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1、信用社（银行） 创新稽核审计工作机制,促进业务经营稳健进展总结材料农村信用合作联社坚固树立“进展立社、质量强社、效益 兴社”的经营思想,一手抓业务进展,一手抓审计监督；以促进农村 信用社合法守规经营为目标, 充分发挥稽核部门的再监督作用, 使稽核工作更加适应信用社改革进展和治理的需要, 实现了业务经营稳健进展,内部监督保证有力的目标；创新治理机制, 完善内部组织机构建设旬阳联社理事会下设审计委员会,理事长任审计委员会主任；审计委员会定期召开会议, 听取稽核审计工作汇报, 讨论指导稽核审计工作, 准时审核稽核工作方案、报告和稽核看法书； 稽核审计部在审计委员会的领导下开展工作,稽核审计工作取得了
2、长足进展；建立和完善一套适合农村信用社稽核审计工作的审计监督指 标体系, 使审计工作能从简洁的审计监督到综合评判, 旬阳联社做出了有益的探究； 为明白决制度执行不力的问题, 他们成立了信用联社审议评判委员会, 制订了农村信用合作联社内部审议评判方法；该方法不仅仅依靠于会计指标体系中的相对独立的数据进行 评判,而是尝试建立一个统一、综合、科学的指标体系,防止部分信 用社急功近利而显现拔苗助长或杀鸡取卵的短期经营行为；对联社内上至联社主任、 监事长,下至各工作人员, 依据执行制度、 操作流程、风险掌握、监督约束、工作质量、办事效率以及履职情形等职责从制度上进行量化和细化, 确保稽核审计检查能够既管
3、下又管上, 实施一年多来成效良好；建立稽核审计报告送审制度； 完成现场审计后, 部门经理对审计报告仔细审核,分别报送联社分管领导、主任、监事长、理事长阅 示签批, 重大事项提交联社审计委员会讨论打算； 通过送审制度使联社各领导能够准时把握被稽核单位情形, 便于决策；同时也监督检查了稽核审计工作,利于提高稽核审计工作质量；建立稽核审计跟踪督办制度； 为进一步加强查处力度, 促进被稽核单位依法合规经营,稽核审计部依据各社存在的问题建立责任督办台账,落实督办责任人,要求被稽核单位限期整改；依据整改情形联社重新派员进行后续稽核和跟踪检查, 发觉整改不力弄虚作假行为将加倍惩罚；对存在的问题严格依据 陕西
4、省农村信用社稽核审计惩罚规定进行现场惩罚, 联社也以此作为稽核审计人员岗位工作任务完成情形进行考核奖惩；注意稽核审计队伍建设,提升稽核审计人员整体素养“人员再紧急,也不能弱化稽核力气,业务工作再忙,也不抽调稽核人员” ；多年来, 旬阳联社在人员特别紧急的情形下,始终优先保证稽核人员的配备；依据“政治过硬、业务精良、作风端正、纪律严明”的原就,结合财 务核算、信贷风险治理、电子信息技术等专业水平因素,在全县公开 竞聘稽核审计人员, 确保稽核审计队伍的整体素养； 同时提高稽核审计人员的工资待遇,稽核员的岗位工资比一般员工高出0.4 个系数；并有方案的支配各类相关专业学问学习培训, 目前全部人员具备
5、大专以上学历,有 2 人考取了审计师资格；加大审计力度, 确保制度执行落实到位旬阳联社始终把制度建设作为搞好各项工作的抓手,以三个“全掩盖”确保了稽核审计制度的制 订、学习和稽核检查落实； 一是制度建设全掩盖；旬阳联社把各种治理制度分类编印成精装书册供职工学习； 同时结合旬阳实际从实施细就、操作流程到岗位责任制以及考核方法制订稽核审计制度,用制度规范经营治理工作； 二是制度学习全掩盖； 旬阳联社要求全部员工参与各类规章制度的学习培训, 对考核合格者颁发合格证书, 不合格者自费重新参与学习； 通过学习使每位员工熟识把握规章制度, 在实际工作中做到遵规、守规；三是制度落实全掩盖；依据制度要求落实稽
6、 核工作责任制,加大检查力度和频率,将全县划分为五个稽核片区, 分别落实稽核包抓责任和稽核连带责任追究制度；工作上实行拉网式、雷达扫描式的跟踪稽核检查,不漏网点不漏项目；由于制度制订的全掩盖、制度学习的全掩盖、制度执行落实的全掩盖,进一步促进了业务经营的规范稳健进展；规范稽核检查程序, 加强稽核审计质量治理在工作支配上, 旬阳联社把稽核审计工作作为联社的重要工作进行支配部署,稽核方式由 “事后查处” 向“事前防范” 转变；稽核内容由“合规性稽核” 向“合规性与风险性并重稽核”转变；惩罚方式由“单纯惩戒”向“训练与 惩戒并重”转变；稽核成果以注意整改为主向转变；严格依据陕西 省农村信用社稽核审计工作质量掌握方法 规范稽核检查程序, 建立了三级复核制度；全部稽核资料须交稽核组长和稽核审计部经理复核,稽核报告由分管领导审核,确保稽核审计工作的真实性、庄重性和权威性；