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1、精品学习资源芜湖广播电视高校证券投资分析期中试卷一、单项挑选题（每题2 分，共 20 分 1以下证券中属于有价证券的是 c；A. 凭证证券B. 证据证券 C. 货币证券D. 存款单2. 基金收益安排不得低于基金净收益的 B；A 70B 90 C 80D100 3假设某投资者赎回华安创新基金2 万份，对应的赎回费率为o 5，假设赎回当日基金单位净值为10328 ，就其可得到的赎回金额为 C元；A 20656 ；00B， 19623 20C.20552 72D 20000 004. 流淌比率、速动比率和现金比率是反映企业 A的指标；A. 短期偿债才能 B长期偿债才能 C. 经营才能 D资本结构5上
2、市公司在进行信息披露时，要求供应连续性的信息披露文件，以下不属于此类文件的是 D；A. 年度报告 B暂时公告书 C. 季度报告 D. 公司投资价值分析报告6系统性风险也称 A风险；A. 分散风险B偶然性风险 C. 残余风险D固定风险7相关系数日等于 C，意味着两种证券之间风险可以完全抵消；A 1B0C. 一 1D 05 8马柯维茨的有效边界图表中，证券正确投资组合在 B；欢迎下载精品学习资源A第一象限B其次象限C. 第三象限D第四象限9生产同类产品厂商之间或者同一市场领域竞争的经营者之间进行的购并称为 C；A纵向购并B混合购并 C横向购并D. 现金购并10收盘价、开盘价、最低价相等时所形成的K
3、 线是 B；A T 型B倒 T 型C 1 羽线D阴线二、多项挑选题： 每题 2 分，共 10 分 1发起人和初始股东可以 ABCD 等作价人股；A. 现金 B 工业产权 C. 专有技术 D，土地使用权 E土地全部权2. 目前国际流行的国债招标方法有A. 利率招标B收益率招标 C.BCDE等；划款期招标D价格招标 E. 利差招标3契约型投资基金一般由 ABCD构成；A. 基金托管人B基金治理人 C.基金受益人D基金持有人 E 基金经理人4反映上市公司资本结构的指标主要有 ACD等；A. 资产负愤率B现金比率 C资本化比率D固定资产净值率 E. 股东权益比率5. 以下有关 p 值的说法中 ACD是
4、正确的；欢迎下载精品学习资源A. P 值衡量的是系统风险 B证券组合相对于其自身的 p 值为 0 C. p 值越大的证券，预期收益率也越大 D 无风险证券的 p 值为； E. 无风险证券的 p 值为 1三、名词说明： 每题 4 分，共 20 分 1货币证券是说明对某种货币拥有提取领用的凭证，如支票，汇票和期票等；2. 衍生金融工具是指由原生性金融商品或基础性金融工具制造出来的新型金融工具；3. 资产负债率该指标又称负债比率，它说明在借款人 即公司的总资产中，债权人供应资金所占的比重，以及借款人资产对债权人权 益的保证程度，反映公司负债经营程度，运算公式为：负债合 计资产总计4. 每股净资产是企
5、业期末净资产与年末一般股数额的比值，也称“每股账面价值”或者“每股权益”，该指标说明发行在外的每股一般股所代表的净资产，即账面权益；每股净资产；净资产一般股股数5. 换手率欢迎下载精品学习资源是指在肯定时间内某个股在场内交易转手买卖的频率，也称周转率；是说明股票流通强弱的标志；四、运算题： 20 分某人买入一份看涨期权，有效期为3 个月；当时该品种市价20 元，合约规定他有权在 3 个月中任何一天可按协定价格每股21 元购入该品种 100 股，期权费每股 2 元；如如干天后，行情上升到 25 元，与此同时，期权费也上升5 月，请判定投资者如何操作才能获利最大？答： 假定一，他起初未买什么期权，
6、而是直接买一手股票，那么现在 账 面 盈 利 （ 25-20 ） 100=500 元 ， 投 资 收 益 率 达500/2000=25% ；假定二，如案例所说，她现在打算执行合约，扣除成本共盈 利（ 25-21-20 ） 100=200 元 ，投资收益率达 200/200=100%；假定三，她打算直接出售权益，获得（5-2） 100=300（元），投资收益率达 300/200=150%；从这三种假定看，以直接出售期权得益率最高，属上策；当然，该投资者可以连续等待股价或期权价格的连续上涨，不过，这种等待是要承担风险的，万一行情反转，将有可能亏损；五、简答题： 每题 10 分，共 30 分 1、优
7、先股的基本特点及类型；L 优先股的基本特点及类型；欢迎下载精品学习资源特点： 1股息优先并且固定； 2优先清偿； 3 有限表决权； 4优先股可由公司赎回；类型：优先股通常可分为累积优先股、可调换优先股和参加优先股(1) 依据公司经营发生亏损，无力支付股息时，是否累积于次年， 或以后等待有盈余时再行发放，优先股可以分为累计优先股和非累计优先股；(2) 依据优先股是否可以在肯定期限内，按肯定调换比例，可由投资者自行打算是否把优先股换成一般敞，可以把优先股分为可调换优先股和不行调换优先股；(3) 依据公司在盈利丰厚之时，规定优先股股东除了原有固定股息外，是否可与一般股股东共同共享公司剩余利润，可将优
8、先股分为参加优先股和非参加优先股；2、开放式基金与封闭式基金的区分；1. 信用评级降低投资风险2.信用评级降低筹资成本3. 信用评级由利于规范交易与挂治理1. 信用评级资料的局限2. 信用评级不代表投资者的偏好3. 信用评级对治理者的评判薄弱4. 信用评级的自身风险：评级机构缺乏独立性信用评级体系缺乏权威性 信用评级功能尚未充分发挥3、证券欺诈行为中的内幕交易主要是指什么.欢迎下载精品学习资源内幕人员和以不正值手段猎取内幕消息的其他人员违反法律、法规的规定，以猎取利益或者削减缺失为目的，泄漏内幕消息，依据内幕信息买卖证券或者向他人供应信息、买卖证券的行为，都是内幕交易；其中内幕信息是指为内幕人员所知悉，尚未公开的和可能影响证券价格的重要消息；内幕人员是指由于持有发行人的证券，或者在发行人或者与发行人有亲密关系的公司中担任重要职务能够接触内幕信息的人；欢迎下载