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1、期货有限公司反洗钱工作总结及年度方案年,为进一步提高我司对人民银行反洗钱有关工作的熟悉, 普及反洗钱有关学问, 营造有利于反洗钱工作的内部环境, 加大对洗钱风险的防范和打击力度, 宣扬反洗钱活动的危害和反洗钱工作的重要意义, 结合我司年度反洗钱实际情形,对我司年度反洗钱工作总结及下年度方案如下：一、年完成的主要工作（一）内掌握度建设与执行情形 年在我司反洗钱工作领导小组全面负责和指导落实下,合规稽核部依据人民银行 金融机构洗钱和恐惧融资风险评估及客户分类治理指引的要求,修订了公司期货反洗钱内部掌握制度并起草了期货洗钱和恐惧融资及客户分类治理制度及其操作规程,同年 12 月 28 日公司董事会审
2、议通过了上述制度并报送人民银行备案；年公司各部门有效执行了反洗钱内部掌握制度的各项要求,涵盖了各项业务治理中涉及洗钱活动的预防和监控措施,包括客户身份识别、 客户身份资料和交易记录的储存、 大额交易和可疑交易报告等工作；（二）组织机构建设情形公司成立反洗钱工作领导小组, 由总经理任组长、 首席风险官任副组长；领导小组全面负责组织、落实公司整体反洗钱工作规划,并督导各部门、分支机构落实反洗钱详细工作；公司合规稽核部为反洗钱详细工作的承担部门； 合规部指派一名工作人员担任反洗钱专员,并详细负责反洗钱有关的经办工作；年我司反洗钱专员发生变动, 由施睿变更为王子铭, 变动情形已准时上报人民银行；（三）
3、大额交易和可疑交易报告情形我司反洗钱专员高度重视可疑交易的报告工作,积极与各部门、 各岗位人员联系,严格甄别日常交易中有大笔入金、出金；一次性大 额短线交易； 或大额频繁交易不活跃品种等反常交易行为, 并严格关注；截止年 12 月 31 日,暂未发觉大额交易或可疑交易的情形；（四）客户身份识别和身份资料及交易记录储存的情形1 、业务办理中客户身份识别情形（ 1）在开户环节对客户身份进行识别在办理开户业务时, 我司要求必需客户本人持有效身份证件或身份证明文件办理开户手续, 并真实、完整地填写客户基本信息表格等材料；客服中心开户人员在为客户办理手续前对比审查客户身份证明文件相关信息,并通过现场征询
4、、客户回访等方式确认客户信息,留存相关影像资料及复印件；年我司所办理各项业务均符合相关制度要求,未发觉匿名、假名账户；（ 2）客户相关信息资料变更我司在为客户办理资金账户等重要信息时均严格遵守反洗钱有 关规定, 对客户重新识别身份信息, 要求客户供应有效身份证件或身份证明文件和公证机关出具的证明书办理变更手续；年我司未为身份不明的客户办理业务或供应服务；（ 3）客户风险等级划分对新开户客户进行风险等级评估, 并填写反洗钱客户风险等级划分标准表；2 、客户身份资料和交易记录储存情形公司严格依据 反洗钱内部掌握制度 及其他规范性文件要求安全、精确、完整的储存客户身份资料、交易记录等,未经批准手续不
5、 得调阅客户有关资料；年我司未发生客户资料泄密情形；3 、相关资料报送情形年我司准时采集反洗钱非现场监管报表数据,精确的将反洗钱非现场监管信息报送给人民银行营业治理部,未发生漏报、 迟报等情形；二、年反洗钱工作方案（一）反洗钱宣扬工作 年我司将通过开展一次户外反洗钱宣扬活动,充分发挥期货经营机构的反洗钱作用, 提高公民及客户的反洗钱意识, 增强其履行反洗钱义务的自觉性,防范有关洗钱风险的发生；同时,加强总部及 分支机构间的反洗钱沟通和和谐工作, 进一步优化我司反洗钱工作的内部环境；1 、宣扬内容（ 1）反洗钱“一法四规” ,包括中华人民共和国反洗钱法 、金融机构洗钱和恐惧融资风险评估及客户分类
6、治理指引、金融机构反洗钱规定、金融机构大额交易和可疑交易报告治理方法、金融机构报告涉嫌恐惧融资的可疑交易治理方法、金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录储存治理方法等；（ 2）反洗钱基本常识：包括什么是洗钱；洗钱手段有哪些,重点关注期货市场洗钱有关手段；投资者反洗钱身份识别应具备的条 件；投资者反洗钱风险等级划分如何开展；反洗钱监控系统操作等；（ 3）洗钱罪的犯罪构成及社会危害性,以及对社会、机构和个人会产生的不良影响；2 、宣扬时间由我司自行支配在年 9 或 10 月份进行宣扬；3 、宣扬方式（ 1）利用横幅进行宣扬； 内容借以反洗钱标语口号, “保护金融秩序,遏制洗钱犯罪” 、“打击
7、洗钱、人人有责”等对社会公众普及宣扬反洗钱有关学问,增强受众群体的反洗钱意识；（ 2）宣扬折页和板报；反洗钱宣扬折页和板报应阐释有关反洗钱学问及相关法律法规, 宣扬折页应放置在营业场所明显位置, 便利客户取阅；（ 3）开展分支机构的柜面宣扬；各营业部依据自身条件可通过营业部场所影像宣扬设备定时播放反洗钱有关内容,并在客户开户时向客户介绍有关反洗钱学问及法律法规；（二）反洗钱培训工作分上下半年, 对公司员工开展反洗钱有关培训工作, 使员工把握反洗钱法律、 法规及公司内掌握度的有关规定, 强化公司和营业部反洗钱专员的工作职责,增强员工防范洗钱意识；1 、培训内容加强反洗钱法律法规的学习；主要是反洗钱“一法四规”和金 融机构洗钱和恐惧融资风险评估及客户分类治理指引 （以下简称“指引”）；今年方案将对指引的学习作为反洗钱培训业务的一项重要 内容,并纳入全员业务培训方案中, 由各级反洗钱工作领导小组统一部署、分级落实；2 、培训方式培训可以采纳面授或视频的方式；内容主要为规划指引的落实工作,总结、讨论、沟通公司当前风险等级划分工作情形,明确对客户风险等级的掌握和跟踪是公司反洗钱风险治理的重要内容；同 时,保证参与培训人员深刻领悟反洗钱的重要性,并将培训内容、操作技术和方法传授给其他职工,共同提高；以上为我司年度反洗钱工作总结及年度反洗钱宣扬及培训工作方案；