《2022年吉林省证券从业资格考试证券价格指数考试题.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年吉林省证券从业资格考试证券价格指数考试题.docx（7页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、精品学习资源2021年吉林省证券从业资格考试：证券价格指数考试题一、单项选择题共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意1、连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高 个买入申报价格和数量；A 5 B6C 7D 82、附息债券的利息支付方式 ；A必需每半年支付一次 B可以推迟利息的支付 C必需每年支付一次 D可在存续期终止时一次支付3、依据国务院证券监督治理机构批准，有资格经营证券自营业务的证券公司的最低注册资本不低于 亿元；A 1 B2C 3D 54、基金治理公司独立董事人数不得少于董事会人数的；A 1/3 B1/2C 2/3D 3/4
2、5、目前我国期货合约以熔断价格或涨跌板价格申报的，成交撮合实行的原就为 ； A价格优先和时间优先B平仓优先和时间优先C价格优先和平仓优先D申报优先和价格优先 6、 提出套利定价理论；A威廉姆斯B罗斯 C马格维茨D汉密尔顿7、资本市场线的方程中，通常称为风险溢价；A. rF下标B. σM 下标 CD欢迎下载精品学习资源8、对设立证券公司的行政审批，证券监督治理机构应当自受理之日起作出；A 4 B8C 2D 69、 是接受受托机构托付，负责保管信托财产账户资金的机构；A证券登记机构B贷款服务机构C资金保管机构D资金结算机构 个月内欢迎下载精品学习资源10、是指其出资额占有限责任公司资本
3、总额50%以上或者其持有的股份占有限责任公司股本总额 50%以上的股东；A控股股东B实际把握人C监视人D经理11、由上海证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳固的50 样本股组成，以反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势的是；A上证综合指数B上证 50 指数C上证 180 指数D上证红利指数12、 是基金进行利润支配后的剩余额；A本期利润 B本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额C期末可供支配利润D未支配利润13、证券公司设立集合资产治理方案的， 应当自中国证监会出具无异议看法或者做出批准准备之日个月内启动推广工作，并在个工作日内，完成设立工作并开头投资运作；A 1，5 B
4、3，15 C 2，30 D 6，6014、境外上市外资股以标明面值，实行记名股票的形式发行；A美元B上市地货币C港元D人民币15、以下不属于证券市场中的机构投资者的是 A共同基金B保险公司C财务公司欢迎下载精品学习资源D股民16、有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申请报卖出X 股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价为 10.70 元，时间是 13：35；乙的卖出价为 10.65 元，时间是 13：40；丙的卖出价为 10.75 元，时间是 13： 25；丁的卖出价为 10.65 元， 时间是 13：39；就四位投资者交易的优先次序为；A. 丙、甲、乙、丁 B.
5、丙、甲、丁、乙 C. 丁、乙、丙、甲 D丁、乙、甲、丙17、代表基金份额 10%以上的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的， 此类持有人应至少提前 日公告持有人大会的召开时间、 会议形式、 审议事项、 议事程序和表决方式等事项；A 10 B15C 30D 4518、中小企业板上市公司因年度报告审计结果显示公司对外担保余额合并报表范畴内的公司除外 超过 1 亿元且占公司净资产值的100%以上而被深圳证券交易所暂停其股票上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司对外担保余额合并报表范畴内的公司除外 不超过 5000 万元或占公司净资产值的 以下，可以向深圳证券交易所提出复
6、原上市申请；A 50% B60%C 80%D 100%19、有关代办股份转让市场，以下说法不正确的选项是；A股份转让公司的股份必需依据有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让 B三板市场是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司供应股份转让服务的市场C依据中国证监会看法，中国证券业协会作出准备，自2001 年 6 月 29 日起， 对全部证券公司开展上述公司流通股份的转让业务 D我国的代办股份转让市场是经国务院同意，由证券业协会建立的为退市公司社会公众持有的股份供应代办股份转让服务的场所，又称三板市场20、基金公司进行投资运作的风险把握和内部监察的根本目的是；A获得更多的投资收益
7、B爱惜投资者的利益C把握投资风险 D防止内部人把握21、以下可以列入集合资产治理方案费用的是；A集合资产治理方案推广期间的费用 B治理人和托管人未履行义务导致的费用支出 C集合资产治理方案资产的缺失 D集合资产治理方案运作期间发生的费用欢迎下载精品学习资源22、对指数基金熟识正确的选项是； A由于指数基金的投资特殊分散，可以完全排除投资组合的系统风险 B指数基金是 20 世纪 90 岁月以来显现的新的基金品种C投资组合仿照某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益削减D对于投资者特殊是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具23、预期理论暗含的假定之一是 ；A不同期限的债券是可
8、以相互替代的 B长期借贷活动准备长期债券的利率，而短期交易准备了短期债券利率 C利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系准备的 D长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态 24、扬基债券所吸取的主要是；A. 第三国资金 B美国资金 C国际金融机构资金D国际资金欢迎下载精品学习资源25、交易所资金清算流程中，执行清算指令是指认的清算指令交付执行；A T BT+1C T+2D T+3 日，托管人将经复核、授权确欢迎下载精品学习资源二、多项选择题共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项；错选，此题不得分；少选，所
9、选的每个选项得 0.5 分1、以下关于核准制特点的说法，错误的选项是； A发挥股票发行审核委员会的独立审核功能B. 证监会准备股票的发行价格 C主承销商培育、选择和举荐企业D证监会逐步转向合规性审核2、证券公司申请在全国范畴内设立营业部时，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前 名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平，最近一次证券公司分类评判类别在B 类以上含 B 类；A 10 B15C 20D 303、债券和股票的相同点在于 ；A具有同样的权益 B收益率一样C. 风险一样D. 都是筹资手段4、评判一个证券公司的证券营业部硬件设施的关键是 ；A营业场所B信息系统C交易
10、平台欢迎下载精品学习资源D通讯设备5、基金销售机构内部把握应履行的原就；A健全性B有效性C独立性D审慎性6、 要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行；A风险把握B严格授权C明确责任D权益制衡7、以下陈述中能够表达货币政策作用的有；A通过调控货币供应总量保持社会总供应与总需求的平稳 B通过调控税率，调剂居民的收入水平和投资需求 C通过调控利率和货币总量把握通货膨胀，保持物价总水平的稳固D通过调控税源和税种，调剂居民的收入水平和投资需求8、行为属于操纵市场行为；A证券经营机构以散布谣言等手段影响证券发行、交易 B证券经营机构为制造证券的虚假价格，与他人串通，
11、进行不转移证券全部权的虚买虚卖 C证券经营机构以猎取更多佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖 D证券经营机构以抬高或压低证券交易价格为目的，连续交易某种证券 E证券经营机构托付其他证券经营机构代为买卖证券9、证券自招股意向书公告日至开头推介活动的时间间隔不得少于天；A 1 B3C 5D 710、母基金之下设立假设干子基金， 各子基金独立进行投资决策， 投资者可以依据自己的需要转换子基金，不用支付转换费用的基金是；A指数基金B对冲基金C伞型基金D开放式基金11、证券公司中， 投资自营机构是自营业务投资运作的最高治理机构，其主要负责的事务有 ；A确定投资项目 B具体投资项目的决策 C确定具体的
12、资产配置策略D确定投资品种 E确定投资的利润率欢迎下载精品学习资源12、基金治理公司主要股东要求连续经营A 2 个以上完整会计年度；欢迎下载精品学习资源B3C 4D 513、证券公司风险处置条例规定的风险处置措施包括；A罚款停业B托管、监管C行政重组D撤销14、下面属于系统性风险的有 ；A经济政策风险 B企业财务风险C购买力风险D汇率风险15、关于 MM 定理，以下说法不正确的选项是；A. 也称套利定价技术BMM 是诺贝尔经学奖获得者莫迪格里亚尼和米勒的姓氏的第一个字母C它认为企业的市场价值与企业的资本结构有关 D它假设存在一个完善的资本市场，使企业实现市场价值最大化的努力最终被投资者追求最大
13、投资收益的计策所抵消16、辅导对象聘请的辅导机构应是；A培训公司B. 询问公司C证券公司D具有保荐资格的政权机构以及其他经有关部门认定的机构17、上海证券交易所对参与回购交易进行托付“买卖”的数量规定为：交易数量必需是；A 1 手B100 手C 10 万元面值国债D 1000 元面值国债18、基金资产依其外形的不同， 存放于基金的不同资产账户中， 这些资产账户包括 ；A银行存款账户 B交易所证券账户 C全国银行间市场债券托管账户D清算备付金账户19、依据相关规定，证券营业部的通讯设备治理包括；A机型容量 B机型先进，容量大 C数量、质量治理，突发大事处D行情分析系统，数量、质量治理20、依据证
14、券法的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有一上市公 司已发行股份的 时，应当在该事实发行之日起 3 日内，向国务院证券监督治理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告；欢迎下载精品学习资源A 3% B5%C 10%D 15%21、从公司的股权结构来看，我国基金治理公司大致有；A隶属于保险公司的基金治理公司 B隶属于商业银行的基金治理公司C由国内证券公司或信托投资公司确定或相对控股的基金治理公司D由发起人股东实行平均持股形式设立的基金治理公司22、享有优先认股权的股东可以选择 ；A行使此权益来认购新发行的一般股票 B将该权益转让给他人，从中获得确定的酬劳 C不行使此权益而听任其过期失效 D保留此权益，到下次认股时行使23、证券公司按交易规章代理买卖证券， 买卖成交后， 应当按规定制作 交付客户；A每日股票交割单B买卖成交报告单C每日资金清算单D买卖成交汇总表24、现代证券交易所的电脑化运作系统通常包括 ；A交易系统B结算系统C信息系统D监察系统25、行业分类的依据主要是 ；A公司所处行业的类型 B公司收入或利润的来源比重C产品的结构 D原材料的来源欢迎下载