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1、精品学习资源1、 及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政规或者证券发行与承销治理方法规定的，中国证券监督治理委员会可以视情节轻重实行责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案；A. 发行人B. 证券公司 C证券服务机构D投资者2、以下关于证券市场法律的说法中，错误的选项是；A现行的证券市场法律包括中华人民共和国证券法 B现行的证券市场法律包括中华人民共和国证券投资基金法C现行的证券市场法律包括中华人民共和国法人组织条例D现行的证券市场法律包括中华人民共和国所得税法3、证券、期货投资询问机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证
2、券、期货投资询问版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办 证监会 备案，备案材料包括； A项目负责人B合作内容C起止时间D版面支配或者节目时间段4、保荐代表人的注册登记事项包括；A保荐代表人的、性别 B保荐代表人的诞生日期、身份证号码 C保荐代表人的联系、通讯地址 D保荐代表人的家庭关系5、期货交易所的职责包括；A供应期货交易的场所、设施和服务B设计期货合约、支配期货合约上市C组织、监督期货交易、结算和交割D制定和执行风险治理制度6、在信息披露行为中，不得单独作为不予惩罚情形认定的有；A受他人胁迫参加信息披露违法行为B不直接从事经营治理 C协作证券监管机构调查且有立功表现D
3、任职时间短、不明白情形7、以下关于分公司和子公司法律位置的说法中，正确的有；A分公司和子公司都不具有法人资格 B分公司和子公司都具有法人资格 C分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格D子公司能够依法独立承担民事责任8、欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括；A客体要件B客观要件C主体要件欢迎下载精品学习资源D主观要件9、股东权益滥用的内容包括；A滥用的方式 B滥用的损害对象C滥用的后果 D滥用的责任10、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询；A托付记录 B交易记录 C证券和资金余额D证券经纪人的11、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有；A明示其与
4、期货公司的介绍业务托付关系B说明期货交易的方式、流程及风险 C作获利保证、共担风险等承诺 D作虚假宣扬12、基金监督机构包括；A中国证监会 B商业银行 C证券公司 D证券投资询问机构13、以下选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有；A证券账户、结算账户的设立和治理 B证券的存管和过户 C证券持有人名册登记及权益登记 D证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关治理14、基金销售机构应当建立基金销售适用性治理制度，至少包括的内容有；A对基金治理人进行审慎调查的方式和方法 B对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评判的方式和方法 C对基金投资人风险承担才能进行调查和评判的方式和方法 D对
5、基金产品和基金投资人进行匹配的方法15、财务与会计人员禁止从事； A承担与本职岗位有冲突的工作 B违反内部工作流程和岗位职责治理规定，将本人工作托付他人代为履行C未经授权动用本单位的资金、财产 D损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料16、在签订资产治理合同之前，证券公司应当明白客户的等基本情形，客户应当照实供应相关信息；A风险承担才能B资产与收入状况C投资偏好 D身体状况17、为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的、执业证书、证券经纪人证书编号等信息，证券公司应当供应的查询方式有；欢迎下载精品学习资源A查询 B网上查询 C书面查询 D在营业场所公
6、示18、以下人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有；A证券公司总部从事基金销售业务治理的人员 B商业银行总行从事基金销售业务治理的人员 C商业银行各级分行从事基金销售业务治理的人员 D证券投资询问营业网点从事基金销售业务治理的人员19、以下属于财务参谋应当协作中国证监会工作的是；A. 指定财务参谋主办人与中国证监会进行专业沟通，并依据中国证监会提出的反馈看法作出回复B. 依据中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查C组织托付人及其他专业机构对中国证监会的看法进行答复 D对托付人披露的文件进行核查；确信披露文件的内容与格式符合要求20、证券业从业人员执业行为准就规定
7、的特定禁止行为包括；A接受他人托付从事证券投资 B与托付人商定共享证券投资收益，分担证券投资缺失 C向托付人承诺证券投资收益 D中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为21、国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营治理情形进行检查时，有权实行的措施包括； A询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明 B进入证券公司的营业场所检查C. 查阅、复制与检查事项有关的文件、资料D. 检查证券公司的电脑信息治理系统，复制有关数据资料22、上市公司并购重组活动中，财务参谋应当关注的事项有；A相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易 B相关各方是否存在利用并购重组信息
8、进行证券欺诈 C相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵 D相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易23、董事和高级治理人员在任何情形下都不得有的行为包括；A挪用公司资金 B将公司资金以其他个人名义开立账户储备 C将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人供应担保D与本公司订立合同或者进行交易24、以下关于分公司和子公司法律位置的说法中，正确的有；A分公司和子公司都不具有法人资格 B分公司和子公司都具有法人资格 C分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格D子公司能够依法独立承担民事责任25、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；A. 简洁欢迎
9、下载精品学习资源B. 复杂C真实D精确26、证券公司实施重整的，重整方案涉及事项时，应当报经中国证监会批准；A变更业务范畴B变更主要股东C变更公司形式D公司合并、分立27、证券公司的应当在任职前取得经国务院证券监督治理机构核准的任职资格；A董事 B监事 C高级治理人员D境内分支机构负责人28、以下与客户亲密相关的业务中，应当一人操作、 一人复核， 且复核应当留痕的是 ；A. 证券账户的开立 B资金账户的注销 C建立及变更客户资金存管关系 D客户证券账户转托管和撤销指定交易29、证券交易所的监管职能包括；A对证券交易活动进行治理 B对会员进行治理 C对全国证券、期货业进行集中统一监管 D爱护证券
10、市场秩序，保证其合法运行30、以下关于证券公司控股股东和实际掌握人规定的说法中，正确的选项是；A控股股东、 实际掌握人应当建立制度， 明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的详细措施B. 控股股东、实际掌握人应当爱护证券公司资产完整C控股股东、实际掌握人应当爱护证券公司人员独立D控股股东、实际掌握人应当爱护证券公司财务独立31、证券投资者爱护基金治理机构应当依据国家规定；A收购债权 B补偿客户的交易结算资金C可以对证券投资者爱护基金的使用情形进行检查D对证券公司的违法行为立案稽查并予以惩罚32、以下对证券业从业人员执业行为准就的描述中正确的选项是；A. 从业人员在执业过程中应当爱
11、护客户和其他相关方的合法利益，老实守信， 勤奋尽责， 爱护行业声誉B. 从业人员应依照相应的业务标准和执业标准为客户供应专业服务，明白客户需求、 财务状况及风险承担才能，为客户举荐合适的产品或服务，尽量回避争论所举荐产品或服务存在的相关风险 C从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业学问和技能，取得相应的从业资格D从业人员应保守国家隐秘、所在机构的商业隐秘、客户的商业隐秘及个人隐私33、上市公司存在以下情形之一的，不得公开发行证券； A擅自转变前次公开发行证券募集资金的用途而未作订正欢迎下载精品学习资源B. 上市公司最近 12 个月内受到过证券交易所的公开声讨C. 上市公司及其控股股东或实际掌
12、握人最近6 个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为D. 上市公司或其现任董事、 高级治理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查34、以下关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的选项是；A. 法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算制定的行业自律规章B. 法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 C法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的标准性文件D法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算制定的行业自律规章35、证券交易内幕信息的知情人或者非法猎取内幕信息的人，在涉及证券
13、的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应赐予的惩罚是 ；A责令依法处理非法持有的证券 B没收违法所得，并处以违法所得1 倍以上 5 倍以下的罚款C没有违法所得或者违法所得不足3 万元的，处以3 万元以上 60 万元以下的罚款D证券监督治理机构工作人员进行内幕交易的，从重惩罚36、期货交易所应当准时公布的上市品种合约的即时行情信息包括；A成交量与成交价B开盘价与收盘价C持仓量与持有期D最高价与最低价37、期货交易所不能从事的业务有；A信托投资 B股票投资 C国债投资 D自用不动产投资38、以下选项中，属于证券发行、交易活动禁
14、止的行为的是；A内幕交易 B操纵证券交易价格C传播虚假信息 D证券欺诈39、公司在经营活动中，应当表达的基本原就包括；A合法经营原就 B自主经营原就 C自负盈亏原就 D实现资产保值增值的原就40、依据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有；A. 具有法定最低限额以上的实收货币资本B. 主要负责人中 2 3 的人员有 5 年以上的证券治理工作经受C有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2 年以上D没有违反国家有关证券市场治理法规和政策欢迎下载精品学习资源41、股份的董事会成员可以是人；A. 5B. 15C. 20D. 2542、上市公司董事会秘书的职责包括；A负责公
15、司股东大会的筹备和文件保管 B负责公司董事会会议的筹备和文件保管 C负责公司股权治理 D办理信息披露事务等事宜43、以下属于证券金融公司职责的有； A对证券公司融资融券业务运行情形进行监控 B为证券公司融资融券业务供应资金和证券的转融通服务 C监测分析全市场融资融券交易情形，运用市场化手段防控风险D中国证券业协会确定的其他职责44、融资融券业务的特点包括；A多层次证券市场的基础 B发挥价格稳固器的作用C刺激 A 股市场活跃D融资融券业务给投资者带来机遇45、证券投资者爱护基金的资金可以运用于；A银行存款 B购买国债 C购买中心银行债券D购买中心级金融机构发行的金融债券46、期货交易的基本特点包
16、括；A合约标准化B场所固定化C结算统一化D商品特别化47、以下关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有；A. 行为人必需实施在招股说明书、认股书、 公司、 企业债券募集方法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为B. 本罪的主体主要是单位 C行为人必需实施了发行股票或公司、企业债券的行为D本罪在主观上只能依有意构成，过失不构成本罪48、证券公司与发行人必需签订协议，协议应载明；A当事人的名称、住宅及法定代表人 B代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格 C代销、包销的期限及起止日期 D代销、包销的费用和结算方式49、向客户发布证券争论报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务参谋业务
17、可能存在利益冲突，主要表达在；A争论部门为协作证券公司、证券投资询问机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行欢迎下载精品学习资源人或上市公司的争论报告 B投行部门批阅争论报告，影响争论报告独立、客观性C争论部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息D争论部门为协作公司的投行项目，比方为了爱护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券争论报告50、证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于；A客户身份核实 B客户账户变动确认 C是否向客户充分揭示风险D是否存在全权托付行为51、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需供应的材料有；A继承公证书 B证明被继承人死亡的有效法律文件及复
18、印件C继承人身份证原件及复印件 D证券账户卡原件及复印件52、保荐代表人的注册登记事项包括；A保荐代表人的、性别 B保荐代表人的诞生日期、身份证号码 C保荐代表人的联系、通讯地址 D保荐代表人的家庭关系53、证券公司只能接受其的期货公司的托付从事介绍业务；A全资拥有B控股 C其他D被同一机构掌握54、以下关于证券投资参谋业务与财务参谋、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有； A证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务参谋等证券业务 B投资询问机构、财务参谋机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督治理机构批准C依据中华人民共和国证券法，证券投资询问和财务参谋业务应当集中治理 D
19、证券业内通常将财务参谋业务纳入投资银行业务范畴55、在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有；A使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资B使用借来资金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资 C为客户供应与股权投资相关的投资参谋、投资治理、财务参谋服务 D经中国证监会认可开展的其他业务56、财务参谋从事上市公司并购重组财务参谋业务，应当公正竞争，依据与托付人商量财务参谋酬劳，不得以明显低于行业水公平不正值竞争手段招揽业务；A业务复杂程度 B业务才能 C业务时间长短 D承担的责任与风险57、证券公司融资融券业务的决策和主要治理职责应集中于证券公司总部，公司应
20、建立完备的；欢迎下载精品学习资源A融资融券业务治理制度B决策与授权体系 C操作流程和风险识别D评估与掌握体系58、一般而言，商品是否能进行期货交易取决于；A价格是否波动频繁 B商品的拥有者和需求者是否渴求避险爱护 C商品能否耐贮藏并运输 D商品的等级、规格、质量等是否比较简洁划分59、以下关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的选项是；A私募基金是通过非公开方式募集基金 B公募基金面对不确定的宽阔的公众 C私募基金募集的对象是少数特定的投资者D私募基金对信息披露有特别严格的要求60、证券公司代销金融产品，不得有以下行为；A实行正常宣扬方式引导客户购买金融产品 B实行抽奖、回扣、赠送实物等方
21、式诱导客户购买金融产品C与客户共享投资收益、分担投资缺失D使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代托付人接收客户购买金融产品的资金61、国家勉励证券公司在有效掌握风险的前提下，依法开展活动；A经营方式创新 B业务或者产品创新C组织创新 D勉励约束机制创新62、以下关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有；A. 从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户治理B. 客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理C. 从事证券资产治理业务的证券公司应当将客户的托付资产交由指定商业银行等资产托管机构托管D. 从事融
22、资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方法，对客户资金担保账户内的资金进行治理63、以下关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的选项是；A诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯 B诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于缘由犯 C行为人所实施的行为必需造成了严峻的后果才构成本罪 D行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪64、以下关于询价制度的说法中，正确的有； A对在深交所中小企业板上市的公司，必需经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价B在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价 C只有参加初步询价的询价对象才能参加网下申购D全部询价对象均可自主挑选是否参加
23、初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参加初步询价65、有以下情形的人员，不得注册为投资主办人；欢迎下载精品学习资源A被监管机构实行重大行政监管措施未满2 年B未通过证券从业人员年检 C尚处于法律法规规定或劳动合同商定的竞业禁止期内D已取得证券从业资格66、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信训练，强化自营业务人员的；A保密意识 B合规操作意识C风险掌握意识D风险杜绝意识67、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将在营业场所的显著位置予以公示；A收费相关法规B客户相关资料C收费项目 D收费标准68、期货交易的基本特点包括；A合约标准化B场所固定化C结算统一
24、化D商品特别化69、证券经纪商是证券市场的中坚力气，其作用主要表现在；A充当证券买卖的媒介B供应询问服务 C直接买卖证券 D擅自转变托付人的意愿70、为了增强交易所抵挡各种风险的才能，我国期货交易治理暂行条例规定，期货交易所应建立健全；A保证金制度 B每日结算制度C涨跌停板制度D风险预备金制度71、向客户发布证券争论报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务参谋业务可能存在利益冲突，主要表达在；A争论部门为协作证券公司、证券投资询问机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的争论报告 B投行部门批阅争论报告，影响争论报告独立、客观性C争论部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息D争论部门
25、为协作公司的投行项目，比方为了爱护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券争论报告72、公司法爱护的的合法权益；A股东B总经理C债权人欢迎下载精品学习资源D职工73、证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和勉励，应当将被考核人员等作为考核的重要内容；A行为的合规性B服务的效率性C客户投诉情形D服务的适当性74、以下对证券业从业人员执业行为准就的描述中正确的选项是；A. 从业人员在执业过程中应当爱护客户和其他相关方的合法利益，老实守信， 勤奋尽责， 爱护行业声誉B. 从业人员应依照相应的业务标准和执业标准为客户供应专业服务，明白客户需求、 财务状况及风险承担才能，为客户举荐合适的产品或服务，尽量回
26、避争论所举荐产品或服务存在的相关风险 C从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业学问和技能，取得相应的从业资格D从业人员应保守国家隐秘、所在机构的商业隐秘、客户的商业隐秘及个人隐私75、申请从事证券投资询问业务应当具备的条件有； A具有完全民事行为才能B具有中华人民共和国国籍 C具有高校专科以上学历 训练部认可的 D未受过刑事惩罚76、限定性集合资产治理方案资产应当主要用于投资和其他信用度高且流淌性强的固定收益类金融产品；A国债 B在证券交易所上市的企业债券C股票型证券投资基金 D国家重点建设债券77、在签订资产治理合同之前，证券公司应当明白客户的等基本情形，客户应当照实供应相关信息；A风险承
27、担才能B资产与收入状况C投资偏好 D身体状况78、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；A. 简洁B. 复杂C真实D精确79、依据法律规定，证券交易所的监管职能不包括；A对合伙企业进行治理 B对证券交易活动进行治理C对证券从业者进行行业限制D对会员进行治理80、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括；欢迎下载精品学习资源A商业银行B国有企业C民营企业D证券交易所81、基金销售机构应当建立基金销售适用性治理制度，至少包括的内容有；A对基金治理人进行审慎调查的方式和方法 B对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评判的方式和方法C对基金投资人风险承担
28、才能进行调查和评判的方式和方法 D对基金产品和基金投资人进行匹配的方法82、证券经纪商是证券市场的中坚力气，其作用主要表现在；A充当证券买卖的媒介B供应询问服务 C直接买卖证券 D擅自转变托付人的意愿83、证券公司与发行人必需签订协议，协议应载明；A当事人的名称、住宅及法定代表人 B代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格C代销、包销的期限及起止日期 D代销、包销的费用和结算方式84、期货监督治理的基本内容包括； A简政放权，取消部分审批 B完善期货公司的业务范畴，为创新和业务备案预留空间C适应多元化需要，调整业务规章 D强化期货公司的信息披露义务85、申请证券、期货投资询问从业资格的机构，应当提交的文件包括；A中国证监会统一印制的申请表B企业法人营业执照 C公司章程D开展投资询问业务的方式和内部治理规章制度86、募集设立又被称为；A同时设立B单纯设立C渐次设立D复杂设立87、申请证券、期货投资询问从业资格的机构应当具备的条件包括；A. 有 100 万元人民币以上的注册资本B. 分别从事证券或者期货投资询问业务的机构，有 3 名以上取得证券、 期货投资询问从业资格的专职人员C. 有健全的内部治理制度 D有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施欢迎下载