质, 说明单项能耗高于总能耗3%的能源种类）：

5、 主要能源使用个数（包括重点耗能设备、设施的类别）: 6. ITSMS适用：服务级别协议数（SLA）： 个；供应商数： 个；服务点： 个 7. ISMS适用：IT基础设施不同平台数量： 无 有，数量： 不同类型网络的数量： 无 有，数量： 服务器数量： 无 有，数量： 工作站+PC+便携式计算机的数量：无 有，数量： 组织结构： 单一组织多个法人集合体简单、规模小层级较多、中等规模 层级多、规模大场所： 单一 固定分场所 数量： 1 临时分场所 数量： 组织产品和服务/生产方式： 单一产品, 多产品,生产/服务活动的特点：连续性 阶段性生产时间 季节性生产时间 外包情况(含委托加工方)： 无，

6、 有 具体为： 以往获证情况：已获证书：QMS； EC9000；党建QMS；EMS； OHSMS；FSMS；食品HACCP； 乳制品（HACCP GMP）； EnMS；ITSMS；ISMS； 获证时间： ；颁证机构： 证书状态：有效（有效期至： ）暂停（暂停原因： 暂停期： ）失效（失效日期： 失效原因： ）其他信息：CQM是否具有认证的专业能力：审核： 是， 否 说明： ；认证决定：是， 否 说明： ； 体系运行时间是否满足初审要求：是， 否 说明： 内审管理评审：已进行， 未进行 说明： 申请组织要求审核的时间 ： 是否周末审核 是 否 证书要求： 是 否 需证书副本 张；是 否 需要子证

7、书 套客户需求：通过认证 获得管理提升（一般 强烈： ）机构需求：认证客户 延伸服务，方面： 对审核组长、审核员、专业审核员和技术专家的特殊需求： 不允许接触信息声明（ITSMS/ISMS适用）： 其他项目管理需求：项目专业风险类型/级别/复杂程度：QMS（含EC9000/党建QMS）：高 中 低; EMS： 高 中 低； OHSMS：高 中 低 认证客户风险评价： 较低风险 中等风险 较高风险客户分类：A B C审核时间核算： 查表确定基准审核时间（第一阶段审核/第二阶段审核）或 再认证审核或 监督：QMS: / EC9000: / 党建QMS: / EMS: / OHSMS: / EnMS

8、: / FSMS: / 食品HACCP / 乳制品HACCP： / 乳制品GMP： / ITSMS： / ISMS： / 其他领域： / 审核时间增减因素/调整比例：（提示：各认证领域分别说明增减理由及计算过程。需要时，多场所（含临时场所，下同）审核时间发生增减也应分别记录。下同）现场审核时间系数：（提示：各认证领域不同时分别注明。一般情况下为0.8）是否结合（一体化）审核：（提示：根据客户管理体系结合程度和审核组结合审核能力计算出一体化调整系数，按各认证领域分别列出。下同）否是，一体化调整系数计算（最低不能低于0.8）： 客户管理体系结合程度i=审核组结合审核能力系数j=各认证领域现场审核时

9、间：（提示：各领域分别计算并记录计算过程，初审需按一阶段、二阶段列出） QMS: / EC9000: / 党建QMS: / EMS: / OHSMS: / EnMS: / FSMS: / 食品HACCP / 乳制品HACCP： / 乳制品GMP： / ITSMS： / ISMS： / 其他领域： / 总现场人日： / 证书有效期内审核周期策划：现场审核时间领 域一阶段第二阶段/再认证第一次监督第二次监督再认证2016.102016.102016.102017.102018.102019.10项目管理人：日期：2016-7-24项目管理人：日期：（初次（再认证）审核方案分两次策划，第一次是对初次

10、审核（再认证）的策划，第二次是在初次（再认证）审核作出认证决定后策划本周期的审核方案。）多场所抽样策划：审核类型领 域一阶段第二阶段/再认证第一次监督第二次监督再认证第一阶段审核（含再认证的一阶段）审核策划一阶段现场审核审核组：组长： 专业审核员： 组员： 专家： 其他： 计划现场审核时间： 年 月 日至 年 月 日本次对多场所、临时场所审核安排见认证场所清单 说明（如与周期策划不同，应有说明）： 客户特殊要求及重点关注事项：基于以下条件，第一阶段审核可为非现场审核（适用于：QMS(不含EC9000/党建)/EMS/OHSMS）（可多选）a.客户生产过程专业特征明显，过程简单，规模及现场范围较

11、小，通过对其提交的文件和资料的审查可以达到一阶段审核的目的和要求； b.该客户已获得CQM颁发的其他领域认证证书；c.该客户获得过经CNAS认可的其他机构颁发的相同认证领域、相同认证范围的认证证书，证书有效；d.对QMS、EMS和OHSMS受审核方，在满足a)b)的条件下应同时满足认证范围为低复杂程度或低风险专业范围；乳制品GMP认证基于以下条件，第一阶段审核可为非现场审核：客户已经通过CQM的FSMS或HACCP认证，本次申请GMP认证，认证范围覆盖的产品、过程、地址等没有变化；客户已经通过CQM的GMP认证，因不可抗拒原因不能按期进行监督或再认证，导致证书过期（过期时间在三个月之内），本次

12、重新申请，认证范围没有变化； 客户已通过经认可的其他认证机构颁发的FSMS、HACCP认证或GMP认证，证书在有效期内按照管理体系认证证书转换管理规则实施认证证书转换。(结合审核时，首先对不同认证领域分别按上述条件分别判断是否具备不进入现场审核条件。如果任一个认证领域需现场审核，则本次结合审核一阶段应为现场审核。)计划非现场审核时间： 年 月 日至 年 月 日项目管理人：日期：组长：接受日期：第一阶段审核（含再认证的一阶段）审核实施和结论一阶段实际审核时间： 年 月 日 至 年 月 日第二阶段审核条件： 具备 基本具备 暂不具备体系覆盖员工数有无变化： 否， 是 变为： 认证范围是否变化（包括

13、QMS不适用/删减的条款，ISMS适用性文件及版本号，EnMS能耗核算边界） 否, 是 确认的认证范围： 专业类别是否变化： 否, 是 变为： 组织管理体系结合程度（结合审核适用）： 高， 中， 低年综合能耗、能源种类个数、主要能源使用个数有无变化（EnMS适用）：否， 是 变为 组织其他基本信息是否变化（与审核方案策划表P1-P2页中基本信息相关的内容，下同）：否， 是 说明： 认证依据标准是否有变化：无， 有 二阶段审核重点关注点: 商定的第二阶段审核时间安排： 对二阶段审核组安排建议： 对二阶段多场所、临时场所审核安排建议： 备注：组长：日期：第二阶段/再认证审核策划组织管理体系结合程度

14、和审核组结合审核能力系数是否有变化（结合审核适用）：无，有（需重新核算审核人日） 除一阶段已确认的变化，组织其他信息是否变化: 否， 是 说明 审核人日是否需调整： 否 ， 是 调整的理由: （如与审核人日核算有关的因素发生变化时，应重新进行审核人日核算并记录。如需要可复制“审核人日核算”页内容。） 第二阶段审核/再认证现场审核的人日数为： 现场审核关注点（包括：如有轮班作业时，对轮班审核策划及说明等）： 一阶段发现的问题按要求是否整改关闭：是，否（再认证无一阶段审核时不填写） 说明： 审核组安排：组长： 专业审核员： 组员： 专家： 其他： 本次对多场所、临时场所审核安排见认证场所清单 ，说

15、明（如与周期策划不同，应有说明）： 计划现场审核时间： 年 月 日至 年 月 日项目管理人：日期：组长：接收日期：第二阶段/再认证审核实施和结论二阶段实际审核时间： 年 月 日 至 年 月 日本次计划的完成情况，有无未审核的过程、区域、部门或其他偏离审核计划情况（包括：如有轮班作业时，未按策划实施的说明等）： 认证范围是否变化（包括QMS不适用/删减的条款，ISMS适用性文件及版本号，EnMS能耗核算边界） 否, 是 变化的认证范围： 认证依据标准是否有变化：无， 有： 本次审核开具的不符合报告涉及的认证领域/部门/区域/条款及不符合性质：组织其他基本信息是否变化：否， 是 说明： 重大事故、

16、重大申/投诉相关信息：无， 有： 针对重大事故/事件、申/投诉采取的纠正及纠正/预防措施情况: 下次审核需关注的重点： 计划安排调整建议 无 有说明： 对下次审核审核组安排的建议 无 有说明： 对下次多场所、临时场所审核安排建议：无 有 说明: 对审核方案实施有无调整及改进的其他说明：备注：组长：日期：第一次监督审核审核策划变更信息：体系覆盖员工数：无， 有，现人数： 管理体系有效人数（按照管理体系认证审核时间确定规则6.1条款分别说明计算，下同）：无， 有 现人数： 主要负责人： 无， 有，变化情况： 组织资质： 无， 有，具体变化： 认证范围（包括QMS不适用/删减的条款，ISMS适用性文

17、件及版本号，EnMS能耗核算边界）： 无， 有 变化情况说明： 专业类别： 无， 有，变化情况： 项目专业风险类型/级别/复杂程度：无， 有，变化为： 组织场所： 无 增 个 减 个认证地址： 无 有，变化情况： 认证标准： 无， 有，变化情况： 体系文件： 无 有，变化情况： 组织管理体系结合程度和审核组结合审核能力（结合审核适用）：无， 有（需重新核算审核人日） 年综合能耗、能源种类个数、主要能源使用个数有无变化（EnMS适用）： 否， 是 变为： ITSMS：服务级别协议数（SLA）：无， 有，数量： 供应商数量：无 有，数量： 服务点：无 有，数量： ISMS：IT基础设施不同平台数量

18、：无 有，数量： 不同类型网络的数量： 无 有，数量： 服务器数量： 无 有，数量： 工作站+PC+便携式计算机的数量：无 有，数量： 组织其他基本信息是否变化: 否， 是，变化为： 其它信息查询： 质量/环境/安全/食品安全事故/能源/信息安全等事故 无 ， 有 说明： 重大投诉 无， 有 说明： 产品抽查不合格 无， 有 说明： 本次监督审核结合：扩大， 缩小 ，认证要求变更 ， 认证地址变更， 名称变更， 暂停恢复， 上次审定提出应关注的情况（见上次审定意见）无， 有 说明： 本次对多场所、临时场所审核安排见认证场所清单 ，说明（如与周期策划不同，应有说明）： 本次审核需重点关注其他事项

19、（包括：如有轮班作业时，对轮班审核策划及说明；上次审核提出需要重点关注情况等。）： 项目管理人：日期：组长：接收日期：第一次监督审核人日安排审核时间核算： 查表确定基准审核时间：QMS: EC9000: 党建QMS: EMS: OHSMS: EnMS: FSMS: 食品HACCP 乳制品HACCP： 乳制品GMP： ITSMS： ISMS： 其他领域： 审核时间增减因素/调整比例：（提示：各认证领域分别说明增减理由及计算过程。需要时，多场所（含临时场所，下同）审核时间发生增减也应分别记录）现场审核时间系数：（提示：各认证领域不同时分别注明。一般情况下为0.8）是否结合（一体化）审核：（提示：根

20、据客户管理体系结合程度和审核组结合审核能力计算出一体化调整系数，按各认证领域分别列出。）否是，一体化调整系数计算（最低不能低于0.8）： 客户管理体系结合程度i=审核组结合审核能力系数j=各认证领域现场审核时间：（提示：各领域分别计算并记录计算过程。） QMS: EC9000: 党建QMS: EMS: OHSMS: EnMS: FSMS: 食品HACCP 乳制品HACCP： 乳制品GMP： ITSMS： ISMS： 其他领域： 总现场人日： 审核组安排：组长： 专业审核员： 组员： 专家： 其他： 计划现场审核时间： 年 月 日至 年 月 日项目管理人：日期：第一次监督审核审核实施实际审核时间

21、： 年 月 日 至 年 月 日本次计划的完成情况，有无未审核的过程、区域、部门或其他偏离审核计划情况（包括：如有轮班作业时，未按策划实施的说明等）： 认证范围是否变化（包括QMS不适用/删减的条款，ISMS适用性文件及版本号，EnMS能耗核算边界） 否, 是 变化的认证范围： 认证依据标准是否有变化：无， 有： 本次审核开具的不符合报告涉及的认证领域/部门/区域/条款及不符合性质： 组织其他基本信息是否变化：否， 是 说明： 重大事故、重大申/投诉相关信息：无， 有 说明： 针对重大事故/事件、申/投诉采取的纠正及纠正/预防措施情况: 下次审核需关注的重点：对下次多场所、临时场所审核安排建议：

22、无 有 说明: 审核组长对审核方案实施调整的建议：备注： 组长：日期：第二次监督审核审核策划变更信息：体系覆盖员工数：无， 有，现人数： 管理体系有效人数（按照管理体系认证审核时间确定规则6.1条款分别说明计算，下同）：无， 有 现人数： 主要负责人： 无， 有，变化情况： 组织资质： 无， 有，具体变化： 认证范围（包括QMS不适用/删减的条款，ISMS适用性文件及版本号，EnMS能耗核算边界）： 无， 有 变化情况说明： 专业类别： 无， 有，变化情况： 项目专业风险类型/级别/复杂程度：无， 有，变化为： 组织场所： 无 增 个 减 个认证地址： 无 有，变化情况： 认证标准： 无， 有

23、，变化情况： 体系文件： 无 有，变化情况： 组织管理体系结合程度和审核组结合审核能力（结合审核适用）：无， 有（需重新核算审核人日） 年综合能耗、能源种类个数、主要能源使用个数有无变化（EnMS适用）： 否， 是 变为： ITSMS：服务级别协议数（SLA）：无， 有，数量： 供应商数量：无 有，数量： 服务点：无 有，数量： ISMS：IT基础设施不同平台数量：无 有，数量： 不同类型网络的数量：无 有，数量： 服务器数量：无 有，数量： 工作站+PC+便携式计算机的数量：无 有，数量： 组织其他基本信息是否变化: 否， 是，变化为： 其它信息查询： 质量/环境/安全/食品安全事故/能源/

24、信息安全等事故 无 ， 有 说明： 重大投诉 无， 有 说明： 产品抽查不合格 无， 有 说明： 本次监督审核结合：扩大， 缩小 ，认证要求变更 ， 认证地址变更， 名称变更， 暂停恢复， 上次审定提出应关注的情况（见上次审定意见）无， 有 说明： 本次对多场所、临时场所审核安排见认证场所清单 ，说明（如与周期策划不同，应有说明）： 本次审核需重点关注其他事项（包括：如有轮班作业时，对轮班审核策划及说明；上次审核提出需要重点关注情况等。）： 项目管理人：日期：组长：接收日期：第二次监督审核人日安排审核时间核算： 查表确定基准审核时间：QMS: EC9000: 党建QMS: EMS: OHSMS

25、: EnMS: FSMS: 食品HACCP 乳制品HACCP： 乳制品GMP： ITSMS： ISMS： 其他领域： 审核时间增减因素/调整比例：（提示：各认证领域分别说明增减理由及计算过程。需要时，多场所（含临时场所，下同）审核时间发生增减也应分别记录）现场审核时间系数：（提示：各认证领域不同时分别注明。一般情况下为0.8）是否结合（一体化）审核：（提示：根据客户管理体系结合程度和审核组结合审核能力计算出一体化调整系数，按各认证领域分别列出。）否是，一体化调整系数计算（最低不能低于0.8）： 客户管理体系结合程度i=审核组结合审核能力系数j=各认证领域现场审核时间：（提示：各领域分别计算并记

26、录计算过程。） QMS: EC9000: 党建QMS: EMS: OHSMS: EnMS: FSMS: 食品HACCP 乳制品HACCP： 乳制品GMP： ITSMS： ISMS： 其他领域： 总现场人日： 审核组安排：组长： 专业审核员： 组员： 专家： 其他： 计划现场审核时间： 年 月 日至 年 月 日项目管理人：日期：第二次监督审核审核实施实际审核时间： 年 月 日 至 年 月 日本次计划的完成情况，有无未审核的过程、区域、部门或其他偏离审核计划情况（包括：如有轮班作业时，未按策划实施的说明等）： 认证范围是否变化（包括QMS不适用/删减的条款，ISMS适用性文件及版本号，EnMS能耗

27、核算边界） 否, 是 变化的认证范围： 认证依据标准是否有变化：无， 有： 本次审核开具的不符合报告涉及的认证领域/部门/区域/条款及不符合性质： 组织其他基本信息是否变化：否， 是 说明： 重大事故、重大申/投诉相关信息：无， 有 说明： 针对重大事故/事件、申/投诉采取的纠正及纠正/预防措施情况: 下次审核需关注的重点：对下次多场所、临时场所审核安排建议：无 有 说明: 审核组长对审核方案实施调整的建议：备注： 组长：日期：特殊审核特殊审核策划认证范围扩大的策划（含产品和服务/活动范围的扩大和场所范围的扩大）：涉及的认证领域： 拟扩大的认证范围： 认证范围扩大涉及的专业类别： 拟扩大的认证

28、范围涉及的认证领域的管理体系有效人数： 认证范围扩大涉及的项目专业风险类型/级别/复杂程度： 本次对多场所、临时场所审核安排见认证场所清单 审核人日(如需要可复制“审核人日核算”页内容。）： 审核组安排： 审核特别提示： 认证范围缩小策划（含产品和服务/活动范围的缩小和场所范围的缩小）：缩小的认证范围： 缩小的认证领域及专业类别： 需审核人日： 审核组安排： 审核特别提示： 认证要求变更策划：认证领域： 认证要求的变化： 认证范围是否变化：否， 是 说明： 专业类别是否变化：否， 是 说明： 是否按变更后的认证要求实施了运行 是， 否 说明： 项目专业风险类型/级别/复杂程度是否变化：否， 是 说明： 本次对多场所、临时场所审核安排见认证场所清单审核人日(如需要可复制“审核人日核算”页内容。）： 审核组安排： 审核特别提示： 认证地址变更的策划：涉及的认证领域： 变更前认证地址： 变更后认证地址： 审核人日： 审核组安排： 审核特别提示： 暂停恢复的策划：暂停恢复的认证领域： 暂停截止日期： 暂停的原因： 恢复的理由： 审核人日： 审核组安排：审核特别提示：补充审核策划：补充审核的认证领域：补充审核目的：审核人日 (如需要可复制“审核人日核算”页内容。）：本次对