《2022年华商盛世成长股票型证券投资基金第3季度报告.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年华商盛世成长股票型证券投资基金第3季度报告.docx（10页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、精品学习资源华商盛世成长股票型证券投资基金2021 年第 3 季度报告2021 年 9 月 30 日基金治理人：华商基金治理基金托管人：中国建设银行股份报告送出日期： 2021 年 10 月 28 日欢迎下载精品学习资源 1重要提示基金治理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、精确性和完整性承担个别及连带责任；基金托管人中国建设银行股份依据本基金合同规定，于2021 年 10 月 23 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；基金治理人承诺以老实信用、 勤奋尽责的原就
2、治理和运用基金资产， 但不保证基金肯定盈利；基金的过往业绩并不代表其将来表现； 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应认真阅读本基金的招募说明书；本报告中财务资料未经审计；本报告期自 2021 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止； 2基金产品概况基金简称华商盛世成长股票交易代码630002基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2021 年 9 月 23 日报告期末基金份额总额份投资目标把握中国经济增长的主线，查找具有连续成长潜质的、估值合理的企业；在严格掌握投资风险的前提下保持基金资产持续稳健增长；投资策略本基金实行“自上而下”与“自下而上”相结合的主动投资治理方法，通过定性和定量讨论
3、，对股票、债券及现金进行敏捷配置 详见本基金的基金合同和招募说明书；业绩比较基准中信标普 300 成长指数 75%+中信国债指数 25%欢迎下载精品学习资源风险收益特点本基金是股票型基金，其预期收益和风险水平较混合型基金和债券型基金高，属于高风险、高收益的基金产品；基金治理人华商基金治理基金托管人中国建设银行股份3主要财务指标和基金净值表现主要财务指标单位：人民币元主要财务指标报告期 2021 年 7 月 1 日-2021 年 9 月 30 日-0.1059注:本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、 其他收入不含公允价值变动收益扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价
4、值变动收益；所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字；3.2基金净值表现本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较欢迎下载精品学习资源净值增长阶段率净值增长率标准差业绩比较基准收益率业绩比较基准收益率标准差欢迎下载精品学习资源过去三个月%0.04%自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较华商盛世成长股票型证券投资基金累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势比照图2021 年 9 月 23 日至 2021 年 9 月 30 日欢迎下载精品学习资源120.00%100.00%80.00
5、%60.00%40.00%20.00%-20.00%0.00%学习文档 仅供参考欢迎下载精品学习资源欢迎下载精品学习资源注: 本基金合同生效日为 2021年9月 23日；依据华商盛世成长股票型证券投资基金基金合同的规定， 本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的60% 95%，权证资产占基金资产的0%-3%，债券资产占基金资产的0%-35%，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金 资产净值的 5%；依据基金合同的规定，自基金合同生效之日起6个月内基金各项资产配置比例需符合基金合同要求； 本基金在建仓期终止时， 各项资产配置比例符合基金合同有关投资比例的商定；4治理人报告4.1 基金经理
6、或基金经理小组简介任本基金的基金经理期限证券从业欢迎下载精品学习资源职务基 金 经理，本公司投资管任职日期离任日期年限说明男，在读博士， CFA，中国籍，具有基金从业资 格；曾就职于中国经济开发信托投资公司北京证 券营业部，任讨论员； 2001 年起就职于长江证券资产治理事业部， 任基金经理； 2002 年至 2006欢迎下载精品学习资源庄涛梁永强理部总经理，投资决策委员会委员基 金 经理，本公司投资治理部副总经理，投2021-09-23-10 年2021-09-23-7 年年 4 月就职于航天科工集团财务公司， 先后任基金经理、 投资总监； 2006年 4 月，进入华商基金治理，2007 年
7、 5 月 15 日至2021 年 9 月 23 日担任华商基金治理华商领先企 业基金基金经理助理； 男，在读博士，中国籍， 具有基金从业资格； 2002 年起，就职于华龙证券投资银行部，担任讨论员、高级讨论员； 2004 年 7欢迎下载精品学习资源资决策委员会委员月至 2005 年 12 月担任华商基金治理公司筹备组 成员； 2007 年 5 月 15 日至2021 年 9 月 23 日担任华商基金治理华商领先 企业基金基金经理助理；4.2 治理人对报告期内本基金运作遵规守信情形的说明在本报告期内， 基金治理人不存在损害基金份额持有人利益的行为； 基金治理人勤奋尽责地为基金份额持有人谋求利益，
8、严格遵守了基金法 及其他有关法律法规、基金合同的规定；4.3 公正交易专项说明 公正交易制度的执行情形本报告期内， 本基金运作符合 证券投资基金治理公司公正交易制度指导看法和本公司相关公正交易制度的规定， 通过系统和人工等方式在各环节严格掌握交易公正执行；本投资组合与其他投资风格相像的投资组合之间的业绩比较依据华商盛世成长股票型证券投资基金基金合同， 华商盛世成长基金属于股票型基金，其投资方向及投资风格与其它基金有较大的差异；目前，华商基金旗下基金没有与本基金风格相同的基金；反常交易行为的专项说明本报告期内不存在反常交易行为；4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明1报告期基金的业绩表现截
9、至 2021年 9 月30 日，本基金单位净值为 1.4131 元，累计单位净值为 1.6781 元；本季度基金净值增长率为 %，同期基金业绩比较基准的收益率为 %，本基金净值增长率高于业绩比较基准收益率个百分点；2报告期内的行情回忆与分析第三季度， A 股市场发生了大幅度波动；由于投资者对于宏观经济转好的预期开头达成共识， 7 月份市场显现了急速上涨，成交量也空前放大，单月涨幅超过 15%；由于从去年底的低点算起，累计涨幅过大，再加上部分投资者担忧货币政策微调， 8 月初开头，股市进入调整期；最低上证指数探到2639 点，之后开欢迎下载精品学习资源始小幅反弹；面对市场调整， 本基金也对仓位比
10、例和结构做出了肯定修正，降低了整体组合的波动率；但总体上看， 对调整的幅度估量不足， 组合中也依旧保留了相当比例的高品种，导致在下跌中跌幅较大；3市场展望和投资策略对于目前的调整， 市场分歧较大，我们就依旧保持乐观的看法，依据主要是两点： 1，宏观经济整体转好越来越明朗，将来几个月的宏观数据可能将连续走好； 2，虽然有货款规模紧缩的担忧，但流淌性依旧充分，特别是2021 年一季度贷款的再度放量，将给市场再次注入活力；从详细结构来说， 经过 8 月份的调整，投资者已经趋于冷静， 将来仅仅依靠板块轮动取得超额收益的难度加大， 而真正在复苏中业绩取得良好增长的企业将获得追捧，自下而上选股的优势开头显
11、现； 我们将加大个股讨论的力度， 相对弱化单纯的行业配置趋向，争取在最终一个季度做好收官之作； 5投资组合报告5.1报告期末基金资产组合情形序号1项目权益投资 其中：股票金额元占基金总资产的比例%2固定收益投资0.05其中：债券0.05资产支持证券-3金融衍生品投资-4买入返售金融资产-其中：买断式回购的买入返售金融资产-5银行存款和结算备付金合计6其他资产7合计5.2报告期末按行业分类的股票投资组合代码行业类别公允价值元占基金资产净值比例A农、林、牧、渔业1.46B采掘业2.27C制造业32.09C0食品、饮料5.19欢迎下载精品学习资源C1纺织、服装、皮毛1.30C2木材、家具0.00C3
12、造纸、印刷0.00C4石油、化学、塑胶、塑料1.88C5电子0.17C6金属、非金属4.37C7机械、设备、外表15.50C8医药、生物制品3.69C99其他制造业0.00D电力、煤气及水的生产和供应业1.07E建筑业1.71F交通运输、仓储业0.00G信息技术业4.69H批发和零售贸易4.49I金融、保险业21.94J房地产业5.79K社会服务业0.69L传播与文化产业0.00M综合类7.76合计1,305,794,232.9783.955.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细序号股票代码股票名称数量股公允价值元占基金资产净值比例1600252中恒集团4,297
13、,1682601166兴业银行1,777,8363600000浦发银行2,949,88034600104上海汽车2,699,88935601318中国平安1,031,1486601169北京银行3,001,95637600030中信证券1,900,0008600406国电南瑞1,079,9792.609600048保利地产1,299,861210600872中炬高新3,609,93555.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合序号债券品种公允价值元占基金资产净值比例1国家债券-2央行票据-3金融债券-其中：政策性金融债-4企业债券-5企业短期融资券-欢迎下载精品学习资源序号1存出保证金名称金额
14、元2应收证券清算款-3应收股利-4应收利息5应收申购款6其他应收款-7待摊费用-8其他-9合计678可转债其他合计-5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细序号债券代码债券名称数量张公允价值 元占基金资产净值比例1125969安泰转债6,796本基金本报告期末未持有资产支持证券；5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证；5.8投资组合报告附注本基金投资的前十名证券的发行主体本期未被监管部门立案调查，且在本报告编制日前一年内未受到公开声讨、惩罚；本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库；其他资产构成
15、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券；报告期末前十名股票中存在流通受限情形的说明本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情形；5.8.6由于四舍五入的缘由，分项之和与合计项之间可能存在尾差；欢迎下载精品学习资源 6开放式基金份额变动单位：份报告期期初基金份额总额报告期期间基金总申购份额报告期期间基金总赎回份额报告期期间基金拆分变动份额份额削减以 “ - ”填列报告期期末基金份额总额- 7备查文件目录7.1 备查文件目录1. 中国证监会批准华商盛世成长股票型证券投资基金设立的文件；2. 华商盛世成长股票型证券投资基金基金合同；3. 华商盛世成长股票型证券投资基金托管协议；4. 法律看法书；5. 基金治理人业务资格批件、营业执照；6. 基金托管人业务资格批件、营业执照；7.2 存放地点基金治理人或基金托管人处；7.3 查阅方式投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件；华商基金治理二九年十月二十八日欢迎下载