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1、精品学习资源华夏优势增长股票型证券投资基金2021 年其次季度报告一、重要提示基金治理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、精确性和完整性承担个别及连带责任；基金托管人中国建设银行股份依据本基金合同规定，于 2021 年 7 月 16 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；基金治理人承诺以老实信用、 勤奋尽责的原就治理和运用基金资产， 但不保证基金肯定盈利；基金的过往业绩并不代表其将来表现； 投资有风险， 投资者在做出投资决策前应认真阅读本基金的招募说明书；本报告中
2、财务资料未经审计； 本报告期自 2021 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止；二、基金产品概况基金简称：华夏优势增长交易代码：000021基金运作方式：契约型开放式基金合同生效日： 2006 年 11 月 24 日报告期末基金份额总额： 份投资目标：追求在有效掌握风险的前提下实现基金资产的稳健、连续增值；投资策略：本基金主要实行 “自下而上 ”的个股精选策略，以GARP 模型为基础，结合严谨、深化的基本面分析和全面、细致的估值分析和市场面分析，精选出具有清楚、可连续的业绩增长潜力且被市场相对低估、价格处于合理区间的股票进行投资；同时，考虑到我国股票市场的波动性，基金将主动进行资产配置，
3、即依据对宏观经济、政策形势和证券市场走势的综合分析，欢迎下载精品学习资源调整基金在股票、债券等资产类别上的投资比例，以降低投资风险，提高累积收益；本基金债券投资将以优化流淌性治理、分散投资风险为主要目标，同时依据需要进行积极操作，以提高基金收益；业绩比较基准：本基金股票投资的业绩比较基准为新华富时600 指数，债券投资的业绩比较基准为新华雷曼中国全债指 数；基准收益率 =新华富时 600 指数收益率 80%新华雷曼中国全债指数收益率 20%；风险收益特点：本基金是股票基金，风险高于货币市场基金、债券基金和混合基金，属于较高风险、较高收益的品种；基金治理人：华夏基金治理基金托管人：中国建设银行股
4、份三、主要财务指标和基金净值表现一主要财务指标单位：元1. 本期利润2. 本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额3. 加权平均基金份额本期利润4. 期末基金资产净值5. 期末基金份额净值注：所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，-计入费用后实际收益水平要低于所列数字；二基金净值表现1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较业绩比较净值增净值增长率业绩比较基准阶段长率标准差收益率过去三个月%-%基准收益率标准差%-%-%2、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较华夏优势增长股票型证券投资基金欢迎下载精品学习资源累
5、计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势比照图2006 年 11 月 24 日至 2021 年 6 月 30 日250.00%200.00%150.00%100.00%50.00%0.00%-50.00%2006-11-242007-2-242007-5-242007-8-242007-11-242021-2-242021-5-24华夏优势业绩比较基准收益率注：、本基金合同于2006 年 11 月 24 日生效， 2006 年 12 月 18 日开头办理申购、赎回业务；、依据华夏优势增长基金的基金合同规定，华夏优势增长基金按规定自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合本基
6、金合同第十二条二投资范畴、八投资限制的有关商定；四、治理人报告一基金经理或基金经理小组简介任本基金的基金经理期限证券从业欢迎下载精品学习资源职务本 基 金的 基 金任职日期离任日期年限说明理学硕士；曾任平安证券讨论 所讨论员； 2002 年加入华夏基金治理，历任讨论员、兴科证 券投资基金基金经理2004年9 月 16 日至 2006 年 2 月 7 日期间、兴安证券投资基金基金欢迎下载精品学习资源张益驰经 理 、投 资 执行 副 总监2006-11-247 年经理2005 年 8 月 13 日至 2006 年 2 月 15 日期间、兴华证券投资基金基金经理 2006 年 2 月 7 日至 20
7、07 年 2 月 14 日期间、华夏平稳增长混合型证券 投资基金基金经理 2006 年 8 月 9 日至 2021 年 1 月 23 日；欢迎下载精品学习资源二报告期内本基金运作遵规守信情形说明本报告期内， 本基金治理人严格遵守证券投资基金法 、证券投资基金销售治理方法、证券投资基金运作治理方法 、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，依照老实信用、勤奋尽责、 安全高效的原就治理和运用基金资产， 在认真掌握投资风险的基础上， 为基金份额持有人谋求最大利益， 没有损害基金份额持有人利益的行为；三公正交易专项说明1、公正交易制度的执行情形报告期内， 本基金治理人严格执行了 证券投资基金治
8、理公司公正交易制度指导看法，公正对待旗下治理的全部基金和组合，完善相应制度及流程，通过系统和人工等方式在各环节严格掌握交易公正执行；2、本投资组合与其他投资风格相像的投资组合之间的业绩比较本基金与本基金治理人旗下的其他投资组合的投资风格不同； 3、反常交易行为的专项说明报告期内未发觉本基金存在反常交易行为；四报告期内基金的投资策略和业绩表现说明1、本基金业绩表现截至 2021 年 6 月 30 日，本基金份额净值为元， 本报告期份额净值增长率为-13.46%，同期业绩比较基准增长率为 -21.83%；2、行情回忆及运作分析今年以来， 中国证券市场经受了深幅、快速下跌，大盘在短短半年时间里跌幅到
9、达 48%；下跌一方面反映了投资者对全球油价、粮价上涨引发的通货膨胀的担忧，另一方面隐含了对政府比较严格的紧缩政策带来的经济下行风险的焦虑； 从板块来看，上半年相对抗跌的行业主要有农业、煤炭、化工和医药，表现相对 较弱的行业有航空、有色、汽车和石化等；华夏优势增长基金在 2021 年 2 季度的操作比较谨慎，股票仓位始终保持在较低的水平； 在行业配置上，本基金主要减持了钢铁和黄金行业，增加了对医药行业的投资比重；3、市场展望和投资策略欢迎下载精品学习资源我们认为下半年国际、 国内的宏观经济仍旧存在着不确定性因素，比方：国内房地产行业和轿车行业景气度下降对其他相关企业盈利增长和整体宏观经济 影响
10、如何？目前指数点位在多大程度上反映了企业盈利增速下降甚至负增长的 预期？美国经济在经受此轮次贷危机后，何时能走出低谷？油价究竟会涨到多高？等等； 但是可以确定的是，随着市场的大幅下跌， 我们认为会有相当一部分优秀公司估值将更趋合理，中长期投资价值开头显现；因此，在这个阶段，我们 会更加倾向于精选个股， 重点锁定那些业绩连续增长、 确定性强的公司来构建和优化组合，我们有理由信任这样的组合将在将来给持有人带来较好的超额收益；珍爱基金份额持有人的每一分投资和每一份信任， 华夏优势增长基金将连续奉行华夏基金治理 “为信任贡献回报 ”的经营理念，标准运作，审慎投资，勤奋尽责地为基金份额持有人谋求长期、稳
11、固的回报；五、投资组合报告一报告期末基金资产组合情形序号项目金额元占基金总资产的比例1权益类投资64.11%其中：股票64.11%2固定收益类投资10.29%其中：债券10.29%资产支持证券-3金融衍生品投资-4买入返售金融资产3.43%其中：买断式回购的买入返售金融资产-5银行存款和结算备付金合计21.79%6其他资产7%7合计100.00%二报告期末按行业分类的股票投资组合代码行业类别公允价值元占基金资产净值比例A农、林、牧、渔业2.48%B采掘业5.08%C制造业28.06%C0食品、饮料05.87%C1纺织、服装、皮毛0.11%C2木材、家具-欢迎下载精品学习资源C3造纸、印刷4%C
12、4石油、化学、塑胶、塑料7.30%C5电子452,628.000.00%C6金属、非金属5.25%C7机械、设备、外表2.26%C8医药、生物制品5.35%C99其他制造业0.38%D电力、煤气及水的生产和供应业-E建筑业02.75%F交通运输、仓储业3.97%G信息技术业04.82%H批发和零售贸易3.81%I金融、保险业11.13%J房地产业2.63%K社会服务业0.00%L传播与文化产业0.00%M综合类-合计64.72%三报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细序号股票代码股票名称数量股公允价值元占基金资产净值比例1600036招商银行37,424,3505.0
13、8%2000568泸州老窖23,911,7414.17%3000063中兴通讯8,149,9532.95%4002024苏宁电器11,740,6752.81%5601318中国平安9,199,4362.62%6600596新安股份6,607,9452.31%7601006大秦铁路27,561,4412.17%8600005武钢股份30,423,8171.72%9000792盐湖钾肥3,304,1461.69%10000002万 科28,800,0001.50%四报告期末按债券品种分类的债券投资组合序号债券品种公允价值元占基金资产净值比例1国家债券-2央行票据5.02%3金融债券5.21%其中：
14、政策性金融债5.21%4企业债券0.10%5企业短期融资券-欢迎下载精品学习资源6可转债0.05%78其他合计-10.38%五报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细序号债券代码债券名称数量张公允价值元占基金资产净值比例108030308 进出 035,000,0002.89%2080101608 央行票据 165,000,0002.78%307022307 国开 232,000,0001.16%408041008 农发 102,000,0001.16%5070109107 央行票据 912,000,0001.12%六报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名
15、资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券；七报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证；八投资组合报告附注1、报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开声讨、惩罚的；2、基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的；3、其他资产构成序号名称1存出保证金2应收证券清算款3应收股利4应收利息5应收申购款6其他应收款7待摊费用8其他金额元-欢迎下载精品学习资源9合计4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细序号债券代码债券名称公允价值元占基金资产净值比例111
16、0598大荒转债4%5、报告期末前十名股票中存在流通受限情形的说明序号股票代码股票名称流通受限部分的公允价值元占基金资产净值比例流通受限情况说明1000792盐湖钾肥1.69%重大资产重组停牌6、由于四舍五入的缘由，分项之和与合计项之间可能存在尾差；六、开放式基金份额变动单位：份报告期期初基金份额总额报告期期间基金总申购份额报告期期间基金总赎回份额报告期期间基金拆分变动份额份额削减以报告期期末基金份额总额“-”填列-七、基金治理人简介华夏基金治理成立于 1998 年 4 月 9 日，是经中国证监会批准成立的首批全国性基金治理公司之一；公司总部设在北京，在北京、上海、深圳和成都设有分 公司；华夏
17、基金是首批全国社保基金投资治理人、 首批企业年金基金投资治理人、境内首只 ETF 基金治理人及境内唯独的亚债中国基金投资治理人，华夏基金仍于 2021 年 2 月获得了特定资产治理业务资格，是业务领域最广泛的基金治理公司；截至 2021 年 6 月 30 日，公司治理证券投资基金规模超过2023 亿元，基金份额持有人户数超过1200 万，是境内治理基金资产规模最大的基金治理公司；公司治理着 2 只封闭式基金， 15 只开放式基金， 1 只创新封闭式基金、 亚洲债券基金二期中国子基金及多只全国社保基金投资组合，公司已经被60 多家企业确定为年金投资治理人，并被多家特定客户确定为资产治理人；欢迎下
18、载精品学习资源2021 年 2 季度，在市场连续调整的情形下，华夏基金以深化的投资讨论为基础，加强了市场分析与风险治理， 尽力为投资人分散投资风险， 旗下基金整体表现在同业中位居前列；1、依据中国银河证券基金讨论中心的统计，截至2021 年 6 月 30 日，在同期可比的全部股票及混合型开放式基金中， 华夏回报基金表现最为抗跌， 位列平稳型基金第 1 名，华夏回报二号基金位列平稳型基金第4 名；华夏基金旗下主动治理的股票型基金排名均在前1/10；华夏红利基金及华夏蓝筹基金在偏股型基 金中分别位列第 2 名和第 4 名；2、截至 2021 年 6 月底，在中国银河证券基金讨论中心过去一年的星级评
19、判中，华夏基金旗下参加评判的 8 只开放式基金中， 有 7 只基金获得了五星级评判， 1 只基金获得了四星级评判；2021 年 2 季度，华夏基金连续实行多种手段，不断提高客户服务水平，全力打造高质量的客户服务品牌；1、在中国信息协会和中国服务贸易协会举办的“ 2007 2021 中国最正确客户服务评比 ”中，华夏基金荣获 “中国最正确客户服务奖 ”，华夏基金客户服务中心荣获 “中国最正确客户服务中心奖 ”；2、连续实行多种手段，稳步提升服务质量：1完善客户问题反应机制，更准时、更有效地为客户解决问题；2完成客服系统升级，为客户供应更稳固、更优质的询问服务；3依据市场变化，调整网站服务内容，改
20、善网站服务质量；4调整对账单格式，推广电子对账单，提高对账服务质量；2021 年 2 季度，华夏基金凭借优良的业绩和稳健的经营，荣获国内外多家机构评比的多个奖项：1、2021 年 4 月，在晨星 中国和财宝中国联合举办的基金年度评奖中， 华夏基金获得 “2007年最正确连续创富基金公司奖 ”、“2007年最正确风险掌握基金公司奖 ”；2、2021 年 4 月，在亚洲权威财经杂志亚洲投资者 Asian Investor举办的“2021 年度投资成就奖 ”评比中， 华夏基金获得唯独的 “年度中国最正确基金公司奖”，同时仍获得了 “一年期最正确投资回报奖 ”；欢迎下载精品学习资源3、2021 年 5
21、 月，“百度 2021 亿万网民心目中的理财品牌榜 ”揭晓，华夏基金被评比为 “2021亿万网民心目中的中国十大品牌基金公司”；华夏基金期望不仅以优良的业绩回报投资人， 更以一个负责任的企业公民形象回馈社会；在 “5.12四”川汶川地震发生后，华夏基金公司和职工准时向灾区捐赠总计超过 350 万元，捐赠了 80 万册地震灾难心理救助手册以及大量灾区急需防暑降温用品；同时，华夏基金通过公告、客服、网站、在成都设立询问服务专柜等多种方式， 查找灾区持有人， 妥当处理了投资人基金资产的灾后事宜；八、备查文件目录一备查文件目录1、中国证监会核准基金募集的文件；2、华夏优势增长股票型证券投资基金基金合同；3、华夏优势增长股票型证券投资基金托管协议；4、法律看法书；5、基金治理人业务资格批件、营业执照；6、基金托管人业务资格批件、营业执照；二存放地点备查文件存放于基金治理人和 /或基金托管人的住宅；三查阅方式投资者可到基金治理人和 /或基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费查阅备查文件； 在支付工本费后， 投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件；华夏基金治理二八年七月十九日欢迎下载