证券市场基础知识.pptx

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1、第一章习题参与者：赵淑静参与者：赵淑静 姜巧燕姜巧燕 李李 晶晶 朱慧慧朱慧慧 孟云立孟云立 吉吉 洁洁一、选择题 1、证券的基本功能不包括（ ）。 A筹资-投资功能 B资本定价功能 C资本配置功能 D规避风险功能 【答案】D 证券的基本功能是筹资投资功能、资本定价功能和资本配置功能，不包括规避风险的功能。 2、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（ ）。 A证券投资咨询机构和财务顾问机构 B资信评级机构和资产评估机构 C会计师事务所、律师事务所 D证券登记结算机构 【答案】D 证券登记结算结构属于自律性组织。 3、对社会公益基金认识不正确的是（ ）。 A将收益用于指定

2、的社会公益事业的基金 B福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金 C我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值 D社会公益基金属于基金性质的机构投资者 【答案】B 企业年金不属于社会公益基金。 4、1918年夏天成立的（ ），是中国人自己创办的第一家证券交易所。 A天津市企业交易所 B上海证券物品交易所 C青岛物品交易所 D北平证券交易所 【答案】D 我国设立的第一家证券交易所是1918年成立的北平证券交易所。 5 、 下 列 不 属 于 证 券 市 场 显 著 特 征 的 选 项 是（ )。 A.证券市场是价值直接交换的场所 B.证券市场是财产权利直接交换的场所 C.证券

3、市场是价值实现增值的场所 D.证券市场是风险直接交换的场所【答案】C 证券市场具有以下三个显著特征：(1)证券市场是价值直接交换的场所。(2)证券市场是财产权利直接交换的场所。(3)证券市场是风险直接交换的场所。 6、.按募集方式分类，有价证券可以分为()。 A.公募证券和私募证券 B.政府证券、政府机构证券、公司证券 C.上市证券与非上市证券 D.股票、债券和其他证券 【答案】A 政府证券、政府机构证券、公司证券是按发行主体的不同对证券进行的分类。上市证券与非上市证券是按证券是否在证券交易所挂牌上市对证券进行的分类。股票、债券和其他证券是按所代表的权利证券进行的分类。 7、狭义的有价证券是指

4、()。 A.商品证券 B.资本证券 C.货币证券 D.上市证券 【答案】B 有价证券有广义与狭义两种概念，狭义的有价证券是指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、资本证券和货币证券。 8、证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。 A.发行市场与流通市场 B.场外市场与交易所市场 C.主板市场与二板市场 D.二板市场与三板市场 【答案】A 根据进入市场顺序，证券市场可分为发行市场与流通市场(一级市场和二级市场)。场外市场与交易所市场是按交易场所结构分类的结果。 9、QFII指的是（ ）。 A合格境外机构投资者 B合格境外个人投资者 C合格境内个人投资者 D合格境内机构投资者【答案】A 合格

5、境外机构投资者简称为QFII，合格境内机构投资者简称为QDII。 10、中国证监会按照()授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。 A.全国人大 B.国务院 C.全国人大常务委员会 D.中国人民银行 【答案】B 中国证监会是国务院直属的证券管理监督机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。二、多项选择题 1、银行证券是货币证券中的一种，它主要包括()。 A.银行本票 B.银行汇票 C.银行支票 D.定期存单 【答案】ABC 货币证券主要包括两大类：一类是商业证券，主要是商业汇票和商业本票;另一类是银行证券，主要是银行汇票、银行本票和支票。 2、有价证券具有

6、的主要特征是()。 A.期限性 B.收益性 C.流动性 D.风险性 【答案】ABCD 期限性、收益性、流动性和风险性都是有价证券的主要特征。 3、现代股份制公司主要采取()形式。 A.股份有限公司 B.有限责任公司 C.无限责任公司 D.合伙制公司 【答案】AB 股份有限公司和有限责任公司是现代股份制公司主要采取的形式。 4、证券可以看成是各类记载并代表一定权利的（ )。 A.货币凭证 B.法律凭证 C.书面凭证 D.资本凭证【答案】BC 证券是各类财产所有权或债权凭证的通称，是用来证明证券持有人有权依票面所载内容，取得相应权益的凭证。证券具有两个最基本的特征：法律特征和书面特征。因此，可以把

7、证券看成是各类记载并代表一定权利的法律凭证和书面凭证。 5、机构投资者主要有（ ）。 A企业 B金融机构 C各类基金 D政府机构【答案】ABCD 机构构投资资者主要有政府机构构、金融机构构、企业业和事业业法人及各类类基金等。 6、证券市场的形成主要归因于()。 A.社会化大生产和商品经济的发展 B.股份制的发展 C.信用制度的发展 D.国家政策的支持 【答案】ABC 证券市场的形成主要归因于以下几个因素：(1)商品经济和社会化大生产的发展。(2)股份公司的建立为证券市场形成提供了必要的条件。(3)信用制度的发展。 7、证券市场中介机构主要包括()。 A.证券公司 B.证券登记结算机构 C.证券

8、服务机构 D.证券交易所 【答案】AC 证券公司和证券服务机构都属于证券市场中介机构。证券交易所和证券登记结算机构属于证券市场自律性组织。 8、商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，下面属于商品证券的是（ )。 A.提货单 B.购物券 C.仓库栈单 D.运货单 【答案】ACD 提货单、仓库栈单和运货单都属于商品证券。购物券不属于商品证券。 9、按证券发行主体分类，证券可分为()。 A.公司证券 B.金融证券 C.政府证券 D.私募证券 【答案】AC 按证券发行主体分类，证券可分为公司证券、政府证券和政府机构证券。 10、证券市场的参与者包括（ ）。 A证券投资者 B证券发行人 C证券

9、中介机构 D证券监管机构【答案】ABCD 证证券市场参与场参与者由证证券发发行人、证证券投资资者、证证券市场场中介机构构、自律性组织组织和证证券监监管机构构五部分组组成。 11、公募证券与私募证券的不同之处在于（ ）。 A审核的严格程度不同 B发行对象特定与否 C采取公示制度与否 D是否上市与否 【答案】ABC 12、有价证券按所代表的权利性质分为（ ） A、债券 B、衍生品证券 C、股票 D、其他证券 【答案】ACD 衍生品证证券属属于其他证证券。 13、下列属于非上市证券的有（ ） A、普通开放式基金份额 B、电子式储蓄国债 C、股票证券 D、凭证式国债【答案】ABD 凭证证式国债国债、电

10、电子式储储蓄国债国债、普通开开放式基金份额份额和非上市公众众公司的股票属属于非上市证证券。 14、除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为（ ）。 A、区域分布 B、覆盖公司类型 C、上市交易制度 D、监管要求的多样性【答案】ABCD 15、按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为（ ）。 A、有形市场 B、上市市场 C、无形市场 D、非上市市场【答案】AC三、判断题 1、根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型。（ ）【答案】错误错误 根据所服务和覆盖的上市公司类型，证券市场可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型。根据上市公

11、司规模、监管要求等差异，证券市场可分为主板市场、二板市场和三板市场。 2、股票、债券和基金是证券市场最基本和最主要的品种。() 【答案】错误错误 股票和债债券是证证券市场场最基本和最主要的品种种。 3、有价证券既是一定收益权利的代表，同时也是一定风险的代表，所以证券市场本质上是风险交换场所。() 【答案】错误错误 “有价证证券既既是一定收益权权利的代表，同时时也是一定风险风险的代表”正确，“证证券市场场本质质上是风险风险交换场换场所”错误错误，证证券市场场本质质上是价值值的直接交易场场所。 4、.证券代表对一定数量的某种特定资产的所有权，而资产是一种特殊的价值，它在资本市场上不断增值，使投资者

12、获得收益。() 【答案】错误错误 证证券代表对对一定数数量的某种种特定资产资产的所有权权或债权债权。 5、费城证券交易所是美国的第一个证券交易所。() 【答案】正确 1790年成立了美国国第一个证个证券交易所费费城证证券交易所。 6、中国国际金融公司在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。(） 【答案】错误错误 1982年1月，中国国际信托投资公司在日本债券市场发行100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。 7、货币证券是有价证券的主要形式。()【答案】错误错误 资资本证证券是有价证证券的主要形式。 8、有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。（ ）【答案】正确 9、所谓虚拟资本是以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。 （ ）【答案】正确 10、机构投资者是证券市场最广泛的投资者。（ ）【答案】错误错误 证证券投资资人可分为为机构构投资资者和个个人投资资者，个个人投资资者是证证券市场场最广泛的投资资者。