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1、神山露天矿本质安全治理体系学习手册编制单位 : 神山工程部安监科编制时间： 2021 年 1 月 3023 / 23日1 实施本质安全治理体系的背景1.1 目前的安全形势通过深刻剖析神华集团发生过的事故缘由，突显出我们的安全治理仍存在以下问题 :危急源辨识不全面管控重点不突出，防治措施不得力责任制落实不到位隐患排查不完全培训不扎实严不起来、执行不下去1.2 构建体系的基本要求与国际接轨又符合我国国情实现人的安全牢靠性提高设备设施的本质安全程度做到制度规范、治理科学最终削减和预防伤亡事故的发生体系建设是扭转安全被动局面，推动安全状况稳固好转的当务之急；2 体系治理的基本内容2.1 基本概念2.1
2、.1 危急源 ：可能造成人员伤亡或疾病、财产缺失、工作环境破坏的根源或状态；2.1.2 风险：某一事故发生的可能性及其可能造成的缺失的组合；2.1.3 危急源辨识 ：对煤矿各单元或各系统的工作活动和任务中的危害因素的识别，并分析其产生方式及其可能造成的后果；2.1.4 风险评估 ：评估风险大小的过程；在这个过程中，要对风险发生的可能性以及可能造成的缺失程度进行估量和衡量；此过程往往相伴着对风险的排序、分级；2.1.5 风险预控 ：依据危急源辨识和风险评估的结果，通过制定相应的治理标准和治理措施，掌握或排除可能显现的危急源，预防风险的显现的过程；2.1.6 危急源监测 ：在生产过程中对已辨识出的
3、危急源进行监测、检查，并准时向治理部门反馈危急源动态信息的过程；2.1.7 风险预警 ：对生产过程中已经暴露或埋伏的各种危急源进行动态监测，并对其风险大小进行预期性评判，准时发出危急预警指示，使治理层可以准时实行相应的措施的活动；2.1.8 担心全行为 ：担心全行为又分为狭义和广义两种；狭义的担心全行为主要是指可能直接导致事故发生的人类行为，如员工的违规行为；而广义的担心全行为是指一切可能导致事故发生的人类行为，既包括可能直接导致事故发生的人类行为，也包括可能间接导致事故发生的人类行为，如治理者的违章指挥行为、不尽职行为；对煤矿的安全治理来说，员工的担心全行为属于狭义的担心全行为，而治理者的不
4、尽职行为就属于广义的担心全行为；2.1.9 煤矿本质安全文化 ：煤矿本质安全文化是以风险预控为核心，表达“安全第一，预防为主，综合治理”的精神，并为广大员工所接受的安全生产价值观、安全生产信念、安全生产行为准就以及安全生产行为方式与安全生产物质表现的总称，是煤炭企业安全生产的灵魂所在；2.1.10 煤矿本质安全治理 ：是指在肯定经济技术条件下，在煤矿全生命周期过程中对系统中已知的危急源进行预先辨识、评判、分级，进而对其进行 排除、减小、掌握，实现煤矿人 - 机- 环系统的正确匹配，使事故降低到人们期望值和社会可接受水平的风险治理过程；2.1.11 治理对象 ：是治理对象单元的一种划分，是对危急
5、源的总结和提炼，是通过管住治理对象实现对危急源的掌握或排除；2.1.12 治理标准 ：是一种标尺，是治理对象管到什么程度就可以排除或掌握危急源的风险的最低要求；治理（对象）标准可以依据国家有关标准、行业有关标准和企业标准从严制定；2.1.13 治理措施 ：是指达到治理标准详细方法、手段；2.1.14 PDCA：是戴明提出的一种循环治理模式，包括方案、实施、检查和改进，从治理的方案到改进是一种闭环的治理；2.2 体系治理的基本内涵及目标通过本质安全治理体系的实施，最终实现： “人”的本质安全化；“机”的本质安全化；“环”的本质安全化；“管”的本质安全化；2.2.1 理论基础本安体系以冰山理论为理
6、论基础每一起重大事故的发生都对应有相当多的未遂事故或大量的担心全行为；事故将导致缺失，有形的缺失是通过财产来衡量的；海因里希的事故试验结论将担心全行为和未遂掌握在肯定程度后，可排除严峻意外、重伤和轻伤事故；2.2.2 体系构建的思路风险预控为核心；以切断事故发生的因果链为手段；以危急源辨识和制定本质安全治理标准、治理措施为基础； 以人的担心全行为掌握为重点；符合国情、具有煤矿特色、可连续改进长效机制的系统安全管理体系；2.2.3 体系治理的基本原就领导重视 ； 全员参加； 责任明确；2.3 本安治理体系的构成由五部分构成：风险预控治理、组织保证治理、人员担心全行为掌握治理、帮助治理；2.4 风
7、险预控治理2.4.1 危急源辨识(1) 危急源的概念可能造成人员伤亡或疾病、财产缺失、工作环境破坏的根源或状态；例如：违章操作的 人、“ 带病”运行的 设备、 气温超过 40 度的工作区域、 未进行危急源辨识的 班前会、 未按时传达文件 等等；(2) 危急源辨识的概念：对煤矿各单元或各系统的工作活动和任务中的危害因素的识别，并分析其产生方式及其可能造成的后果；例如 1：例如 2：“电铲挖掘”是个 工作任务 ； “大绳断”就是一个 危急源 ；产生的方式 就是“电铲司机操作前未检查大绳”、“没当回事”等；可能造成的后果 是“碰碎驾驶室，造成成设备损坏，人员伤害；制定治理标准与措施：“玻离要使用钢化
8、和结胶玻璃”“制定制度，进行检查督查等“开班前会”是个 工作任务 ； “未进行危急源辨识的班前会”就是一个危急源 ；产生的方式 就是“介口工作忙”、“认为不重要”、“觉得每天都干此工作无所谓”、“认为不会发生事故”等；可能造成的后果 是“发生人身事故”、“发生气电事故”等等；制定治理标准与措施： 班前会进行危急源辨识制度化，列入日常班组长考核工程，列入部门日常安全考核，对班组进步行培训，评比业务素养高的班组长等；上面两个例子的几个步骤就是一个危急源辨识过程，用得是工作任务分析法；(3) 危急源辨识的方法：工作任务分析法事故机理分析法(4) 进行危急源辨识时应考虑：三种时态（过去、现在、将来）
9、三种状态（正常、反常、紧急）人、机、环、管四个方面的担心全因素2.4.2 危急源风险评估(1) 风险评估的概念评估风险大小的过程；在这个过程中，要对风险发生的可能性以及可能造成的缺失程度进行估量和衡量；此过程往往相伴着对风险的排序、分级；例如：传达文件这个工作任务进行风险评估；危急风风险评估任务工序源/ 危害因素险类型风险及其后果描述事故类型可能性损失风险值风险等级电铲挖掘中电铲挖掘大绳断机碰碎驾驶室玻璃，造成设备损坏，人员损害；机电事故J3D39等风险量化缺失程度： 事故发生的可能性 X 事故可能造成的缺失 =风险，这个过程就是风险评估；目前神东公司主要用的风险评估方法就是此方法，是风险矩阵
10、法；(2) 风险评估的详细内容包括三个方面：第一发生的可能性，即概率的大小； 其次可能造成缺失的严峻程度；最终，确定风险等级；(3) 风险评估的方法：风险矩阵法：事故发生的可能性X 事故可能造成的缺失 =风险(4) 风险、危急源、事故之间的相互关系：风险与危急源、事故三者各不相同，但关系亲密；危急源是风险后果产生的根本缘由，危急源的存在导致风险的存在，危急源的潜在性导致了风险的不确定性和潜在性；而造成事故发生的直接缘由是风险的实际发生，即潜在的风险变成了实际的事故，风险的不确定性又导致了事故的随机性和潜在性；因此可以说，危急源、风险与事故之间存在因果关系，预防事故发生第一必需讨论风险，而讨论风
11、险又必需以讨论危急源为起点；2.4.3 风险治理标准与治理措施的制定（1） 治理标准与措施制定的原就自下而上与自上而下相结合的原就： 要符合国家相关法律、法规；贯彻执行的力度；全面性原就：一是指危急源辩识要全面，掩盖全部的危急源； 二是指治理标准和措施要掩盖煤矿的全部危急源；可操作性原就要做到明确详细，责任落实到详细的部门、详细的人员，治理标准和治理措施不仅应规定在什么时间、什么地点应当做什么，仍应规定应当如何做，以使相关当事人正确做出行为，并能够对于自己行为的后果有较为精确的预期；动态性原就随着工作条件、工作环境、工作人员条件、机器装备状况等都会发生变化，治理标准和治理措施应随着这些条件的变
12、化不断地进行调整，以适应新的条件；全过程性原就是指本质安全治理标准和措施应贯穿企业生产组织的全过程，从企业设 计、企业建设、企业生产 生产方案、生产预备、实施生产、生产接替、生产总结和分析 直到企业报废的全过程中，每一个环节都应有相应的治理标准和治理措施来保证生产的安全性；适用性原就2. 4.4危急源的监测危急源监测的内涵 ：对已辨识出的危急源进行实时或定期的监测、检查，并准时向治理部门反馈危急源状态的活动；危急源监测的工作内容：动态信息采集、动态信息传递危急源监测模式：实时监测、危急源定期监测危急源动态信息采集方法：填表的方法、监控仪器监控的方法、举报的方法危急源动态信息传递方式：实时传递、
13、定期 定时 传递2.4.5风险预警风险预警信息传递方式：常用的方式有电话通知、短信通知、打印预警报告通知等方式；2.5 人员担心全行为治理与掌握2.5.1 担心全行为治理与掌握概述（1） 担心全行为治理和掌握的意义88 以上的事故都是由于人的担心全行为造成对人员担心全行为的治理需要突出、强化是强化现场安全治理的有效支持和保证；（2） 发生气理和影响要素（3） 担心全行为治理与掌握的途径掌握途径主要掌握要素自我行为掌握通过思想、情感、价值观、利益等的影响横向行为掌握通过工作流程设计实施掌握纵向行为掌握通过方案、监督、检查和改正实施掌握2.5.2 担心全行为治理与掌握的主要内容(1) 担心全行为梳
14、理(2) 担心全行为监测、考核建立员工担心全行为记录（在本安系统里） 监测、扣分登记被扣分人员按积分情形和风险等级进行处理(3) 担心全行为的矫正依据发生担心全行为的频次，担心全行为严峻度；依据发生担心全行为的有意、无意和违章情形；2.5.3 担心全行为治理与掌握措施人员准入制度：对新进矿各类人员的岗位才能标准及进入流程要有明确详细的规定；安全训练与培训制度担心全行为治理制度担心全行为考核制度2.6 本质安全治理保证体系2.6.1 本质安全治理保证措施建立健全本质安全治理机构构建闭环式的本质安全治理运行模式明确员工本质安全治理岗位职责完善流程化治理的程序和制度加大安全资金投入建立员工勉励与约束
15、机制强化安全治理过程中的监督机制2.6.2 安全文化安全文化内涵 ：是以风险预控为核心，表达 “ 安全第一，预防为主，综合治理 ” 的精神，并为广大员工所接受的安全生产价值观、安全生产信念、安全生产行为准就以及安全生产行为方式与安全生产物质表现的总称，是煤炭企业安全生产的灵魂所在；2.6.3 检查与监测2.7 本质安全治理评判2.7.1 评判目的本质安全评判目的通过对本质安全治理系统的运行情形、运行成效进行系统的评判，发觉在实际操作执行过程中存在的问题，以及治理系统本身存在的不完善之处，进而提出针对性的整改看法和方案，不断完善本质安全治理系 统，提高本质安全治理水平，最终达到本质安全的治理目标
16、；2.7.2 评判内容 5 个方面评判神山矿的风险预控治理是否到位；评判神山矿本质安全治理中组织治理体系是否完善；评判神山矿本质安全治理人的担心全行为治理是否精确到位； 评判神山矿本质安全治理要素是否治理到位，要素是否全面； 评判神山矿本质安全治理帮助环节是否跟上；2.7.5本质安全评判等级确定企业本质安全等级得分备注一级 90二级 80三级 70四级 60非本质安全企业 602.7.6 本安企业建设评级条件本安考核达到 80 分以上，神山矿才能达到本安二级；考核年度内显现以下情形之一的矿井，取消本安企业建设评级资格：（1） ）死亡人数累计达 2 人（含）以上的；（2） ）被省级及以上行政主管
17、部门或集团公司责令停产整顿两次（含）以上的；（3） ）发生直接经济缺失在 1000 万元（含）以上事故的；（4） ）瞒报、谎报、迟报、漏报重伤（含）以上伤亡事故或直接经济缺失在100 万元以上非伤亡事故的；（5） ）发生被省级及以上行政主管部门通报惩罚的环境大事的；2.7.7 集团考核结果与子（分）公司考核结果运算综合得分本安企业建设采纳集团公司考核与子（分）公司考核相结合的方法进行综合考核；综合考核分实行百分制，运算公式如下：SS1 X1KS2X2S 矿井综合得分S1 集团公司年终对矿井考核分S2 子（分）公司对矿井全年综合考核平均分X1 集团公司年终对矿井考核分所占百分比X2 子（分）公司
18、对矿井全年综合考核平均分所占百分比注： 2021 年 X1 取 60%， X2 取 40%，以后视运行情形进行调整；K 系数，集团公司对子（分）公司全年综合考核分的修正值；其运算公式为：K =集团公司对子（分公司）全体矿井年终考核平均分子分公司对全体矿井全年综合考核平均分考核评判四个结合：集团考核与子分公司考核、结果考核与过程掌握、定期考核与动态掌握、年终验收与日常检查；2.7.8 8神东煤炭集团公司本质安全型单位建设达标考核治理方法相关规定一、 公司本质安全型单位建设考核内容由日常动态检查、月度定期考核、季度定期考核、年度综合评判四部分组成；（一）、直接加扣分指标1、月度扣分指标1） 当月每
19、发生 1 起经济缺失在 100 万元以下、 100 万元-500 万元、 500万元以上的非人身责任事故（大事），分别在月度绩效考核的总分（定期、动态综合得分）中扣除 3 分、6 分、10 分；2） 当月每发生 1 起 1 人次轻伤、重伤、死亡责任事故，分别在月度绩效考核的总分（定期、动态综合得分）中扣除5 分、10 分、40 分（间接责任扣20 分；死亡事故扣分指标分仅用于月度考核排名）；2、季度扣分指标1） 考核期内，内审不符合本单位程序文件要求，在考核总分中扣减3分；2） 考核期内，每发生 1 人次轻伤事故，在考核总分中扣减5 分；每发生1 人次重伤事故，在考核总分中扣减10 分；每发生
20、 1 人次死亡事故，在考核总分中扣减 40 分（间接责任扣减 20 分）；3） 考核期内，每发生一起直接经济缺失在100 万元以上非人身责任事故，在考核总分中扣减 10-20 分；4） 考核期内，每发生一起直接经济缺失在100 万元以下非人身责任事故，在考核总分中扣减 5-10 分；5） 考核期内，对发生人身伤亡事故或非人身责任事故隐瞒不报、迟报、谎报，每显现一次在考核总分中扣减10 分；6） 考核期内，属被考核单位责任，被省级及以上行政主管部门或集团公司责令停产整顿，在考核总分中扣减5 分；7） 考核期内，属被考核单位责任，被省级及以上行政主管部门通报惩罚的环境大事，在考核总分中扣减5 分；
21、3、年度加（扣）分指标年内发生死亡事故，每发生一起，在总分中扣10 分（每扣 10 分降低一个本安级别）；（二） 季度达标评判季度达标评判得分 =（本季度 3 个月动态检查平均得分 60% +季度定期考核得分 40%）季度难度系数 - 季度扣分指标分；（神山矿季度难度系数为 1）（三）年度达标评判年度达标评判得分 =四个季度达标评判得分的平均分年度加（扣）分指标分；（四）季度达标挂牌依据季度达标评判结果，对全部列入本质安全型单位建设达标方案的单位实行挂牌治理金牌：本质安全型一级单位；银牌：本质安全型二级单位；铜牌：本质安全型三级单位；本质安全型四级及不达标单位不挂牌；（五）挂牌期限：三个月；2
22、.8. 本质安全治理信息系统2.8.1 系统结构：本安治理信息系统是一套B/S 结构（浏览器和服务器结构）的运算机安全治理信息系统，系统采纳数据集中储备、员工帐户分级、独 立设置模式；系统各项基础功能分别按“高级治理层子系统、职能部门治理子系统、生产单位治理子系统”三层架构进行了设计与开发，同时建立了无需帐号登录的公共查询页面；三个子系统均主要包括信息录入和综合查询两大部分；高级治理层子系统侧重于满意公司高级治理层对职能部门和基层生产单位关于各类危急源及人员担心全行为监测管控，承包商治理、事故治理、煤矿生产系统安全牢靠性分析与评判等信息的综合查询和现场隐患、问题的录入；职能部门子系统侧重于满意
23、职能部门从业务保安方面对各生产单位信息的录入和综合查询，主要包括危急源和人员担心全行为的监测管控、承包商治理、季度检查考核、事故追查、生产单位证照管 理、员工安全档案治理、安技措工程及其资金治理等信息的录入， 及其跟踪管控、本安达标考核、系统牢靠性分析评判、人员担心全行为趋势判定等信息的综合查询；生产单位子系统可实现生产单位内部自主治理，包括基层单位及区队的隐患及担心全行为管控信息的录入、查询，隐患上报、内审治理、安全绩效考核治理等；公共查询部分主要可实现与本安体系相关信息的发布和查询；主要包括：公司本质安全型单位建设考核情形、领导跟 值 班信息、隐患预警信息、安全生产天数、安全法规标准及事故
24、案例信息等；2.8.2 系统功能与特点可实现安全管控信息的“上下互动、资源共享、统一治理、集中控制”一是通过“隐患录入、整改上报、复查消警”的隐患跟踪闭合治理流程， 以及隐患未整改或整改不准时警情升级的系统制约机制，使得基层单位能够主动督促公司职能部门进行复查，职能部门能够实时把握现场隐患的整改情形， 从而形成了基层单位和职能部门相互制约、 上下互动 的安全管控氛围；二是通过系统中各类安全信息的上传，任何一个单位和员工都可查阅其他单位当前的危急源管控情形、现场存在的问题与隐患、发生的担心全行为以及本安治理成效评判等信息，起到了相互借鉴、共同促进的作用，实现了本安治理信息的 资源共享；三是为确保
25、系统数据的规范性和统一性，设置了系统高级治理员，对危急 源数据库、担心全行为数据库、考核标准数据库等实行统一治理、集中掌握；可实现对各类危急源的预警和跟踪管控；通过对已辨识出的危急源在作业现场管控状况的监测、预警、消警等闭环治理，实现对现场潜在风险和隐患处理的准时掌控，并能够通过自动统计分 析，确定安全管控的重点；检查人员可通过“隐患录入”、“担心全行为录入”等模块，将现场检查发觉的问题、隐患准时录入系统，系统会自动预警并将警情信息传递给责任单位；假如该隐患需要限期整改，责任单位须在整改后将整改信息通过本系统上报给检查单位，经检查单位复查，确认责任单位已经按要求整改后，系统消 警，实现隐患、问
26、题的闭环治理；各级治理人员可通过“风险治理概述”、“危急源治理表”、“危急源管控表”、“危急源管控分析图”、“各单位检查问题汇总表”等模块的查询功能，适时把握全公司危急源数量、等级、位置，以及当前各作业现场存在问题及隐患处理情形，把握生产现场安全治理现状；可实现对人员担心全行为的趋势分析与判定一是通过“人员担心全行为表现及分类表”可明白全公司潜在的担心全行为种类和数量；二是通过“担心全行为管控表”，可适时把握生产现场人员担心全行为的管控情形，并进行预警与考核，实现对各类人员担心全行为的监测治理和检查考核治理；三是通过系统对录入数据的自动统计分析，作出担心全行为可能导致事故的趋势性判定，为治理层
27、决策及管控标准、防范措施的制定供应依据；可实现生产系统安全牢靠性分析与评判通过建立煤矿采、掘、机、运、通系统的安全牢靠程度评判指标体系、标准和模型，利用日常危急源（隐患）检查和监测数据，对各大生产系统牢靠性进行自动分析与评判，得诞生产系统的牢靠指数，帮忙治理层对生产系统的安全牢靠性现状进行总体把握，为高管层供应决策依据；四级检查考核模式促进区队自主治理对现场隐患的检查实行区队自查、单位治理、业务部门监督、高管层决策管控的四级检查考核机制，勉励区队内部自主发觉问题、解决问题，对区队主动录入系统并落实整改措施的问题不对其扣分和惩罚；对职能部门发觉的问题如不按期整改，实行加倍惩罚，增强了区队隐患排查
28、和整改的主动性和积极 性；为实现真正意义上的动态考核治理制造了条件系统可将日常动态检查结果实时记录下来，并生成考核结果，依据60%的比例纳入综合考核结果中，加大了日常动态治理在综合考核评判中的比重，进一步强化了各生产单位对日常动态达标治理的重视程度；可实现对系统重大危急源的跟踪管控对各单位存在的系统重大危急源（隐患）依据政府监察、集团检查、公司检查、单位自查四个层次录入系统，由安监局组织公司职能部门会审、评估后，经公司总工程师批准，进入信息系统重大危急源数据库，实现对系统重大危急源的跟踪管控；开放式系统支持与其它系统集成本系统支持与其它系统集成，可实现数据共享，防止形成信息孤岛；系统依据数据规
29、划标准要求，可实现与人力资源系统、人员定位系统、安全监测监控系统、设备点检系统、地测治理系统、全面预算系统、EAM系统、生产治理系统的集成；如与人力资源系统集成后，利用统一的员工信息数据，深化人员的安全治理；与安全监测监控系统集成后，可实现环境类危急源的实时监测；系统保护简易、便利系统采纳 B/S 结构、数据集中储备模式，由信息化主管部门负责系统服务 器的统一保护治理，由安全业务主管部门负责软件数据保护治理，排除了C/S 结构模式系统客户端安装及分散式保护的缺陷，使系统保护更加简易、便利；3 本质安全治理体系的实践及特点3.1 供应了一套能够解决我国煤矿安全治理突出问题的长效机制3.1.1.
30、传统煤矿安全治理的弊端一是没有做到风险预控，安全治理缺乏超前性； 二是没有做到过程掌握，安全治理存在随便性；三是没有制定相应的岗位风险治理标准与措施，安全治理缺乏针对性； 四是没有进行系统的分析与讨论，安全治理缺乏系统性和全面性；3.1.2. 本质安全治理体系核心内涵以危急源辨识为 基础以风险预控为 核心以治理员工担心全行为为 重点以切断事故发生的因果链为 手段3.1.3. 体系的治理模式过程掌握、闭环治理注意依靠机制、依靠流程3.2 风险预控，未遂治理全面、详细的辨识担心全因素，明确治理对象；通过分析评估，确定危急等级，明确安全治理的重点； 有针对性地制定治理标准和治理措施；从源头解决隐患排
31、查不完全、管控对象和管控重点不明确的问题，实现了关口前移、超前预控；3.3 具有很强的针对性和可操作性依据工作任务和工作岗位，将针对每个作业人员的详细标准和措施制成工作卡片，简洁、易学、易把握；现场员工、区队干部等不同层次人员积极参加、共同讨论、共同问题；辨识；从根本上解决操作人员的培训针对性不强以及严不起来，落实不下去的3.4 突出表达了有用性和普遍性的特点通过危急源辨识，可以明确治理的对象； 通过风险评估，可以明确治理的重点；通过危急源的监测和预警，可以明确治理的薄弱环节； 通过标准和流程，可以明确治理的依据和途径；通过安全文化的引领，可以有效地促使员工由“ 要我安全 ”，向“我要安全、我
32、会安全、我能安全 ”转变；通过严格考核，能够解决责任制落实不到位的问题；3.5 科学的考核评判标准和信息化治理，能够保证治理的连续改进3.6.1. 建立科学的综合性评判标准依据四级指标进行考核，依据企业实际制定详细的考核内容；例如：设备神山矿 447 个考核指标；特点：注意过程考核； 注意动态考核3.6.2. 实施信息化治理信息治理系统是体系建设的重要组成部分；主要特点考核评判；评分更加客观公正； 预警功能；担心全状态输入软件治理系统，自动发出预警信息；安全治理；各岗位、区队和业务监管部门相互制约；通过建立科学的考核评判标准和实施信息化理，能够保证安全治理的连续改进；4 如何抓好体系的建立与实
33、施4.1 体系建设阶段的工作4.1.1. 组织机构和人员保证建立、健全本质安全治理体系组织机构确保人员的稳固性和代表性表达“全员参加、连续改进”的特点4.1.2. 体系文件的贯标培训针对性：按体系要求内容确定分层次、分阶段 ：划分责任，逐级培训培训手段的多样化 ：宣讲、现场、以事例等成效检验 ：分级检查，神山矿不定期抽查4.2 体系实施规划4.2.1 公司本安治理五年达标规划 ： 2021 年为本安治理体系实施年、 2021 年为本安治理体系全面实施年、 2021 年为本安治理体系提升年、 2021 年为本安治理体系全面提升年、 2021 年为本安治理体系巩固进展年；4.2.2 神山矿 202
34、1 年达标规划：达神华集团本安二级（神华集团公司确定的），达神东煤炭集团本安一级（神东集团确定的）；5 综述煤矿本质安全治理体系就是一套系统的、全面的、连续改进的安全治理长效机制；推广实施煤矿本质安全治理体系，能够集中解决当前我国煤矿安全治理中的突出问题；实施和推广这一体系需要一个过程，有赖于各方面的共同努力， 不断改进、不断完善；6.1 本质安全治理体系文件包括 :治理手册程序文件考核评分标准风险治理手册风险治理标准与治理措施员工担心全行为治理手册治理制度汇编安全文化建设实施手册6.1.1 治理手册：明确了治理方针、目标，描述了本质安全治理体系涉及的过程及其相互关系展现了本质安全治理体系总体
35、框架，明确了神山矿各层次不同单位、部门的职责和权限是本质安全治理体系的纲领性文件，适合神山矿高、中层治理人员使用；6.1.2 程序文件 ：共分为五大部分（风险预控治理、组织保证治理、人员担心全行为治理、生产系统安全要素治理和帮助治理）；包含 38 个治理程序，各项治理程序以PDCA 的方法和思路建立，规定了相应过程掌握的目的、适用范畴、职责、掌握内容、方法和步骤， 符合实际运作的要求，保证了各个过程功能的实现；程序文件是治理手册的支持性文件，适合各级相关单位（部门）、岗位和人员对各项事务的治理和运行掌握；6.1.3 定期考核评分标准和动态考核评分标准：是公司给制定的定期考核评分标准考核评分标准
36、分为20 大部分（二级指标），45个元素（三级指标）， 570 个四级考核指标；动态考核评分标准考核评分标准为9 大部分（二级指标）， 39 个元素（三级指标）， 521 个条款（四级指标）；二、评分方法：本标准评分时直接对比四级指标进行检查，依据四级指标检查情形，采纳自下而上逐级评分的方法运算总分；详细打分步骤及方法为：（一）运算三级指标得分：1. 如三级指标下有 1-2 个四级指标：任何一个四级指标不满意时，该三级指标得0 分；2. 如三级指标下有 2 个以上四级指标：任何一个四级指标不满意，该三级指标得设计分的50%；两个以上（含两个）四级指标不满意时，该三级指标得0 分；注： 19 项
37、标记“”的四级指标（详细指标见附录三）为对二级指标直接扣分指标（以下简称“直接扣分指标”），不对三级指标进行扣分；（二）运算二级指标得分： 二级指标分为两步运算：1. 运算二级指标下全部三级指标得分之和；2. 标准包括 19 项直接扣分指标，任意一项指标不满意时，从相应二级指标扣 2 分（扣完为止）；（四）运算总分：由于集团公司所属露天矿工作范畴及工艺差别较大；为保证考评的公正性，对考核结果进行修正，运算公式为：评分结果 二级指标得分之和设计分值100注：设计分值是指涉及分项的总分值；6.1.4 风险治理手册：包含风险概述、工作任务风险治理、健康、环境风险评估等内容；主要运用工作任务分析法和系
38、统分析对危急源进行辨识，对危急源进行分级分类、监测预警，确定危急源可能产生的风险及其后果；通过危急源辨识和风险评估，神山矿87 项工作任务存在风险， 其中特大风险任务 0 项， 重大风险任务 41 项、 中等风险任务 34 项、 一般风险任务 12 项、 低风险任务 0 项； 危急源 454 个， 其中特大风险等级的危急源 0 个， 重大风险等级的危急源 96 个， 中等风险等级的危急源 198 个， 一般风险等级的危急源 129 个， 低风险等级的危急源31 个；危急源辨识及风险表；6.1.5 风险治理标准与治理措施：是在危急源辨识的基础上，通过提炼治理对象，明确相应的责任人、监管部门和监管
39、人员，并制定相应的治理标准和治理措施对危急源进行掌握，实现对人、机、环、管危急源的风险预控，预防事故的发生；6.1.6 人员担心全行为治理手册：第一部分是员工担心全行为治理，通过对生产作业中员工可能显现的主要 担心全行为进行辨识，将辨识出的各种担心全行为依据行为痕迹、频次、风险 等级进行分类，分析其发生的缘由，制定相应的掌握措施，细化了行为订正、 奖罚考核等全过程治理；按采煤工作面、剥离工作面、排土工作面、运输、穿 孔爆破、机电检修、排水、其它综合类8 部分对员工可能显现的主要担心全行为进行统计，在生产作业中神露天煤矿员工可能会发生的主要担心全行为共268 种；其中采煤工作面 12 种；剥离工
40、作面 31 种；排土工作面 15 种；运输25 种；穿孔爆破 65 种；机电检修 57 种； 排水 13 种；筛分厂 17 种； 通用类33 种；将担心全行为依据风险等级划分，可能产生特殊重大的担心全行为有0种，重大风险的担心全行为有75 种，中等风险的担心全行为有130 种，一般风险的担心全行为有 54 种，低风险的担心全行为有 9 种；其次部分是员工岗位规范 ,包含神山矿各岗位的通用安全行为规范和详细岗位规范 ,明确各岗位安全要点、职责范畴和岗位标准等内容，用以指导规范员工的安全作业行为；6.1.7 治理制度汇编：共包括有关安全治理的 37 个制度，涵盖风险治理、人员治理、设备治理、勉励与约束治理及帮助治理等方面的内容；是神山矿安全治理合法有序地运作及本质安全治理体系得以顺当实施的保证，适用于神山矿的各级治理人员及广大员工使用；6.1.8 安全文化建设实施手册：从观念文化、制度文化、行为文化、物态文化四个方面明确了本质安全文化建设的内涵、结构、目标、任务及实施的流程和方法，是神山矿构建本质安全文化的指导性文件；手册内容有：本质安全文化目标、内容，本质安全文化建设模式，神山矿本质安全文化建设流程，神山矿本质安全文化建设保证体系； 上述文件是本质安全治理体系的重要组成部分，是体系信息及其载体；在体系运行过程中，文件起着规范、指导、培训、证明等作用；