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1、企业制度 - 实施类制度名称上海石化承包商安全管理规定制度编号GSHSH-B-2012-1-A-G-GS-AH制度文号制度版本1主办部门安全环保监督部所属业务类别健康安全环境管理/ 安全生产监督管理/ 专项安全监督管理会签部门法律事务室、 总经理办、企管部、内控办监督检查者安全环保监督部审核部门法律事务室、 总经理办、企管部、内控办解释权归属安全环保监督部签发日期废止说明原 承包商 HSE管理规定（上海石化企 2008 号）同时废止生效日期制定目的规范上海石化承包商安全管理，防止和减少各类事故发生。制定依据国家有关标准、法规、中国石化承包商安全管理规定适用范围公司部室、二级单位、全资子公司、代
2、管单位约束对象承包商安全管理涉及的相关制度上海石化安全事故管理规定业务类别健康安全环境管理 / 安全生产监督管理 / 综合安全监督管理所属层级基本制度精品资料 - - - 欢迎下载 - - - - - - - - - - - 欢迎下载 名师归纳 - - - - - - - - - -第 1 页，共 11 页 - - - - - - - - - - 1 承包商安全管理基本要求规范内容的界定承包商是指承担工程项目建设任务的单位，包括工程总承包单位、施工总承包单位（以下统称总承包单位）、分包单位，以及设计、物资供应服务商、监理公司等单位。工程项目的范围包括：建设工程项目、改扩建工程项目、检维修项目、
3、维护保养项目，以及所有石油工程作业类项目（以下统称工程项目）。承包商安全管理原则承包商的安全监督管理坚持“谁发包、谁负责”的原则。承包商安全管控方式承包商应自觉遵守国家安全生产法律法规，树立与中国石化上海石油化工股份有限公司（以下统称上海石化）相同的安全价值取向，接受上海石化的教育培训，执行中国石化集团公司、上海石化和建设单位安全生产禁令及安全生产规章制度，接受建设单位的安全监管及安全、环境与健康管理体系（以下简称HSE管理体系）评审。由建设单位直接发包的工程项目，建设单位要履行安全监管职责，将承包商纳入本单位HSE管理体系，统一标准，统一要求，统一管理，严格考核。实行总承包的项目，总承包单位
4、要承担起对分包单位安全监管的职责，对分包单位实行全过程管理与控制，并对建设单位负责。总承包单位对分包工程的安全生产承担连带责任。建设单位对总承包工程的安全生产负有监管责任。2 安全管理职责建设单位安全监督管理部门负责制定本单位承包商HSE管理规定和考核细则；对各承包商进行年度 HSE资格评审；对本单位及承包商的执行情况（包括作业现场）进行监督、检查和考核，并定期公布。建设单位工程项目管理部门负责监督检查项目安全措施的落实情况，对查出的问题督促承包商整改，并跟踪检查。在项目完工后，建设单位工程项目管理部门负责对承包商HSE业绩及表现作出评价，并抄送建设单位安全监督管理部门。3 承包商应具备的安全
5、资质承包商应具备所承建工程项目相应的资质，这是安全资格证书审核的前提。承包商在未取得上海石化设备动力部审核批准的外委托检维修、设备安装企业资质确认证书或中石化集团公司中国石化工程建设市场资源库成员证书和上海市建设工程安全监督总站金山石化监督组审核批准的安全施工登记或安全临时许可证之前，公司安全环保监督部将不予受理HSE资格的审核。承包商应有2 年以上良好的安全业绩，并提供上级有关安全管理部门出具的证明。所有总承包、专业分包和劳务分包的承包商都必须建立HSE管理体系或职业安全健康管理体系及环境管理体系，并有效运行。取得HSE管理体系认证证书的承包商，在其它条件符合要求的情况下，将优先给予审核办理
6、承包商HSE资格确认证书 。具备接受HSE资格确认证书审核条件的承包商，必须向上海石化安全环保监督部提交上海石化承包商 HSE资格确认证书申请表、企业营业执照、企业资质证书、安全生产许可证、HSE业绩证明、外委检维修、设备安装企业资质确认证书或中国石化工程建设市场资源库成员证书和安全施工登记证或施工安全临时许可证、法人代表安全证书和消防证书、主管安全生产负责人安全证书、安全员安全证书、HSE内审员证书、特种作业人员操作证书（以上证书必须提供原件和复印件）、进精品资料 - - - 欢迎下载 - - - - - - - - - - - 欢迎下载 名师归纳 - - - - - - - - - -第
7、2 页，共 11 页 - - - - - - - - - - 入上海石化固定的施工人员名单（要求安全管理人员和HSE内审人员的比例达到5，并以电子版的形式上报），经审核批准后，方能获得上海石化颁发的承包商HSE资格确认证书 。对于售后服务单位、特殊的检验检测单位（如锅炉、计量仪器等法定检测）、做技术试验的研究单位等，如果派员进入公司辖区内的生产装置从事施工作业或工作，都要办理临时安全资格证，然后按照规定程序办理入场手续（具体见条款5 承包项目的实施程序） 。4 承包商的安全评审承包商首先应取得上海石化设备动力部审核批准的外委托检维修、 设备安装企业资质确认证书或进入中国石化工程建设市场资源库成
8、员名单后，才可以向上海石化安全环保监督部申请办理承包商 HSE资格确认证书，申请时应提交本规定条款所规定的内容。劳务分包和劳务用工的承包商可以直接向上海石化安全环保监督部申请办理承包商HSE资格确认证书，但必须提交上海石化承包商HSE资格确认证书申请表、企业营业执照、企业资质证书、安全生产许可证、HSE业绩证明、法人代表安全证书和消防证书、主管安全生产负责人安全证书、安全员安全证书、HSE内审员证书、特种作业人员操作证书（以上证书必须提供原件和复印件）、进入上海石化固定的施工人员名单（要求安全管理人员和HSE内审人员的比例达到5，并以电子版的形式上报），经审核批准后，方能获得上海石化颁发的承包
9、商HSE资格确认证书 。承包商在办理HSE资格确认证书的同时，应办理施工人员的登记注册手续，未办理登记注册的施工人员不得进入施工现场进行作业。如果承包商需要临时用工，必须办理临时登记注册手续，需向上海石化安全环保监督部提供“承包商施工人员临时注册申请报告、临时用工人员名单、身份证复印件、暂住证或住宿旅店证明、劳动合同、人身意外伤害保险凭证等”，经审核批准后，方能进场施工。承包商 HSE管理体系的主要内容至少包括：4.5.1 承包商 HSE承诺。4.5.2 HSE管理组织机构。4.5.3 HSE管理体系文件和规章制度。4.5.4 危害识别、风险评价及风险控制措施。4.5.5 承包商 HSE培训计
10、划。4.5.6 安全监督管理人员及作业人员的HSE培训计划、内容和相关会议纪要。4.5.7 个人职业防护器具的目录和有效检验证书。4.5.8 职业健康体检程序。4.5.9 事故（事件）调查和处理管理规定。4.5.10 其他相应内容。承包商 HSE资格确认证书的审核和复审由上海石化安全环保监督部组织进行，每年 12 月份复审1次。承包商必须取得上海石化安全环保监督部核发的承包商HSE资格确认证书后，才能与上海石化发包部门签订工程建设和检维修项目施工合同，否则不予办理和审批建设工程、检维修、生产运保项目开工安全受监报告（以下简称“安全受监报告”） 。若违反上述原则，上海石化将追究工程和检维修项目发
11、包部门以及承包商的责任，并进行严肃处理。5 承包项目的实施程序二级单位施工管理部门负责组织选择工程项目承包商，所选用的承包商必须符合公司有关规定要求。精品资料 - - - 欢迎下载 - - - - - - - - - - - 欢迎下载 名师归纳 - - - - - - - - - -第 3 页，共 11 页 - - - - - - - - - - 承包商在履行施工合同前必须与二级单位签订HSE管理协议，明确双方HSE责任。承包商施工人员名单注册后，由二级单位安全环保主管部门组织对参与施工的人员进行HSE教育，经考试合格后，承包商可提出合格人员的入厂申请，并承诺严格遵守二级单位有关管理规定后，由
12、二级单位保卫部门组织办理有时效性的临时出入证。承包商必须选派具有一定HSE管理意识和符合本工程项目专业技术要求的人员进入施工现场，并向作业人员发放必需的劳防用品。承包商进入施工现场前，必须提前72 小时办理工程项目“安全受监报告”的审批手续。5.5.1 合同总价在5 万元人民币（包括5 万元）以上的工程项目，其“安全受监报告”由上海石化发包单位安全环保部门签署意见后，由承接该工程项目的承包商报上海石化安全环保监督部审批盖章。5.5.2 合同总价在5 万元人民币以下（不包括5 万元）的工程项目，由上海石化发包单位安全环保部门自主审批备案，然后才能办理进场施工手续。承包商承担生产装置抢修任务时，可
13、以视具体情况先进场抢修，然后补办“安全受监报告”审批手续，但必须在进场后72 小时内按要求完成。施工作业基本条件明确承包商HSE管理工作的第一责任人。确定承包商现场HSE管理及应急联络人员。5.7.3承包商施工方案已报建设单位工程管理部门和安全环保部门审核。承包商必须按照HSE管理体系标准，对所有的施工项目进行危害辨识和风险评价，针对本施工作业存在的风险，制定控制措施和应急救援预案，确保所有施工作业安全有序地进行，避免事故的发生。承包商在工程项目施工过程中要加强施工现场的HSE管理，参与二级单位组织的联合检查；配备专职安全员和兼职安全员以及现场监护人员，并有醒目的标志，自觉落实安全责任和监护责
14、任。对承包商实行安全施工风险抵押考核办法。5.10.1 凡与上海石化发包单位签订施工合同的承包商，在施工作业前均要向有关单位的财务部门上交安全施工风险抵押金。若承包商在施工过程中没有发生安全事故，没有违章作业、违章指挥，没有重大安全隐患，现场HSE 管理有序，待施工项目结束后将如数退还安全施工风险抵押金，否则将视情况扣除其相应的风险抵押金。5.10.2 承包商在工程项目施工过程中发生违反HSE管理规定的不良行为，经发包单位安全环保部门查实后，应严格按有关规定扣除其相应安全施工风险抵押金或进行其他处罚。5.10.3发包单位一旦扣除承包商HSE风险抵押金后，应由财务部门开具有关收据作为凭证。5.1
15、0.4 承包商安全施工风险抵押金的抵押和扣除标准具体见附件。上海石化安全环保监督部及HSE监督大队在日常检查中发现承包商在工程项目施工过程中违反HSE管理规定，将视情节严重程度，按规定的考核办法进行考评和处罚。根据承包商在工程项目施工期间的年度累计考核结果，把承包商HSE确认证书的HSE业绩分为A、B、C三个等级，考核不合格的，将给予停发承包商HSE确认证书3 12 个月。承包商在工程项目施工过程中，由于不遵守公司的规章制度或违章违纪而造成一人死亡事故或二人重伤事故以及造成公司财产严重损失、公司形象受到恶劣影响的，将按照上海石化 承包商 “黑名单”管理规定执行。6 监督、检查与考核精品资料 -
16、 - - 欢迎下载 - - - - - - - - - - - 欢迎下载 名师归纳 - - - - - - - - - -第 4 页，共 11 页 - - - - - - - - - - 公司安全环保监督部不定期组织人员对施工现场承包商作业情况的安全监督检查，发现隐患责令立即整改。公司安全环保监督部按承包商ABC违章考核标准 ，负责对承包商HSE业绩进行考核。7 其他规定承包商 HSE资格确认证书每年12 月审核一次，符合HSE要求的，给予办理承包商HSE资格确认证书，有效期为一年。8 附件上海石化承包商安全施工风险抵押及考核办法精品资料 - - - 欢迎下载 - - - - - - - -
17、- - - 欢迎下载 名师归纳 - - - - - - - - - -第 5 页，共 11 页 - - - - - - - - - - 上海石化承包商安全施工风险抵押及考核办法1 承包商安全施工风险抵押基本要求规范内容的界定安全施工风险抵押是指承包商在承接工程项目时，需要向公司财务部门缴纳一定数额的安全施工风险抵押金，以约束承包商因违章带来的风险。工程项目的范围包括：建设工程项目、改扩建工程项目、检维修项目、维护保养项目，以及所有石油工程作业类项目（以下统称工程项目）。2 管理职责安全环保监督部负责制定承包商安全施工风险抵押及考核办法；对承包商施工违章情况进行汇总，并对承包商的施工情况进行监督
18、、检查和考核，并定期公布。工程部负责3000 万元以上工程项目的施工管理，负责监督检查项目安全措施的落实情况，对查出的问题督促承包商整改，并按照规定进行处罚和考核。设动部负责3000 万元以下工程项目的施工管理，负责监督检查项目安全措施的落实情况，对查出的问题督促承包商整改，并按照规定进行处罚和考核。财务部负责收纳承包商安全施工风险抵押金，开具收款凭证；每季度统计汇总风险抵押金的扣款情况。3 安全施工风险抵押金的缴纳凡与公司有关职能部门和所属二级单位签订施工合同的承包商，在施工作业前均要向公司财务部门缴纳安全施工风险抵押金。承包商与工程项目发包单位的安全部门签订了HSE管理协议之后，由安全部门
19、下发风险抵押金缴纳通知单，承包商必须按风险抵押金缴纳标准，向财务部门上交相应的风险抵押金（如果施工合同或协议没有写明金额的，按5 万元标准缴纳风险抵押金），并由财务部门开具收款凭证，该凭证作为办理安全受监报告时必须提供的材料。若承包商在施工过程中没有安全事故，没有违章行为，没有重大安全隐患，现场安全管理有序，待本工程项目结束后将如数退还安全施工风险抵押金，否则将视情况扣除其相应的风险抵押金。4 承包商安全施工风险抵押金标准施工合同总价在1000 万元以上（包括1000 万元） ，风险抵押金最高为30 万元。施工合同总价在2001000 万元（不包括1000 万元） ，风险抵押金为合同总价的。施
20、工合同总价在30 万元 200万元（不包括200 万元），风险抵押金为合同总价的。施工合同总价在30 万元以下（不包括30 万元），不需缴纳风险抵押金，但在施工合同中应明确有关违章考核条款，如果承包商在施工过程中发生违章行为，参照本考核办法扣除其相应的工程款。5 承包商违章考核标准承包商违章主要是指施工人员在工程建设项目施工作业现场、检维修施工作业现场、生产装置日常运保作业现场从事施工作业过程中的不安全行为以及使用不安全状态的施工机器具。承包商违章考核标准原则上以上海石化承包商ABC 违规考核标准的违章类别为依据，按照不同的违章类别，扣除相应的违约金。由公司领导和上级部门检查发现的A类违章扣款
21、 3000元/ 人. 次，由公司职能部门和HSE 监督大队检查发现的 A 类违章扣款 2000元/ 人. 次，由二级单位自身检查发现的A类违章扣款 1000元/ 人. 次。由公司领导和上级部门检查发现的B类违章扣款 1500元/ 人. 次，由公司职能部门和HSE 监督大队精品资料 - - - 欢迎下载 - - - - - - - - - - - 欢迎下载 名师归纳 - - - - - - - - - -第 6 页，共 11 页 - - - - - - - - - - 检查发现的 B 类违章扣款 1000元/ 人. 次，由二级单位自身检查发现的B类违章扣款 500元/ 人. 次。由公司领导和上级
22、部门检查发现的C类违章扣款 800元/ 人. 次，由公司职能部门HSE 监督大队检查发现的 C类违章扣款 400元/ 人 . 次，由二级单位自身检查发现的C类违章扣款 200元/ 人. 次。6 承包商安全施工风险抵押金管控方式承包商施工人员一旦违章被处罚，由公司有关职能部门、HSE 监督大队或二级单位向承包商下发违章处罚通知单，承包商收到违章处罚通知单后，必须在5个工作日内由承包商项目负责人签字完毕，并把违章处罚通知单交到下发违章处罚通知单所在单位的安全部门签字备案，否则以拒交论处，并追加扣款数额。公司职能部门和HSE 监督大队以及二级单位下发的承包商违章处罚通知单，每季度汇总统计一次，然后统
23、一交公司或二级单位财务部门结算，并由财务部门开具风险抵押金扣款收据。承包商所承接的工程项目在实施过程中，若风险抵押金因违章或发生事故而被扣完后，必须在5个工作日内追加缴纳相应数额的风险抵押金，否则加倍从工程款中扣除。承包商施工人员违章行为如果违反上海石化安全生产禁令有关条款的，或者同1名施工人员在1年内先后发生3次 A 类违章的，除了扣除相应风险抵押金之外将被清退，一年内不得进入上海石化从事施工作业。承包商施工人员1个月内累计发生A类违章 2人次或 B类违章 4人次，除了扣除相应风险抵押金之外，还将责令违章作业区域停工整顿，直至整改验收合格为止。同时在年度承包商HSE 业绩考核中追加扣1分，依
24、此类推。承包商单位 1年内累计发生A类违章 5人次、 B类违章 10人次、 C类违章 20人次受到处罚或扣款总额超过 3万元，在年度HSE 业绩考评中给予降一级处理。承包商单位 1年内累计发生A类违章 8人次、 B类违章 15人次、 C类违章 25人次受到处罚或扣款总额超过 4万元，吊销 HSE 资格确认证书 3个月，期间不得承接新的工程项目。承包商单位 1年内累计发生A类违章 10人次、 B类违章 20人次、 C类违章 30人次受到处罚或扣款总额超过 6万元，吊销 HSE 资格确认证书 6个月，期间不得承接新的工程项目。承包商在施工过程中，若发生1起上报集团公司级事故，除了扣除全部风险抵押金
25、之外，同时给予吊销 HSE 资格确认证书 1年，期间不得承接新的工程项目。承包商在施工过程中，若发生1起上报公司级事故，除了扣除50风险抵押金之外，同时给予吊销HSE 资格确认证书6个月，期间不得承接新的工程项目。承包商在施工过程中，若发生上报1起基层级事故，除了扣除30风险抵押金之外，同时给予吊销HSE 资格确认证书3个月，期间不得承接新的工程项目。7 监督、检查与考核公司安全环保监督部不定期组织人员对施工现场承包商作业情况的安全监督检查，发现隐患责令立即整改。公司安全环保监督部按承包商安全施工风险抵押及考核办法，负责对承包商HSE业绩进行考核。8 其他规定承包商所发生的违章事件或安全环保事
26、故，如果达到上海石化“黑名单”管理规定的处罚标准，按上海石化“黑名单”管理规定执行。9 附件精品资料 - - - 欢迎下载 - - - - - - - - - - - 欢迎下载 名师归纳 - - - - - - - - - -第 7 页，共 11 页 - - - - - - - - - - 承包商风险抵押金缴纳通知单上海石化承包商风险抵押金返还确认单上海石化承包商违章处理单精品资料 - - - 欢迎下载 - - - - - - - - - - - 欢迎下载 名师归纳 - - - - - - - - - -第 8 页，共 11 页 - - - - - - - - - - 承包商风险抵押金缴纳通知
27、单记录格式编号GSHSH-R-AH-BB-00?开单流水号（00001 10000）项目所属单位名称承包商单位名称承接项目名称合同金额抵押金额应缴纳日期项目主管人员或安全部门负责人签字日 期财务部或工作站签字日 期备注精品资料 - - - 欢迎下载 - - - - - - - - - - - 欢迎下载 名师归纳 - - - - - - - - - -第 9 页，共 11 页 - - - - - - - - - - ：上海石化承包商风险抵押金返还确认单记录格式编号GSHSH-R-AH-BB-00?开单流水号（00001 10000）项目所属单位名称承包商单位名称承接项目名称合同金额已缴纳金额违章
28、扣除金额应返还金额承包商负责人签字日 期项目主管人员或安全部门负责人签字日 期财务部或工作站经办人签字日 期：精品资料 - - - 欢迎下载 - - - - - - - - - - - 欢迎下载 名师归纳 - - - - - - - - - -第 10 页，共 11 页 - - - - - - - - - - 上海石化承包商违章处理单记录格式编号GSHSH-R-AH-BB-00?承包商单位名称违章人员违章类别违章时间违章事实：处罚意见：整改情况：承包商项目负责人签字月日二级单位安全部门负责人签字月日公司职能部门负责人签字月日注：本单一式二联，一联由签发部门存档，一联送违章人员所属精品资料 - - - 欢迎下载 - - - - - - - - - - - 欢迎下载 名师归纳 - - - - - - - - - -第 11 页，共 11 页 - - - - - - - - - -