《2022年下半吉林省期货从业资格法律法规组织机构考试试题.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年下半吉林省期货从业资格法律法规组织机构考试试题.docx（6页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、精品学习资源2021 年下半年吉林省期货从业资格法律法规：组织机构考试试题一、单项选择题共 23 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意1、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，该结算会员应将收到的有价证券提交；A期货交易 B商业银行 C中国人民银行D结算会员，由结算会员提交期货交易所2、期货交易所实行A：风险防范制度B：风险最小化制度C：风险警示制度D：风险治理制度3、 负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明；A期货业协会B中国证监会C期货交易所D期货从业人员所在的期货公司4、 是期货区分于其他投资工具的主要标志，也是导致期货市场高风险的主要缘由；A期货价格波动
2、 B人为的非理性投机C期货交易的杠杆效应D期货市场机制不健全5、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必需准时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情形， 当无法防止时，应当 ；A自身利益优先B公司利益优先C投资者利益优先D确保投资者的利益得到公平的对待6、金融期货三大类别中不包括 ；A股票期货B利率期货C外汇期货D石油期货7、期权依据标的物不同，可以分为金融期权与商品期权，以下属于金融期权的是 ；A. 利率期货欢迎下载精品学习资源B. 股票指数期权C外汇期权 D能源期权8、交易者在准备是否买空或卖空期货合约的时候，应当事先为自己确定好交易前的心理
3、预备；A. 退出市场的时间 B最低获利目标 C期望承担的最大亏损限度D实物交割的价格 ，作欢迎下载精品学习资源9、3 月 1 日，投资者买入价格为 1450 元/吨的 1000 吨现货，同时卖出 5 月份期货合约 100 手1 手 10 吨，价格为 1990 元/吨；4 月 1 日，投资者以 1420 元/ 吨的价格卖显现货，同时在期货市场以1950 元/吨的价格平仓；就此投资策略的盈亏情形为；A期货市场盈利3 万元，现货市场缺失4 万元，净亏损1 万元B期货市场盈利4 万元，现货市场缺失3 万元，净盈利1 万元C期货市场亏损3 万元，现货市场盈利4 万元，净盈利1 万元D期货市场亏损4 万元
4、，现货市场盈利3 万元，净亏损1 万元10、在价格外形分析中， 经常被用作验证指标；A威廉指标B. 移动平均线C持仓量 D交易量11、期货公司申请金融期货结算业务资格，近年内应未因违法违规经营受过刑事惩处或行政惩处；A1 B2 C3 D412、期货合约涨跌停板的确定主要取决于 ；A标的物市场价格波动频繁程度 B标的物市场价格波动波幅大小 C标的物交割月份D标的物交易时间13、当标的资产价格 S 与利率 r 的负相关性很强，在其他条件相同时， A：期货理论价格高于远期合约理论价格 B：期货理论价格低于远期合约理论价格 C：期货理论价格等于远期合约理论价格 D：期货理论价格与远期合约理论价格的高低
5、关系无法确定14、以下关于期货市场风险特点的说法，正确的有；A期货市场的风险是客观存在的 B期货市场的风险与现货市场相比具有放大性 C期货交易风险易于延长，引发连锁反应 D期货市场的风险具有不行防范性15、期货公司依据分类和流淌性情形进行风险调整，分类中同时符合两个或者两欢迎下载精品学习资源个以上标准的金融资产应当接受比例进行风险调整；A：最低 B：平均 C：加权平均D：最高16、期货公司会员在开展股指期货开户业务时应当履行A向投资者充分揭示股指期货风险 B严格验证投资者资金 C测试投资者的股指期货基础学问 D介绍股指期货法律法规17、卖出套期保值付出的代价是 ；A不能够回避将来现货价格下跌的
6、风险 B不利于保值者能够依据方案强化治理、完成销售方案C不利于现货合约的顺当签订 义务；欢迎下载精品学习资源D保值者舍弃了日后显现价格上涨而获得更高利润的时机欢迎下载精品学习资源18、接受金字塔式买入卖出方法时，增仓时应遵循以下A在现有持仓已盈利的情形下，才能增仓 B在现有持仓已亏损的情形下，才能增仓 C持仓的增加应渐次增加 D持仓的增加应渐次递减19、以下期货交易所中，主要从事短期利率期货交易的有A芝加哥商业交易所B芝加哥期货交易所C欧洲期货交易所D泛欧交易所20、一国长期保持贸易顺差时，就 A：本国货币面临升值升力，外汇期货价格显现上扬B：本国货币面临贬值升力，外汇期货价格显现上扬C：本国
7、货币面临贬值升力，外汇期货价格显现下跌D：本国货币面临升值升力，外汇期货价格显现下跌 原就； ；欢迎下载精品学习资源21、与头肩顶外形相比，三重顶 底外形更简洁演化为 A：反转突破外形B：圆弧顶外形C：连续整理外形D：其他各种外形22、欧洲交易所交易的德国中期国债期货合约的合约规模为；A：100 欧元B：1 000 欧元C：100 000 欧元D：1 000 000 美元23、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，赐予警告，没收违法所得，并处违法所得的罚款；A1 倍以上 5 倍以下B1 倍以上 3 倍以下欢迎下载精品学习资源C1 倍以上 10 倍以下D1 倍以上 2 倍以下二、
8、多项选择题共 23 题，每题的备选项中，有2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项；1、证券公司应当每向中国证监会派出机构报送合规检查报告；A1 个月B3 个月C半年D1 年2、期货市场在运作中由于治理法规和机制不健全等缘由，可能产生；A市场风险B交割风险C流淌性风险D结算风险3、申请总经理、副总经理的任职资格，不是必备条件；A：具有期货从业人员资格B：担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于5 年C：通过中国证监会认可的资质测试D：具有从事期货业务 3 年以上体会4、总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未到达要求的，首席风险官应当准时向报告，必要时向公司住宅地
9、中国证监会派出机构报告； A：期货公司股东大会B：期货公司董事长C：期货公司董事会D：董事会常设的风险治理委员会或者监事会5、以下关于期货投资者保证基金后续资金的缴纳方式的说法，正确的有；A. 期货交易所在每季度终止后 15 个工作日内缴纳前一季度的保证基金B. 期货交易所在每季度终止后 10 个工作日内缴纳前一季度的保证基金C期货公司缴纳的保证基金来自其投资收益 D期货公司应当缴纳的保证基金由期货交易所代扣代缴6、以下关于套利的说法，正确的有 ；A套利者关注的是确定价格水平 B套利是利用不同市场之间的不合理价差来谋取低风险利润的交易方式C套利交易利用单一期货合约价格的上下波动赚取利润 D套利
10、者同时扮演多头和空头的角色7、牛市套利能够获利的情形有； A：正向市场时近月与远月合约价差扩大B：正向市场时近月与远月合约价差缩小C：反向市场时近月与远月合约价差扩大D：反向市场时近月与远月合约价差缩小8、2007 年 6 月 20 日，某期货公司挪用客户保证金3 亿元；截至 2021 年 9 月， 该期货公司已将前述保证金归仍， 假如该期货公司首席风险官发觉公司有上述问题，以下表述正确的选项是 ；A. 首席风险官应当向中国期货业协会报告欢迎下载精品学习资源B. 首席风险官应当向董事会报告 C首席风险官应当向公司控股股东单位报告 D首席风险官应当向公司住宅地中国证监会派出机构报告9、证券公司应
11、当在其经营场所显著位置或者其网站，公开的信息有；A从事介绍业务的治理人员和业务人员的名单和照片B公司所处区域C交易结算结果查询方式D证券市场行情10、期货价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息，从而投资者不行能通过对以往的价格进行分析而获得超额利润，这样的期货市场属于A：弱式有效市场B：半弱式有效市场C：半强式有效市场D：强式有效市场11、期货公司应建立与风险监管指标相适应的 ，确保净资本等风险监管指标连续符合标准；A. 保证金制度 B内部把握制度 C动态风险监控机制D资本补足机制12、为期货公司供应中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有行为；A将客户介绍给期货公司B. 代理
12、客户从事期货交易 C中国证监会禁止的其他行为 D收付、存取或者划转期货保证金13、依据期货公司治理方法的规定， 对期货公司进行自律性治理；A证券公司 B中国证监会 C中国期货业协会D期货交易所14、以下关于套期保值者、投资者和套利者之间关系的描述正确的有；A. 投机者、套利者承担了套期保值转移出来的风险B. 投机、套利交易促进市场流淌性，促进了期货市场价格发觉功能的实现C没有了投机交易，期货市场就成了一个赌场 D套利保值交易能够为生产经营者躲避风险，并能将风险毁灭15、全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告以下事项A：非结算会员名单及其变化情形 B：金融期货结算业务所涉及
13、的内部把握制度的执行情形C：金融期货结算业务所涉及的风险治理制度的执行情形D：中国证监会规定的其他事项16、会员制期货交易所的具体组织结构各不相同，但一般说来均设有；A：会员大会欢迎下载精品学习资源B：理事会 C：专业委员会D：业务治理部门17、某投机者以 2、85 美元/蒲式耳的价格买入 1 手 4 月玉米期货合约，此后价格下降到 2、68 美元/蒲式耳；他连续执行买入 1 手该合约就当价格变为 美元/蒲式耳时，该投资者将头寸平仓能够获利；A：2、70 B：2、73 C：2、76 D：2、7718、期货交易治理条例的适用范畴包括 ；A商品期货合约 B金融期货合约 C期权合约 D国际货物买卖合
14、约19、以下属于期货交易基本特点的有 ；A期货合约是标准化的 B期货交易在期货交易所内外均可以进行C期货交易具有双向交易和对冲机制的特点D期货交易实行当日无负债结算制度20、期货市场在宏观经济中的作用有 ；A促使企业关注产品质量问题 B调剂市场供求C减缓价格波动 D有助于市场经济体系的建立与完善21、期货公司治理方法对期货公司的控股股东、实际把握人和其他关联人的行为做了严格限制，其内容具体包括 ；A不得滥用权益 B不得占用期货公司的资产 C不得挪用客户保证金和其他资产 D不得损害期货公司、客户的合法权益22、以下关于远期外汇交易的说法中，正确的有；A. 远期外汇交易以交易所、结算所为中介B. 在套期保值时，远期外汇交易的针对性更强，往往可以使风险全部对冲C远期外汇交易的成交方式更加灵敏 D远期外汇交易的流淌性高于外汇期货交易23、环球期货交易系统 CLOBEX 是由以下哪些机构联合推出的 A芝加哥商业交易所B芝加哥期贷交易所C路透社 D纽约商品交易所欢迎下载