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1、证券从业人员资格考试证券基础知识模拟试题(2) 及答案一、单项选择题1. 以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是 _ 。A. 实际资本B. 虚拟资本C.生产资本D.货币资本2. 按_，我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。A. 交易的对象B. 交易的性质C.交易对象的期限D.交割的时间3. 在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。15 世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是 _的买卖。A. 债券B. 股票C.商业票据D.国家债券4. 美国的证券市场是从买卖_开始的。A. 商业票据B. 企业债券C.政府债券D.股票5.1952 年中国最后被关闭的证券交易所是_。A
2、. 天津证券交易所B. 北平证券交易所C.上海股份公所D.青岛市物品证券交易所6. 在证券市场发展初期股票在企业内部的发行方式是_。A. 定向募集B. 认购证B. 与储蓄存单挂钩D.上网定价7.1999 年 7 月 28 日，中国证监会发布关于进一步完善股票发行方式的通知，对总股本超过_精品资料 - - - 欢迎下载 - - - - - - - - - - - 欢迎下载 名师归纳 - - - - - - - - - -第 1 页，共 22 页 - - - - - - - - - - _元的新股发行方式作出重大改革，采取向法人配售和对公众上网发行相结合的方式。A.6 亿B.5 亿C.4 亿D.3
3、 亿8. 在我国， 由于实施分业经营，不同的金融机构只能从事一定的业务。下面 _是间接融资的金融机构。A. 证券公司B. 非银行金融机构C.商业银行D.保险公司9. 股票从性质上看，是一种_证券。A. 物权证券B. 债权证券C.综合权利证券D.既是物权证券又是债权证券10. 记名股票必须置备股东名册，其中_不是股东名册的必备事项。A. 股东的姓名及住所B. 各股东所持股份数C.各股东所持股票的编号D.各股东可以卖出股票的日期11. 股票有多种价值，投资者平时较为关心的是_。A. 票面价值B. 帐面价值C.清算价值D.内在价值12. 股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为_。A. 记名股
4、票与不记名股票B. 普通股票与优先股票C.有面额股票与无面额股票D.A 股与 B股（在我国的含义）13. 股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论，将股票的期值按_利率和证券的有效期限折算今天的价值就是其理论价值。A. 当前的市场利率B. 同期银行贷款利率C.同期银行存款利率D.资本成本精品资料 - - - 欢迎下载 - - - - - - - - - - - 欢迎下载 名师归纳 - - - - - - - - - -第 2 页，共 22 页 - - - - - - - - - - 14. 我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照_顺序分配。A. 弥补亏损 . 提起法定盈余公积金. 提
5、起公益金 . 支付股利 . 提起任意盈余公积金B. 弥补亏损 . 提起任意盈余公积金. 支付股利 . 提起法定盈余公积金. 提起公益金C.弥补亏损 . 提起法定盈余公积金. 提起公益金 . 提起任意盈余公积金. 支付股利D.弥补亏损 . 支付股利 . 提起法定盈余公积金. 提起公益金 . 提起任意盈余公积金15. 证券交易价格是通过_来确定的。A. 一级市场上的公开竞价B. 证券供需双方共同作用C.拍卖方式D.发行人和投资者协商16.1999 年 11 月，国务院颁布 _br A. 股票发行与交易管理暂行条例B. 中华人民共和国公司法C.证券投资基金管理暂行办法D.中华人民共和国证券法17.
6、有价证券的正常交易起着自发地分配_的作用。A. 实物资产B. 资本资产C.闲置资产D.货币资产18. 证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此报酬的最终源泉是_。A. 买卖差价B. 利息或红利C.生产经营过程中的资产增殖D.虚拟资本价值19. 证券交易价格是通过_得以确定的。A. 证券商与投资者协商B. 一级市场上的公开竞价C.证券供求双方共同作用D.发行公司与证券商协商20. 当公司的股价低于_时，股东最好的选择的解散公司。A. 票面价值B. 内在价值C.清算价值D.帐面价值21. 债券分为实物债券. 凭证式债券和记帐式债券的依据是_。A. 券面形式精品资料 -
7、- - 欢迎下载 - - - - - - - - - - - 欢迎下载 名师归纳 - - - - - - - - - -第 3 页，共 22 页 - - - - - - - - - - B. 发行方式C.流通方式D.偿还方式22. 在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫_。A. 单利债券B. 复利债券C.贴现债券D.累进利率债券23. 债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据这一特点债券可以分为_。A. 固定利率债券与可变利率债券B. 单利债券与复利债券C.固定利率债券与累进利率债券D.贴现利率债券与浮动利率债券24. 浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率
8、挂钩，其与市场利率的关系是_。A. 高于市场利率B. 低于市场利率C.等于市场利率D.没有关系25. 证券市场是资本市场，但是它和许多其他的市场都有密切的关系，特别是_。A. 货币B. 商品C.期权D.期货26. 目前，能在上海证交所进行交易的债券是_。A. 实物债券B. 凭证式债券C.记帐式债券D.以上都不能在证交所交易27. 公债最初仅仅是政府_的手段。A. 筹措资金B. 扩大公共事业开支C.弥补赤字D.实施宏观经济政策. 进行宏观调控的工具28. 我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于-。A. 建设国债B. 特种国债C.赤字国债精品资料 - - - 欢迎下
9、载 - - - - - - - - - - - 欢迎下载 名师归纳 - - - - - - - - - -第 4 页，共 22 页 - - - - - - - - - - D.战争国债29. 依照不同的发行本位，国债可以分为_。A. 流通国债与非流通国债B. 实物国债与货币国债C.短期国债与中长期国债D.实物债券与货币债券30. 我国在 50 年代发行的国债有_。A. 国库券B. 国家重点建设债券C.财政证券D.国家经济建设公债31. 我国国库券转让市场的全面放开是在_年。A.1985 B.1987 C.1988 D.1990 32. 国家建设债券发行过_次。A.1 B.2 C.3 D.4 3
10、3. 我国发行国际债券始于20 世纪 _年代初期。A.60 B.70 C.80 D.90 34. 下列基金中，一般而言_的年管理费用率最低。A. 债券基金B. 股票基金C.实业基金D.货币基金35. 与一般债券有所不同，其利息只有在公司有盈余时才支付，如果余额不足以支付，未支付利息可以累加，待公司收益改善后再补发的公司债是_。A. 保证公司债B. 收益公司债C.累积优先股D.普通股精品资料 - - - 欢迎下载 - - - - - - - - - - - 欢迎下载 名师归纳 - - - - - - - - - -第 5 页，共 22 页 - - - - - - - - - - 36. 企业短期
11、融资债券发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其中_不是其期限。A.3 个月B.6 个月C.9 个月D.1 年37. 债券年利息收入与债券面额之比率称为_。A. 票面收益率B. 持有期收益率C.到期收益率D.利息收益率38. 股票价格指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是_的需要而产生的。A. 系统性风险B. 非系统性风险C.信用风险D.财务风险39. 某公司发行优先认股权，公司股票市价为每股15.4 元，新股发行的优惠认购价为13 元，其中每认购 1 股新股需要7 个优先认股权，该股票附有优先认股权。这该公司的优先认股权的理论价格为_ A 0.40 元B.0.30 元C.24/70 元
12、D.0 40. 编制股票价格指数的四个步骤依次为_。A. 选择样本股 . 计算计算期平均股价，并作必要的修正. 选定某基期 . 指数化B. 指数化 . 选择样本股 . 选定某基期 . 计算计算期平均股价，并作必要的修正C.选择样本股 . 选定某基期 . 计算计算期平均股价，并作必要的修正. 指数化D.选定某基期 . 选择样本股 . 计算计算期平均股价，并作必要的修正. 指数化41. 一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为_。A. 地方政府债券 . 公司债券 . 金融债券B. 金融债券 . 公司债券 . 地方政府债券C.地方政府债券 . 金融债券 . 公司债券D.金融债券 . 地方
13、政府债券 . 公司债券42. 向社会公开发行的证券票面总值超过人民币_元的，应当由承销团承销。A. 五千万B. 一亿C.二亿D.三亿精品资料 - - - 欢迎下载 - - - - - - - - - - - 欢迎下载 名师归纳 - - - - - - - - - -第 6 页，共 22 页 - - - - - - - - - - 43. 持有一个股份有限公司已发行的股份_的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向公司报告。A. 百分之三B. 百分之五C.百分之十D.百分之十五44. 设立综合类证券公司，其注册资本最低限额为人民币_元。A. 一亿B. 二亿C.三亿D.五亿45. 经纪类证券
14、公司注册资本最低限额为人民币_元。A. 五千万B. 一亿C.二亿D.三亿46. 证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，则由_承担责任。A. 直接责任人B. 证券公司和直接责任人连带C.所属证券公司D.证券交易所47. 因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取_的措施。A 技术性停牌B. 政策性停牌C.临时停市D.休市48. 临时停市 _。A. 由国务院决定，证券交易所执行B. 由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行C.由证券交易所决定，并报告当地地方政府D.由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构49. 证券业协会的章程由_制定。A. 会员大会
15、B. 理事会C.股东大会D.国务院证券监督管理机构50. 专业的证券投资咨询机构. 资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务_精品资料 - - - 欢迎下载 - - - - - - - - - - - 欢迎下载 名师归纳 - - - - - - - - - -第 7 页，共 22 页 - - - - - - - - - - _年以上的经验。A.1 B.2 C.3 D.4 51. 根据证券法的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用. 会员费 . 席位费中提取一定比例的金额设立 _。A. 补偿基金B. 投资基金C.保证基金D.风险基金52. 根据证券投资基金管理暂行办法的规定，一
16、个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金净资产的 _。A.10% B.20% C.30% D.40% 53. 上市公司欲改变招股说明书所列资金用途，必须经过_批准。A. 发行审核委员会B. 董事会C.股东大会D.证券交易所54. 贴现债券通常在票面上_，是一种折价发行的债券。A. 不规定利率B. 规定利率C.不标明折价率D.标明折价率55. 债券分为实物债券. 凭证式债券和记帐式债券的依据是_。A. 发行方式B. 流通发行C.券面形式D.付息方式56. 公司不以其任何资产作担保而发行的债券是_。A. 保证公司债券B. 参与公司债券C.信用债券D.建业债券精品资料 - - - 欢迎下载 -
17、- - - - - - - - - - 欢迎下载 名师归纳 - - - - - - - - - -第 8 页，共 22 页 - - - - - - - - - - 57. 公司申请其股票上市应有_记录。A最近 3 年连续盈利B.3 年盈利C.5 年盈利D.最近 5 年连续盈利58. 扬基债券的面值的货币单位为_。A. 美元B. 日元C.发行国货币D.国际货币单位59. 对公司增加或减少注册资本，应由_作出决议。A全体股东B. 股东大会C.监事会D.董事会60. 申请从事证券业务资产评估机构其实有资本不得少于_人民币。A.20 万B.30 万C.40 万D.50 万61. 公司应当在每个会计年度
18、的前6 个月结束后 _日内编制完成中期报告。A.30 B.45 C.60 D.90 62. 我国证券投资基金管理暂行办法的规定，一只新基金欲将其60% 的净资产投资于股票，它至少要购买 _家上市公司的股票。A.10 家B.8 家C.6 家D.12 家63. 根据中华人民共和国公司法的规定，股份有限公司申请其股票在证券交易所上市，持有股票面值达人民币1000 元以上的股东人数不少于_人。A.1000 B.10000 C.2000 D.20000 精品资料 - - - 欢迎下载 - - - - - - - - - - - 欢迎下载 名师归纳 - - - - - - - - - -第 9 页，共 2
19、2 页 - - - - - - - - - - 64. 根据我国禁止证券欺诈行为暂行办法的规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于_的行为。A. 内幕交易B. 操纵市场C.欺诈客户D.虚假陈述65. 期限相同的企业债券利率比政府债券的利率要高，这是对_的补偿。A. 信用风险B. 通胀风险C.利率风险D.经营风险66. 下列关于证券登记结算公司说法错误的是_。A. 是法人B. 以营利为目的C.设立须经国务院证券监督管理部门批准D.为证券交易提供集中的登记. 托管与结算服务67. 对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的部门为_。A. 财政部和中国证监会B. 国有资产管理局和中国证监
20、会C.国务院和中国证监会D.司法部和中国证监会68. 根据中国证监会股票发行核准程序的规定，股份有限公司的发行申请文件应由_推荐并向中国证监会申报。A. 另一家上市公司B. 证监会的当地派出机构C.主承销商D.承销团69. 下列行为方式不属于操纵市场的为_。A. 虚买虚卖B. 合谋C.内幕交易D.连续交易操纵70. 根据公司法的规定，下列那项不是股份有限公司董事会实行的职权_。A. 制定公司的经营方针和投资方案B. 制定公司的基本管理制度C.执行股东大会的决议D.对公司增发新股作出决定精品资料 - - - 欢迎下载 - - - - - - - - - - - 欢迎下载 名师归纳 - - - -
21、 - - - - - -第 10 页，共 22 页 - - - - - - - - - - 二、多选择题1. 一般来说，证券的票面要素有_。A. 标的物B. 持有人C.权利D.义务2. 有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，这种是_凭证。A. 所有权凭证B资本凭证C.货币凭证D.债券凭证3. 有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括_。A. 商品证券B. 货币证券C.资本证券D.凭证证券4. 货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。它有_两大类。A. 商业本票B. 银行本票C.商业证券D.银行证券5. 有价证券是指标有票面金额，证
22、明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，它有以下_基本特征。A. 产权性B. 收入性C.流通性D.风险性6. 证券具有收益性，有价证券的收益表现为_。A. 利息收入B. 红利收入C.买卖证券的差额D.印花税7. 证券市场的纵向结构关系是由_构成的。A. 一级市场B. 股票市场精品资料 - - - 欢迎下载 - - - - - - - - - - - 欢迎下载 名师归纳 - - - - - - - - - -第 11 页，共 22 页 - - - - - - - - - - C.二级市场D.基金市场8. 按交易的期限，我们可以把金融市场分为_。A. 货币市场B. 现货市场C.期货市场D
23、.资本市场9. 按照交易的性质，金融市场可以分为_。A. 发行市场B. 股票市场C.债券市场D.流通市场10. 货币市场是指期限不超过一年的资金交易市场，其中_是货币市场工具。A.CDs B. 股票C.国库券D.商业票据11. 金融市场的组成由主体. 客体和参加人组成， 主体是金融市场的中介机构。下面 _是金融市场主体。A. 中国人民银行B. 银行C.非银行金融机构D.企业12. 在 21 世纪，在世界经济一体化的推动下，证券市场将出现 _ 几大趋势。A. 金融创新进一步深化B. 发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大的发展C.证券交易所的合并与上市D.证券市场的网络化发展趋势13. 二战之
24、前，证券品种一般仅有_；二战之后，证券品种不断创新，主要有：浮动利率债券.认股证 . 分期债券 .可转换债券和复合证券等。A. 股票B. 公司债券C.政府债券D.期权14. 我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年由上海外商经纪人组织的_。A. 上海证券交易所B. 深圳证券交易所精品资料 - - - 欢迎下载 - - - - - - - - - - - 欢迎下载 名师归纳 - - - - - - - - - -第 12 页，共 22 页 - - - - - - - - - - C.上海股份公所D.上海众业公所15.1999 年 9 月 8 日，中国证监会下发通知，明确_这三类企业可以进入证券市场进
25、行投资。A. 上市公司B. 国有控股公司C.民营企业D.国有企业16. 在证券市场的法制建设中，其主要相关法规有 _ 。A. 股票发行与交易管理暂行规定B. 证券法C.合同法D.公司法17. 在证券市场上，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有积极意义，也有消极意义，其中积极意义有 _ 。A. 价格平衡作用B. 增强流动性C.有助于分散价格变动风险D.使市场更有序18. 在证券市场上， 机构投资者的资金来源.投资目的 . 投资方向各不相同， 但一般具有 _的特点。A. 资金量大B. 注重投资的安全性C.对市场影响大D.收集和分析信息的能力强19. 证券市场上的自律性组织包括_。A. 证券登
26、记结算公司B. 证券交易所C.证券业协会D.证监会20. 在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有_。A. 代理证券发行B. 代理证券买卖C.自营性买卖D.其他咨询业务21. 资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。下面 _是直接融通的工具。A. 股票B. 定期存单精品资料 - - - 欢迎下载 - - - - - - - - - - - 欢迎下载 名师归纳 - - - - - - - - - -第 13 页，共 22 页 - - - - - - - - - - C.CDs D.公司债券22. 金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场
27、分为货币市场和资本市场两大类。货币市场是融通短期资金的市场，下面_是货币市场。A. 回购协议市场B. 商业票据市场C.基金市场D.保险市场23. 证券市场的基本功能有_。A. 筹资功能B. 资本定价C.资本配置D.流通功能24. 我国公司法规定，股票采用书面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。股票应载明的主要事项有 _。A. 公司名称B. 公司登记成立的日期C.股票种类D.股票的编号25. 股票具有以下 _几个特征。A. 收益性B. 风险性C.流动性D.波动性26. 普通股票有 _基本特征。A. 比其他股票更基本. 更重要的股票B. 是最标准的股票C.风险最大的股票D.和其他股票相比没有特
28、点27. 优先股票根据不同的条件，可以分为_。A. 累积优先股票与非累积优先股票B. 参与优先股票与非参与优先股票C.可转换优先股票与不可转换优先股票D.可调整优先股票与固定优先股票28. 我国现在的股票按投资主体来分，可以分为_不同的类型。A. 国家股B. 法人股精品资料 - - - 欢迎下载 - - - - - - - - - - - 欢迎下载 名师归纳 - - - - - - - - - -第 14 页，共 22 页 - - - - - - - - - - C.社会公众股D.外资股29. 债券是发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券。从中我们可以知道_。A. 发行人是
29、借入资金的经济主体B. 投资者是出借资金的经济主体C.发行人需要在一定时期还本付息D.反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证30. 债券作为证明债权债务关系的凭证，一般用具有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上的基本要素有 _。A. 票面价值B. 偿还期限C.利率D.债券发行者的名称31. 未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为_。A. 非挂牌证券B. 非上市证券C.场外证券D.停牌证券32. 我国公司法规定，股票采用的形式有_。A. 纸面形式B. 电子符号形式C.记帐形式D.国务院证券管理部门规定的其他形式33. 金融期货交易与金融现货交易相比，
30、不同点有_。A. 价格决定不同B. 交易目的不同C.结算方式不同D.交易对象不同34. 可以在市场上流通转让的债券是_。A. 实物债券B. 凭证式债券C.记帐式债券D.以上都不能流通转让35. 债券宽限期过之后，发行人可以自由确定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部。这种方式可称为_。A. 定期偿还精品资料 - - - 欢迎下载 - - - - - - - - - - - 欢迎下载 名师归纳 - - - - - - - - - -第 15 页，共 22 页 - - - - - - - - - - B. 任意偿还C.定时偿还D.随时偿还36. 债券与股票不相同的地方表现在_。A. 两者的权利不一
31、样B. 两者的目的不一样C.两者的期限不一样D.两者的收益率不一样37. 根据举借国债对其使用方向的规定，国债可以分为_。A. 赤字国债B. 建设国债C.战争国债D.特种国债38. 我国在 50 年代发行的国债有_。A. 国家经济建设公债B. 国库券C.人民胜利折实公债D.国家建设债券39. 发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存款相比它有_的特点。A. 专用性B. 集中性C.高利性D.流动性40. 我国企业发行企业债券必须符合一定的条件，而且要按规定进行审批。我国企业债券的种类有_。A. 重点企业债券B. 地方企业债券C.企业短期融资券D.住宅建设债券41. 企业
32、短期融资券发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其中-是其期限。A.3 个月B.6 个月C.9 个月D.1 年42. 国际债券同国内债券相比具有_的特点。A. 资金来源广精品资料 - - - 欢迎下载 - - - - - - - - - - - 欢迎下载 名师归纳 - - - - - - - - - -第 16 页，共 22 页 - - - - - - - - - - B. 发行规模大C.存在汇率风险D.有国家主权保障43. 金融期货已经产生便得到迅速发展。这种发展具体表现在_。A. 期货投资者的急速增加B. 金融期货种类的发展C.金融期货市场的发展D.金融期货交易规模的发展44. 可转换
33、证券主要分为_。A. 可转换普通股票B. 可转换优先股C.可转换国债D.可转换公司债45. 下列因素中，与认股权证价值成正比例的有_。A. 普通股的市价B. 剩余有效期限C.换股比例D.认股价格46. 公司发行优先认股权的目的为_。A. 不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利B. 因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一定的风险补偿C.增加新发行股票对股东的吸引力D.增加认购股票的投资者的数量47. 备兑凭证的作用 _。A. 增加股票的流动性B. 创造新的投资机会C.增加投资者人数D.避开监管48. 根据市场的功能划分，证券市场可分为_。A. 证券发行市场B. 证券承销市场C.证券经纪
34、市场D.证券交易市场49. 证券发行市场由 _组成。A. 证券发行人B. 证券监管机构精品资料 - - - 欢迎下载 - - - - - - - - - - - 欢迎下载 名师归纳 - - - - - - - - - -第 17 页，共 22 页 - - - - - - - - - - C.证券投资者D.证券中介机构50. 证券发行市场的基本功能_。A. 为资金需求者提供筹措资金的渠道B. 为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化C.形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化D.为企业和投资者提供规避风险的途径51. 证券公司的功能 _。A. 媒介资金供需B. 构造证券市场
35、C.优化资源配置D.促进产业集中52. 大体上，目前国内证券公司基本实行_管理方式。A. 总部式B. 分公司式C.单一式D.结合式53. 证券登记结算公司的职能为_。A. 中央登记B. 中央存管C.中央清算D.中央结算54. 证券投资咨询公司的业务范围一般包括_。A. 接受投资者或客户的委托，提供证券投资咨询服务B. 举办有关证券投资咨询的讲座. 报告会 . 分析会C.通过电话 . 电脑网络等设备提供证券投资咨询服务D.在报刊上发表证券投资咨询的文章. 评论 . 报告55. 证券市场监管的原则为 _。A. 依法管理原则B. 保护投资者利益原则C. 三公 原则D.监督和自律相结合的原则56. 加
36、强证券市场监管的意义有_。A. 是保障广大投资者权益的需要B. 是维护市场良好秩序的需要C.是发展和完善证券市场体系的需要D.是提高证券市场效率的需要精品资料 - - - 欢迎下载 - - - - - - - - - - - 欢迎下载 名师归纳 - - - - - - - - - -第 18 页，共 22 页 - - - - - - - - - - 57. 国际证监会公布的监管目标为_。A. 保护投资者B. 透明和信息公开C.降低系统风险D.降低非系统风险58. 证券市场监管的手段_。A. 法律手段B. 经济手段C.政策手段D.行政手段59. 在我国证券市场上自律性管理机构主要有_。A. 中国
37、证监会B. 证券交易所C.证券业协会D.证券公司60. 根据证券交易所管理办法的规定，证券交易所的监管职能包括_。A. 对证券交易活动的管理B. 对会员的管理C.对上市公司的管理D.对投资者的管理三、判断题1. 有价证券是虚拟资本，但是它是发行却能起到优化资源配置的作用。2. 如果投资者承担的风险越大，那么他受到的损失也就越多。3. 在金融市场中，资本市场属于证券市场的一种。4. 资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券就是指资本证券。5. 由于投资者在二级市场上购买股票并不能带来实际投资的增加，因此从个人投资者的角度看，它并不是一项投资。6. 一般来说，上市证券种类比非上市证券种类多。7
38、.1773 年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆成立。8. 股票的现值就是股票当前收益的未来价值。9.中华人民共和国公司法的正式实施，是我国证券发展史上的一个重要里程碑，可以说我国证券市场从此步入法制化轨道。10. 证券市场上投机者的活动对市场的健康发展只是起到破坏性的作用。11. 在我国，证券公司一般分为综合类证券公司与经纪类证券公司。12. 我国证券法规定证券公司可以选择加入证券业协会，也可以不加入。13. 资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。因此直接融通不需要任何金融中介机构。14. 证券二级市场上证券的买卖并不增加投入实
39、际生产领域的资金，所以它没有什么意义。精品资料 - - - 欢迎下载 - - - - - - - - - - - 欢迎下载 名师归纳 - - - - - - - - - -第 19 页，共 22 页 - - - - - - - - - - 15. 当证券市场上买卖兴旺，价格上涨时引起货币市场上资金需求的增长，利率上升。16. 任何金融机构的业务都直接或间接与证券市场相关。17. 有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式。持有有价证券一方面表明拥有一定价值量的财产，另一方面也表明持有人可以行使该证券所代表的权利。18. 债券是有期投资，股票是无期投资。19. 要式证券的含义是指证券所记载的事项
40、通过法律形式加以规定，如果缺少规定的要件，证券就无法律效力。20. 物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。21. 一般来说，股东应在认购是一次缴足股款，但基于记名股东与股份公司之间的特定关系，有些国家也规定允许记名股东可不在认购股票时一次缴足股款。22. 有面额股票比无面额股票更易于股票分割。23. 契约型基金应当设有董事会。24. 我国的 B 股是指以人民币标明股票面值，在境内上市，供境内人以美元购买。25. 在确定债券的偿还期时必须考虑债券市场的发育程度，发育程度越低，就不应该发行长期债券。26. 债券的票面要素有票面价值. 偿还期限 . 利率 . 债券发行者名称四个因
41、素， 他们必须在实际的债券上印制出来。27. 在我国目前，政府债券的发行者一定是中央政府，而不能是地方政府。28. 在我国现阶段的国债种类中，无记名国债就是一种实物债券。29. 我国的实物债券记名可以挂失，同时可以上市流通。30. 公债是指国家为了筹措资金而向投资者出具的. 承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。31. 在金融期权交易中，交易双方均需开立保证金帐户，并按规定缴纳保证金。32. 我国向个人发行的国库券利率基本上根据银行利率制定，一般比同期存款利率高12 个百分点。33. 在我国，地方企业债券是由工商企业在本地区公开发行的债券，它的期限一般也属于中期性质，利率略高于同期银行储
42、蓄存款利率，发行对象主要为个人，不记复利。34. 债券的发行制度有核准制与注册制，核准制的核心是公开原则，注册制的核心是实质管理原则。35. 欧洲债券是借款人在本国境外市场发行，以发行市场所在国的货币为面值的国际债券。36. 证券投资基金同股票. 债券一样，筹集的资金都是投向实业。37. 认股权证是公司在增发新股时为保护老股东的利益而赋予老股东的一种特权。38. 证券公司的工作人员必须具有证券从业人员资格。39. 欧洲债券是指发行地在欧洲的外国债券。40. 证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定。41. 公司盈利越多，其发放的股息也一定越多。42. 在股票除权除息后，若股票交易市
43、价高于除权除息基准价，该行情称为填权。43. 金融期权和期货的推出都是基于广大投资者对投机需求的不断提高。44. 在其他条件相同的情况下，欧式期权的价格要比美式期权的价格来的高。45. 一般而言价格波动越大，期权的价格就越高。46. 当公司股票的价格上升时，该公司所发的可转换债券的价格往往也上升。47. 认股权证的内在价值与换股比例成反比。48. 备兑凭证是期权的一种。49. 公司发行股票与发行债券的目的都是为了追加投资资金。50. 认股权证不具有投机价值。51. 认股权证的价值和剩余有效期间成正比。52. 理事会是会员制证券交易所的最高权利机构。53. 开放式投资基金的收益凭证主要在场外交易
44、市场交易。精品资料 - - - 欢迎下载 - - - - - - - - - - - 欢迎下载 名师归纳 - - - - - - - - - -第 20 页，共 22 页 - - - - - - - - - - 54. 场外交易市场实行竞价交易方式。55. 股票股息实际上是当年留存收益的资本化。56. 风险就是指未来收益的不确定性。57. 承担的风险越大，获得的收益也就一定越高。58. 股份公司是否发放股息由公司总经理决定。59. 上证分类指数以1993 年 5 月 1 日为基期。60. 上证综合指数的权数是股票成交量。61. 计算期加权股价指数又称派氏加权指数。62. 证券投资咨询公司的业务
45、人员必须具备证券专业知识和从事证券业务2 年以上的经验。63. 从事证券法律业务的律师事务所必须有5 名以上取得从事证券法律业务资格证书的专职律师。64. 注册会计师事务所在执行证券期货相关业务时接受财政部和中国证监会的监管。65. 信用评级机构是政府的一个事业单位。66. 股份有限公司设监事会，其成员不得少于5 人。67. 中国证券业协会采取会员制的组织形式。68. 取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达18 个月，若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。69. 证券业从业人员不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见。70. 证券业从业人员不得劝诱客户参与证券交易。参考答案一、单选
46、题1.B 2.C 3.C 4.C 5.A 6.A 7.C 8.C 9.C 10.D 11.D 12.B 13.A 14.C 15.B 16.C 17.D 18.C 19.C 20.C 21.A 22.C 23.A 24.A 25.D 26.C 27.C 28.A 29.B 30.D 31.D 32.A 33.C 34.D 35.B 36.D 37.A 38.A 39.B 40.C 41.C 42.A 43.B 44.D 45.A 46.C 47.A 48.D 49.A 50.B 51.D 52.A 53.C 54.A 55.C 56.C 57.A 58.A 59.B 60.B 61.C 62.
47、C 63.A 64.C 65.A 66.B 67.D 68.C 69.C 70.D 二、多选题1.ABC 2.AD 3.ABC 4.CD 5.ABCD 6.ABC 7.AC 8.AD 9.AD 10.ACD 11.BC 12.ABCD 13.ABC 14.CD 15.ABD 16.ABD 17.ABC 18.ABCD 19.BC 20.ABCD 21.AD 22.AB 23.ABC 24.ABCD 25.ABCD 26.ABC 27.ABCD 28.ABCD 29.ABCD 30.ABCD 31.ABC 32.AD 33.BCD 34.AC 35.BD 36.ABCD 37.ABCD 38.A
48、C 39.ABCD 40.ABCD 41.ABC 42.ABCD 43.BCD 44.BD 45.ABC 46.ABC 47.AB 48.AD 49.ACD 50.ABC 51.ABCD 52.ABD 53.ABD 54.ABCD 55.ABCD 56.ABCD 57.ABC 58.ABD 59.BC 60.ABC 三、判断题精品资料 - - - 欢迎下载 - - - - - - - - - - - 欢迎下载 名师归纳 - - - - - - - - - -第 21 页，共 22 页 - - - - - - - - - - 1. 对 2. 错 3. 错 4. 对 5. 错 6. 错 7. 对
49、8. 错 9. 错 10. 错11. 对 12. 错 13. 错 14. 错 15. 对 16. 对 17. 对 18. 对 19. 对 20. 对21. 对 22. 错 23. 错 24. 错 25. 对 26. 错 27. 对 28. 对 29. 错 30. 对31. 错 32. 对 33. 对 34. 错 35. 错 36. 错 37. 错 38. 错 39. 错 40. 错41. 错 42. 对 43. 错 44. 错 45. 对 46. 对 47. 错 48. 对 49. 错 50. 错51. 对 52. 错 53. 对 54. 错 55. 对 56. 对 57. 错 58. 错 59. 对 60. 错61. 对 62. 对 63. 错 64. 对 65. 错 66. 错 67. 对 68. 对 69. 对 70. 对精品资料 - - - 欢迎下载 - - - - - - - - - - - 欢迎下载 名师归纳 - - - - - - - - - -第 22 页，共 22 页 - - - - - - - - - -