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1、第二讲第二讲 区域经济学基本理论区域经济学基本理论河北省委党校主要内容主要内容n一、区位理论一、区位理论n二、区域经济增长理论二、区域经济增长理论n三、区域关系理论三、区域关系理论n四、优势理论四、优势理论n五、梯度推移理论五、梯度推移理论n六、增长极理论六、增长极理论n七、辐射理论七、辐射理论n八、总部经济理论八、总部经济理论区位区位理理论论n 最早的区位理论属于微观经济理论，它要解决的主要是厂商如何进行布局才能使成本最低或利润最大的问题。区位理论是区域经济学的理论基础，它的许多理论和方法都成为区域经济学理论的组成部分。古典区位论古典区位论n19世纪初至20世纪中叶是古典区位理论的形成时期，
2、这一时期由于工业的发展使生产力迅速提高，地区间的经济联系空前扩大，商品销售与原料地范围越来越大。同时，经济危机频繁爆发，如何合理布局产业已成为迫切需要回答的问题。在这种背景下，德国学者杜能、韦伯等创立了古典区位理论。杜能（屠能）：农业区位论n1826年，杜能（屠能）在孤立国同农业和国民经济的关系一书中提出了著名的孤立国农业圈层理论，即农业区位论。这个理论回答了农业怎样布局才能获取最大利润的问题。屠能因第一个研究区位问题而被尊为区位论也就是产业布局学的鼻祖。杜能：农业区位论n假定有一个孤立国,它全是沃土平原,但与别国隔绝,没有河川可通舟楫;在这一孤立国中有一个城市,远离都市的外围平原变为荒芜土地
3、;都市所需农产品由乡村供给,都市提供农村地区全部加工品。在这种假设下杜能提出了各种产业的分布范围,或者说它们的区位。杜能：农业区位论 核心观点：核心观点：在什么地方种植何种作物最有利完全取决于利润，而利润是由农业生产成本、农产品的市场价格与运费三个因素决定的。在自然条件大致相同的条件下，在这些方面起决定首先就是特定农场距离城市（农产品消费地）的远近。三圃农作圈三圃农作圈谷草农作圈谷草农作圈轮作农业轮作农业 林业林业 自由农作圈自由农作圈 城市城市 北京郊区农业环带结构北京郊区农业环带结构 代号圈带名称农业类型近郊区蔬菜、奶牛、蛋品远郊区内侧粮食、生猪远郊区外侧粮食、鲜瓜果、林木外围山区林业、放
4、牧、干果韦伯的工业区位理论韦伯的工业区位理论n19世纪末，德国工业大发展，要求人们把工厂布局在生产成本最低点。一些学者开始探讨工业布局的问题。德国经济学家韦伯在1909年撰写的工业区位论一书中系统地论述了工业区位理论，成为工业布局理论的创始者。 n 韦伯的工业区位理论韦伯的工业区位理论 韦伯工业区位论概要韦伯工业区位论概要 他认为他认为运输费用运输费用决定着工业区位的基本方决定着工业区位的基本方向，理想中的工业区位是生产和分配过程中向，理想中的工业区位是生产和分配过程中所需要运输的里程和货物为最低的地方，此所需要运输的里程和货物为最低的地方，此外，韦伯还指出应将外，韦伯还指出应将劳动费用劳动费
5、用和和聚集效应聚集效应考考虑在内，也就是说，影响区位选择的三个因虑在内，也就是说，影响区位选择的三个因素是：素是：运输费用、劳动费用和集聚力作用运输费用、劳动费用和集聚力作用。韦伯的工业区位理论韦伯的工业区位理论n运输指向运输指向论论n一个工厂往往不只是一个原料地与一个燃料地，他假定有N个原料、燃料地，则工厂的最优区位必须满足的条件是：原料、燃料运费及产品运费之和最小的点。韦伯的工业区位理论韦伯的工业区位理论n为方便研究，韦伯提出了一个原料指数的概念。他将原料分为广布原料（广泛分布于各地的原料）与地方原料（只分布于某些地点的原料）两类。地方原料又分为地方纯原料（在生产过程中其重量几乎完全转移到
6、成品中的原料）与地方失重原料（在生产过程中只有一部分重量转移到成品中，另一部分作为废物排出了的原料）。以这些概念为基础，他提出了衡量工业布局的指标原料指数。韦伯的工业区位理论韦伯的工业区位理论 原料指数原料指数=生产中耗用的地方原料的重量生产中耗用的地方原料的重量/制成品重量制成品重量 按照韦伯的原料指数可将现实中的工业分为如下的三按照韦伯的原料指数可将现实中的工业分为如下的三种类型，种类型，分别分别有不同的有不同的区位倾向：区位倾向：n1、原料指数大于原料指数大于1 1的工业的工业，如钢铁业、水泥业、，如钢铁业、水泥业、造纸业、面粉业、葡萄酒酿造业、制糖业和乳品造纸业、面粉业、葡萄酒酿造业、
7、制糖业和乳品业等。业等。 制造制造1吨水泥需要主要原料石灰石吨水泥需要主要原料石灰石1.33吨、煤吨、煤炭炭0.43吨，粘土吨，粘土0.35吨。当所有的原料都为吨。当所有的原料都为地方地方原料的话，那么，原料指数为原料的话，那么，原料指数为2.11。这些工业布局指向为这些工业布局指向为原料地指向原料地指向。韦伯的工业区位理论韦伯的工业区位理论2、原料指数原料指数小于小于1的工业，如啤酒酿造业、清凉的工业，如啤酒酿造业、清凉饮料制造业和酱油制造业等。如：生产饮料制造业和酱油制造业等。如：生产1吨啤酒一吨啤酒一般需要主要原料水般需要主要原料水10吨，大麦和啤酒花等吨，大麦和啤酒花等0.03吨。吨。
8、水可以作为水可以作为广布广布原料，而大麦和啤酒花则属于原料，而大麦和啤酒花则属于地地方方原料。这样啤酒酿造业的原料指数为原料。这样啤酒酿造业的原料指数为0.035，是典型的是典型的消费指向性工业消费指向性工业。现实中，啤酒长厂几。现实中，啤酒长厂几乎都布局于城市或其周边，即消费者集中的地区。乎都布局于城市或其周边，即消费者集中的地区。3、原料指数大致等于原料指数大致等于1的工业，如石油精制业、的工业，如石油精制业、机械器材组装业和医疗器械制造业等。机械器材组装业和医疗器械制造业等。这些工业这些工业可可灵活布局灵活布局。韦伯的工业区位理论韦伯的工业区位理论n劳动指向论劳动指向论n 韦伯认为，劳动
9、费和运费一样也是影响工业布局的重要韦伯认为，劳动费和运费一样也是影响工业布局的重要因素。对因素。对劳动费在生产成本中占很大比重或与运费相比较劳劳动费在生产成本中占很大比重或与运费相比较劳动费在成本中所占比重大一些的工业动费在成本中所占比重大一些的工业而言，运费最低点不一而言，运费最低点不一定是生产成本最低点，当存在一个劳动费最低点时，它同样定是生产成本最低点，当存在一个劳动费最低点时，它同样会对工业区位施加影响。为了研究这种影响，韦伯提出了劳会对工业区位施加影响。为了研究这种影响，韦伯提出了劳动费指数这个概念：动费指数这个概念：n 劳动费指数劳动费指数=劳动费劳动费/制成品成本制成品成本n 劳
10、动费指数越大，通过这种节约劳动费来降低生产成本劳动费指数越大，通过这种节约劳动费来降低生产成本的可能性就越大的可能性就越大。韦伯的工业区位理论韦伯的工业区位理论 劳动指向论的应用劳动指向论的应用 劳动指数和劳动系数大的纺织业和机劳动指数和劳动系数大的纺织业和机械零件行业的区位是典型的劳动费指向性械零件行业的区位是典型的劳动费指向性产业。如在发达国家，产业。如在发达国家，纺织业及其他一些纺织业及其他一些劳动密集型劳动密集型企业的区位基本是由大城市向企业的区位基本是由大城市向都市的周边和农村地域发展，然后，再向都市的周边和农村地域发展，然后，再向发展中国家转移。发展中国家转移。韦伯的工业区位理论韦
11、伯的工业区位理论n集聚指向论集聚指向论n 韦伯进一步认为，由聚集所产生的规模经济效益也会对工业最优区位产生影响。规模经济效益首先是由于工厂规模的扩大所带来的利益增长，其次是由于企业外部经济利益的增长。n 聚集经济效益是由那些在生产或分配上有着密切联系或在布局上指向相同的产业按一定比例与规模集中分布在拥有特定优势的区位所产生的增加效益。这种效益是无论按何种方式将上述产业分散布局都不可能得到的。聚集经济效益，一方面取决于聚集的产业或企业的种类与结构；另一方面还取决于聚集的规模。古典区位理论古典区位理论n 古典区位论的早期代表人物屠能、韦伯都非常重视运输成本对产业布局的影响，但对运输本身没有做更深的
12、探究，因此其理论有不符合实际之处。如韦伯将运费视为距离和重量的函数，并且成比例地增加，而现实中的运费制度则是区段增加并且是远距离递减；运费率往往因原料、产品的不同而不同，而不是韦伯工业区位论的统一的运价体系；同时，交通网以及运输线路的地形条件不同也影响运费；运输方式不同，即使是运输同样的物品，运价体系也不同。古典区位理论古典区位理论n美国学者胡佛对韦伯的理论提出了修改：美国学者胡佛对韦伯的理论提出了修改：n1、若企业用一种原料生产一种产品，在一个市场、若企业用一种原料生产一种产品，在一个市场出售，且在原料与市场之间有直达的运输，则企业出售，且在原料与市场之间有直达的运输，则企业的布局在交通线的
13、起迄点最佳，因在中间设厂会增的布局在交通线的起迄点最佳，因在中间设厂会增加占场费用加占场费用这就是胡佛的的这就是胡佛的的终点区位优于中间终点区位优于中间区位区位的理论。的理论。n2、如果原料地和市场之间无直达地运输线，原料、如果原料地和市场之间无直达地运输线，原料又是地方失重原料，则港口或其他转运点是最小运又是地方失重原料，则港口或其他转运点是最小运输成本区位。输成本区位。这是这是转运点区位论转运点区位论，这一理论为，这一理论为人们在港口布局工业提供了理论依据。人们在港口布局工业提供了理论依据。n 古典区位理论古典区位理论 艾萨德则根据韦伯地理论，对运输指艾萨德则根据韦伯地理论，对运输指向的工
14、业做了更详尽地分析。他认为，运向的工业做了更详尽地分析。他认为，运费不仅取决于货物的重量和运输的距离，费不仅取决于货物的重量和运输的距离，而且还与货物本身的体积、易碎性、易燃而且还与货物本身的体积、易碎性、易燃性等属性有关。性等属性有关。古典区位理论古典区位理论n 古典区位论重视成本因素，尤其是运输成本对产业布局的影响，因此又可以称为运输区位论。运输区位论对区位论的发展起到了很大的促进作用，但它也有很多的局限，随着市场因素在产业布局的作用越来越突出，人们越来越重视对市场区位的研究，古典区位论向现代区位论转化。 现代区位论n1、市场区位论n 区位论对市场因素的研究，标志着古典区位论向现代区位论的
15、转化。市场区位论产生于垄断资本主义时代，主要观点是：产业布局必须充分考虑市场因素，尽量将企业布局在利润最大的区位。在市场的激烈竞争中，商品销售问题日益突出，这时在考虑成本与运费的同时，还必须考虑市场划分与市场网络合理结构安排。围绕这两个问题，产生了许多市场区位论。 现代区位论v 研究市场划分的主要理论有谢费尔的空间研究市场划分的主要理论有谢费尔的空间相互作用理论，费特尔的贸易区边界区位理相互作用理论，费特尔的贸易区边界区位理论，帕兰德的市场竞争区位理论，罗斯特朗论，帕兰德的市场竞争区位理论，罗斯特朗的盈利边界理论，以及吉的自由进入理论等。的盈利边界理论，以及吉的自由进入理论等。 v 研究市场网
16、络合理结构安排的理论主要研究市场网络合理结构安排的理论主要有克里斯塔勒的中心地理论和廖什的区位经有克里斯塔勒的中心地理论和廖什的区位经济学济学。 现代区位论现代区位论n2、区位经济学n区位论涉及工业、农业、交通运输和市场等诸多方面，缺乏一个统一的，能够囊括全部内容的区位理论，廖什在这方面进行了尝试，1940年出版了区位经济学一书，在书中研究了区位平衡理论，发展了工业区位理论、经济区位理论与市场区位理论。现代区位论现代区位论n 廖什认为，工业布局的原则并不是寻求收益最大或寻求成本最低，而是寻求最大利润，也就是总总收益和总成本之差收益和总成本之差最大。这是廖什理论的根本出发点。任何一个经济活动单位
17、要想求生存必须追求最大利润，但如果把单个经济活动单位置于实际空间中去研究，其布局往往受多种因素影响。首先会遇到竞争者的影响；其次会遇到消费者和供应者的影响。在分析这些因素后，他提出了区位系统平衡的理论和方法。他认为在产业布局过程中，如果要考虑各种因素的影响，找出各种经济单位布局的依存关系，就要寻求整个区位系统的平衡，在此基础上他提出了经济区位论。 区位理论区位理论v区位理论发展到世纪中期还产生了行区位理论发展到世纪中期还产生了行为学派与社会学派。行为学派的主要思想为学派与社会学派。行为学派的主要思想是把人的主观态度及由其所决定的人的行是把人的主观态度及由其所决定的人的行为当作影响产业布局的主要
18、因素。社会学为当作影响产业布局的主要因素。社会学派则着重研究各种社会因素对产业布局的派则着重研究各种社会因素对产业布局的影响。影响。当前世界工业布局的指向性变化当前世界工业布局的指向性变化 一些过去是原料指向性的重要传统部门转变成了消费区指向或技术密集型的部门，从而进一步突出了地区的优势，加剧了极化效应的作用。形成的原因是：n1、由于加工工业技术进步，一些原料在加工过程中可以使其中的越来越大的一部分转化为成品，这就使得一些原料产地原料逐渐转变为地方纯原料。n2、许多失重原料在采用技术进步来加工后，可以除掉其中所含的大部分无用的成分，使之接近于纯原料，从而大大降低用它来进一步加工的工业原料指数值
19、，削弱原料地对加工工业的引力。3、消费区可以就地从回收利用废旧物资中得到越来越多的原料供应。4、目前在机电工业中，产品轻型化、小型化的趋势越来越明显5、随着运输技术的改进，运费率普遍下降，但下降最快的是那些量大、装卸方便、途中不易腐败损坏的原材料的运输率6、由于现在一些骨干工厂的规模越来越大、消耗原料也越来越多，这就是使得一个地点原料往往难以满足需要。7、企业的盛衰越来越取决于它的产品能否适销对路，这就使得企业家倾向把工厂布局在消费区，以便与消费者建立密切的联系，随时了解到瞬息万变的市场信息 区域经济增长理论区域经济增长理论区域经济增长的基本理论 n区域经济增长的定义：n狭义：一个区域内社会总
20、财富的增加，用货币表示为GDP的增加，用实物表示为各种产品生产总量的增加。n广义：除此之外，包括对人口的控制、人均国民生产总值的提高，以及产品需求的增加等。只有把经济总量的提高、人口规模和产品需求的增加结合起来，才能正确理解区域经济增长的含义。 区域经济增长的影响因素 n分为两类：一类是直接进入生产过程的，即投入的生产要素，包括资本、劳动力、资源、技术等；另一类是形成生产环境的，包括硬环境和软环境。硬环境是指基础设施条件，相关的产业布局条件等；软环境包括经济制度、管理方式及组织形式等。 区域经济增长的机制 n1、要素投入的驱动机制n资本、劳动、技术的投入存在两个杠杆：一是投入高效率产业的杠杆。
21、按钱纳里的观点，经济增长就是生产要素从效率低的部门到效率高的部门转移。一旦一个地区将其有效的生产要素集中到高效率、能够起带动作用的部门，则这个地区必然会获得增长。二是投入高效率地区的杠杆。 n2、中间投入的拉动和驱动机制 n3、产业部门的拉动机制n区域经济增长可以具体化为各种产业部门的增长。在一个时期，可能有某一个或几个部门增长速度很快，成为带动性的产业，区域经济获得整体上的增长。 n4、先行地区增长的拉动机制n区域经济增长还可具体化为各地区的增长。在一定时期，可能有某一个或几个地区增长速度很快，成为带动性的先行地区，从而区域经济获得整体上的增长。区域经济增长理论 n 区域经济采取什么方式增长
22、，从理论看，概括起来分为两类：平衡增长与非平衡增长。 平衡增长理论 n所谓平衡增长，是指在整个工业或整个国民经济各部门中，按同一比率或不同比率同时、全面地进行大规模投资，通过各部门之间相互配合、相互支持的全面发展，来彻底摆脱贫困落后的面貌，实现工业化或经济发展。 代表人物有罗森斯坦罗丹、纳克斯、斯特里顿等人。对低水平均衡的描述 n纳克斯的贫困恶性循环理论n发展中国家普遍存在的一个特征是经济发展停滞不前，人均收入水平低，生活贫困。之所以如此，并不是因为这些国家国内资源不足，而是因为这些国家经济中存在若干个相互联系、互相作用的恶性循环系列，正是这些恶性循环，使发展中国家长期陷于持续贫困而难以摆脱。
23、这些恶性循环中，最主要的是贫困恶性循环。纳克斯的贫困恶性循环理论n从供给方面看：低收入低储蓄能力低资本形成低生产率低产出低收入n从需求方面看：低收入低购买力投资引诱不足低资本形成低生产率低产出低收入 纳克斯的贫困恶性循环理论n把两个循环联系起来看，发展中国家即使有投资引诱，却缺乏储蓄用于投资；即使有储蓄，缺缺乏投资引诱来消化储蓄。因此这两个循环形成一个牢固的死圈，很难打破。从而发展中国家必然会处在经济停滞和贫困的困境中。n产生这两个恶性循环的原因是发展中国家人均收入过低，人均收入过低的原因是资本稀缺，资本稀缺又在于人均收入过低。 n纳克斯的结论：“一国穷是因为它穷”。 (A country i
24、s poor because it is poor)纳克斯的贫困恶性循环理论纳克斯的贫困恶性循环理论对低水平均衡的描述 纳尔逊的低水平陷阱理论 发展中国家人口过快增长是阻碍人均收入迅速提高的陷阱，必须进行大规模的资本投资，使投资和产出增长超过人口增长，才能冲出陷阱，实现人均收入的大幅度提高和经济增长。打破低水平均衡，需要平衡增长n罗森斯坦罗丹的大推进理论n利本斯坦临界最小努力理论罗森斯坦罗森斯坦罗丹的大推进理论罗丹的大推进理论 20世纪40年代初，罗森斯坦罗丹受东欧工业托拉斯委托，为其制定一个能吸收一千万农村剩余劳动力就业的工业化计划。1943年，他把研究成果以东欧和东南欧国家的工业化问题为题
25、发表出来，在其中阐述了自己关于发展中国家如何实现经济发展的观点，并提出了有名的大推进理论。罗森斯坦罗丹的大推进理论n基本思路：发展中国家显著特征是人口众多，农业剩余劳动力多，收入低下和资本投资规模小。要摆脱贫困、失业和收入不均问题，必须实现工业化。 大推进理论n怎么实现工业化呢？必须增加资本投资，促进资本形成。n发展中国家长期经济贫困，工业落后，基础设施不全，劳动生产率低下，收入水平很低，市场容量狭小，小量的投资无法从根本上解决问题。n必须全面的，大规模的在各个工业部门投资，通过这种投资的大推进，来冲破贫困落后和停滞的束缚，使整个工业部门全面、迅猛的发展，从而迅速实现工业化，达到经济增长、农村
26、剩余劳动力就业、收入水平提高并均等化的目标。大推进理论n什么要在各个工业部门全面的、大规模的进行投资呢？ n发展中国家经济中存在着某种不可分性，由此决定了投资必须是大规模跃进式的。 大推进理论n供给方面：发展经济所必须的基本条件和设施是不可分的。这些项目规模宏大，互相联系，互为依存条件，缺一不可，必须同时建成才能发挥作用，因此以开始就需要有最低限度的投资作为创始资本。如：建水利发电站：修水库、建大坝、建厂房、买机器、修路、安装通讯设施、建服务设施等。预算大且缺一不可。如果投资量小，或工程不配套，即使项目建成也无法产生效用，只会造成半途而废甚至浪费。n需求方面：市场需求具有不可分性。如果投资只集
27、中于一个工业部门或行业，即使这个部门建成了，它也是一个孤零零的独立部门，因为别的工业部门没有建立，它与其他部门没有相互联系，从而它的产品只有被本部门工人购买而没有其他消费者。造成市场狭小和需求不足，最终这项投资将无法产生效益而告失败。大推进理论n如果不是投资于一个部门，而是全面投资于多个工业部门，建立起一个互相联系，互相补充的工业部门体系，那么市场需求问题会解决。 n投资建鞋厂，同时建纺织厂、服装厂、食品厂、机械厂等工业体系，相互购买产品，市场充足而有保证，从而实现国民经济迅速发展。n结论是：为了形成广大的、有保证的市场，必须全面的、大规模的在各个工业部门同时按一定比例进行投资。 大推进理论n
28、除了供给和需求方面的不可分性之外，大推进式的投资对厂商和社会获得规模经济效益也具有重要的作用。n如建钢厂，需要同时建道路、矿山、炼铁厂、轧钢厂等，并需要建通讯设施、服务设施，建学校等。一旦这个钢厂建成，钢厂会获得规模经济效益，其他工厂也能分享外在的经济效益。结果是整个钢铁工业的生产、销售成本会下降，从而提高获利能力，并且整个社会也可以从中受益。n孤立的，小规模的投资不能产生规模经济效益，只有大推进式的投资，才能获得规模经济效益，提高社会获利能力。对“大推进理论”的批评n1、社会分摊资本并非都是不可分的。 n2、全面的大规模投资受到现有资源的限制。 n3、全面发展工业受到生产的配合要素稀缺的约束
29、n4、大推进把资本集中到工业部门，忽视农业等部门的发展，反过来限制工业的发展，堵塞经济发展的道路。n5、发展中国家的现实证明了大推进理论不切合实际。 利本斯坦的临界最小努力理论n与低水平均衡陷阱相联系，为冲出陷阱，必须在发展的初始阶段实现大规模的投资，使投资水平或投资率大到足以达到国民收入的增长超过人口增长，人均收入大幅度提高的水平，从而产生一个临界最小努力，以巨大的投资力量大力推动经济走出泥潭，实现长期、稳定的增长。平衡增长理论n 平衡增长的中心在于区域内的产业应尽可能完备，使产业间能形成需求，从而获得内生的增长愿望。 不平衡增长理论 n不平衡增长理论研究的重点不是如何全面投资，而是如何集中
30、投资于某些部门，使投资用于最佳用途上。n主要代表人物是赫尔希曼。 n主要观点是：发展中国家或落后地区应当集中有限的资本和资源优先发展一部分联系效应大的产业，用优先发展的产业创造的资本推动其他产业的投资，从而带动全部产业的发展。产业联系效应n前向关联效应：主导产业在进行生产之前，有许多产业为其提供原料、燃料和生产设备而产生的部门关联效应。n后向关联效应：主导产业在进行生产之后，其产品成为许多产业的原料、燃料和生产设备，或直接进入消费部门而产生的部门关联效应。n旁侧关联效应：主导产业在进行生产过程之中，有许多产业为其提供相关服务而产生的部门关联效应。经济增长理论n平衡增长与不平衡增长的关系n两者从
31、不同的角度、不同的时期和不同的阶段来考虑增长问题，实际上是互相补充、相辅相成的。n在经济发展的初期阶段，宜于采取不平衡增长战略 ；当经济发展进入高级阶段，平衡增长战略又势在必行。 n平衡增长是目标，不平衡增长是手段。 n区域关系理论缪尔达尔主要观点n 由于结构的刚性，由经济增长而提高的国民收入，不可能自然的、自动的、均等的普及到各个地区和各个阶层，以缩小地区间或阶层间的贫富差距。相反，经济的不均衡必然伴随着分配不均，使富者愈富、穷者愈穷。 n 结构的差异、经济的不均衡、利害的冲突，不仅表现在国内经济发展过程中，还反映在国际经济运行机制之内。如缪尔达尔所言：“市场力量趋于累积的加剧国际的不平等，
32、在一方为工业国而另一方为不发达国的两类国家间自由贸易的十分正常的结果，就是后一类国家走向贫困和停滞的累积过程的开始。”之所以如此，是因为回波效应的力量，大于扩散效应的力量。n 回波效应包括从工业国进口廉价商品对本地手工业和小规模工业的破坏、发展中国家熟练劳动力的外流、外国投资的有害影响、对生产出口初级产品的飞地经济的偏重等。缪尔达尔主要观点n出口初级产品给发展中国家带来的不良后果n一方面，初级产品出口市场需求弹性很小，需求量增加缓慢。另一方面，发展中国家人口增长快速，大多数人过着糊口水平的生活，普通劳动力供给过剩。因此，出口产品部门任何技术改进所促进的成本下降和价格低廉，不过使进口国家得益，而
33、发展中国家的工资和单位产品的收益并不增长。 普雷维什、辛格的观点n普雷维什和辛格重视从结构差异的角度考察出口初级产品在发展中国家与出口制造品的发达国家间的贸易条件问题。普雷维什、辛格的观点n 贸易条件：发展中国家贸易条件恶化是一种历史趋势，而且这种趋势还会继续下去。（初级产品与制造品生产率提高的不同结果）n 外国投资：由于发达国家与发展中国家的国力大小不同，外国投资的利益分配必然偏向于投资国家。（外国投资建立经济飞地，与当地少联系，并将利润回流） 普雷维什、辛格的观点n普雷维什根据上述分析，提出了世界经济星座中存在着中心和外围的格局。中心指富裕的资本主义工业国，他们组织起的国际经济体系为它们的
34、利益服务。外围指通过初级产品的生产和出口而与中心发生联系的发展中国家。由于贸易条件和外国投资都不利于发展中国家而有利于发达国家，现有的国际经济体系事实上起者把收入从外围吸引到中心的作用。“支配依附”论n弗兰克的理论：n在国际关系中，无论是哪一方面，贸易、投资或技术，主要收益者不是发展中国家，而是发达国家。发达国家控制了先进的技术，垄断了发展研究，又是跨国公司母公司所在地，从而具有强大的支配力量。发展中国家即使在进行工业化，仍然不得不依靠发达国家的优势力量，仍然不得不作为外围而受中心的剥削。“支配依附”论n 外围因受跨国资本主义影响而形成的依附地位是它难于发展的原因。n 发展中国家的不发展不归因
35、于前资本主义的传统或制度，而归因于资本主义。n 全球体系是一种牺牲一部分的利益而让另一部分发展起来的体系。外围的不发展与中心的发展是同时并存而又不可分割的统一体。 在弗兰克看来，不发达并不单纯是非发达，而是不发达国家依附先进国家所造成的一种社会经济结构的特殊形式。“支配依附”论n阿明的理论：n阿明认为，世界资本主义由中心和外围两个部分组成，外围地区的资本主义关系是由外部引进的，但它的构成却和中心有很大的差异，因为外围地区占支配地位的是输出部门，而输出部门又是按照国外市场的需要而形成并受其制约的。外围国家不过是中心的附庸，中心的发展造成了外围的不发展，并使外围依附于中心。 “支配依附”论桑克尔的
36、理论： “不发达发达国家的全球体系在一个时期演进的结果，已经引起了表现为地理上的巨大的两极分化。一方是发达的、工业化的、先进的、北方中心国家，另一方是不发达的、贫穷的、依附的、外围南方国家。 中心外围的特点是不平等交换。不平等交换指外围国家的贸易条件恶化， 也指在投资、技术转移、租税以及和跨国公司等等方面不平等的讨价还价力量。“支配依附”论 跨国公司吸吮发展中国家本来可以用来作国内发展资金的经济剩余，外围资本造成东道国经济扭曲和政治扭曲。经济扭曲表现在：跨国公司使用加重东道国失业的不适宜的资本密集技术；跨国公司使东道国收入分配恶化；跨国公司改变东道国的消费趣味并促成具有发达国家特点的消费主义；
37、跨国公司把东道国的研究工作和企业决策集中起来，从而使子公司和附属机构不能和东道国的本国经济融为一体。政治扭曲表现在：跨国公司把母公司所在国家的法律、政治以及对外政策的影响带进东道国；跨国公司还可以消弱东道国控制经济的能力，并操纵国际贸易体系以满足他们的需要而损害东道国的当局。“支配依附”论n卡尔多索的理论 跨国公司在发展中国家投资的结果，是在这些国家形成一种内在的分裂，并把这些国家经济中最先进部分和国际资本体系连接起来。依附国家的落后经济部门是分离的部门，但又是先进部门的从属部门，只起着内在殖民地的作用。两种部门的差距将继续扩大。这种“二元性”表现出同一统一体的内在分化，它是资本主义扩展的直接
38、结果，反过来又为资本主义扩展效劳。它有助于把工资维持在低水平，又在现代化部门消除了政治压力。 在阶级关系方面，工人阶级从属于资产阶级，而资产阶级又从属于帝国主义中心。不发达国家内部的现代化支配集团，一方面从事与发达结构相联系的活动，一方面从对落后的、边际的、依附的群体的内部剥削，去获取高额收入。无论经济上、政治上、文化上还是社会上，现代化支配集团与发达结构的关系，比与自己的国家的边际化人口的关系，要紧密的多。经济的权势自然产生政治的影响，于是某些阶级的跨国一体化造成了发展中国家的国内分裂。发展中国家内部两级分化和阶级冲突反映出国际的两极分化和国与国之间的差距。“支配依附”论n桑托斯的理论 桑托
39、斯认为依附有几种形式：一是建立在贸易和对自然资源的剥削的基础上的殖民依附；二是金融工业依附，这种依附的特征是支配国师依附国的经济结构适应于它的需要；三是技术工业依附，这种依附以跨国公司为基础，跨国公司在发展中国家的工业中进行投资，使其国内市场适应于自己。 每一种形式的依附都是与发展中国家的内部结构相联系的，这种内部结构本身也是依附的一部分。例如，发展中国家的二元结构、收入不均等、富有阶级的炫耀性消费、智力上的依赖性、只想寻求外部帮助的陋习，以及崇洋媚外等。依附决不是一种外生现象，而是一种内生现象，有其内在的原因。因此，根除依附的唯一办法是改变发展中国家的内部结构，并使其适应于外部国际结构。n比
40、较优势理论亚当亚当斯密的绝对优势理论斯密的绝对优势理论亚当亚当斯密认为，两国间的贸易基于绝对优斯密认为，两国间的贸易基于绝对优势。一个国家应该生产和出口本国具有绝对势。一个国家应该生产和出口本国具有绝对优势（劳动生产率高）的产品，进口本国具优势（劳动生产率高）的产品，进口本国具有绝对劣势（劳动生产率低）的产品，这样有绝对劣势（劳动生产率低）的产品，这样参加贸易的国家都可以从国际贸易中获得利参加贸易的国家都可以从国际贸易中获得利益。益。什么叫绝对优势什么叫绝对优势如果一个国家在生产某种产品上比另一国更有效如果一个国家在生产某种产品上比另一国更有效率（即生产率高），我们称在这种产品的生产上，率（即
41、生产率高），我们称在这种产品的生产上，相对于另一国而言，这个国家具有绝对优势。相对于另一国而言，这个国家具有绝对优势。绝对优势绝对优势产品产品加拿大加拿大尼加拉瓜尼加拉瓜小麦（成本）小麦（成本）香蕉（成本）香蕉（成本）绝对优势理论的图例分析以劳动计算的单位生产成本以劳动计算的单位生产成本 美国美国 中国中国小麦小麦布布36124国际贸易的成因在于两国绝对成本的差国际贸易的成因在于两国绝对成本的差异异各国专业化地生产绝对成各国专业化地生产绝对成本低的产品，用以交换别本低的产品，用以交换别国绝对成本低的产品国绝对成本低的产品美国生产小麦，美国生产小麦，进口布；进口布；中国生产布，进中国生产布，进口
42、小麦。口小麦。美国绝对优势：美国绝对优势：小麦；中国绝对小麦；中国绝对优势：布。优势：布。利益得失分析产品产品美国美国中国中国小麦的劳动投入量小麦的劳动投入量布的劳动投入量布的劳动投入量表两国的单位产出所需要的劳动量表两国的单位产出所需要的劳动量 表表2 国际分工后生产变化的净效果国际分工后生产变化的净效果美国美国中国中国世界生产净变化世界生产净变化小麦+2-11布-1+32若放弃若放弃1 1个单位处于绝对劣势地位的产品生产，专业化分工后的个单位处于绝对劣势地位的产品生产，专业化分工后的净效果为：净效果为：表两国的单位产出所需要的劳动量表两国的单位产出所需要的劳动量产品产品美国美国中国中国小麦
43、的劳动投入量小麦的劳动投入量布的劳动投入量布的劳动投入量表两国的单位产出所需要的劳动量表两国的单位产出所需要的劳动量产品产品美国美国中国中国小麦的劳动投入量小麦的劳动投入量布的劳动投入量布的劳动投入量如果一国在生产任何产品上都没有绝对优势，是不是都要如果一国在生产任何产品上都没有绝对优势，是不是都要靠进口，自己不生产了靠进口，自己不生产了？（？（如下表2）比较优势理论的主要内容比较优势理论的主要内容在两国都能生产同样两种产品的条件下，其中在两国都能生产同样两种产品的条件下，其中一国在两种产品的生产上劳动生产率均高于另一国在两种产品的生产上劳动生产率均高于另一国。该国可以生产优势较大的产品，处于
44、劣一国。该国可以生产优势较大的产品，处于劣势地位的另一国可以专门生产劣势较小的商品。势地位的另一国可以专门生产劣势较小的商品。通过国际分工和贸易，双方仍然可以从国际贸通过国际分工和贸易，双方仍然可以从国际贸易中获利。易中获利。简而言之，简而言之，“两利相权取其重，两利相权取其重，两弊相权取其轻两弊相权取其轻”。什么叫比较优势什么叫比较优势n中国：中国：两种产品的生产上均处于绝对劣势两种产品的生产上均处于绝对劣势; ;n美国：美国：则均具有绝对优势。则均具有绝对优势。 n比较优势比较优势 美国：小麦美国：小麦 中国：布中国：布两国的单位产出所需要的劳动量两国的单位产出所需要的劳动量产品产品美国美
45、国中国中国小麦的劳动投入量小麦的劳动投入量布的劳动投入量布的劳动投入量两国的单位产出所需要的劳动量两国的单位产出所需要的劳动量产品产品美国美国A中国中国B小麦小麦X的劳动投入量的劳动投入量布布Y的劳动投入量的劳动投入量两国的劳动生产率两国的劳动生产率产品产品美国美国A中国中国B小麦小麦X的劳动生产率的劳动生产率 布布Y的劳动生产率的劳动生产率 一国在产品一国在产品X X上具有比较优势的条件为：上具有比较优势的条件为：a ax xaaY Yb bx xbbY Y 结 论 根据比较优势理论，两国根据比较优势理论，两国“两优择重，两劣两优择重，两劣择轻择轻”进行分工生产。美国专门从事小麦生进行分工生
46、产。美国专门从事小麦生产并出口部分小麦换取中国的布，中国则专产并出口部分小麦换取中国的布，中国则专门从事布生产，并出口部分布换取美国的小门从事布生产，并出口部分布换取美国的小麦，双方在贸易中均可获利。麦，双方在贸易中均可获利。3、分工前后利益分析、分工前后利益分析产品产品美国美国中国中国小麦的劳动投入量小麦的劳动投入量布的劳动投入量布的劳动投入量8表两国的单位产出所需要的劳动量表两国的单位产出所需要的劳动量 表表2 国际分工后生产变化的净效果国际分工后生产变化的净效果美国美国中国中国世界生产净变化世界生产净变化小麦+2-11布-1+1.50.5若放弃若放弃1 1个单位处于比较劣势地位的产品生产
47、，专业化分工后个单位处于比较劣势地位的产品生产，专业化分工后的净效果为：的净效果为：要素禀赋理论要素禀赋理论核心思想核心思想 推导过程推导过程价格绝对差价格绝对差生产成本差异生产成本差异生产要素的价格差异生产要素的价格差异生产要素的供给差异生产要素的供给差异要素禀赋的差异要素禀赋的差异贸易的发生贸易的发生要素丰裕度不同要素丰裕度不同要素密集度不同要素密集度不同成本优势（比较优势）成本优势（比较优势）分工生产分工生产贸易贸易HO定理的内容定理的内容： 一国应出口其一国应出口其地使用其地使用其进行生产的商品，而进口其相对密集进行生产的商品，而进口其相对密集地使用其相对稀缺的生产要素进行生产的商品，
48、地使用其相对稀缺的生产要素进行生产的商品，然后进行贸易，对彼此都是有利的。然后进行贸易，对彼此都是有利的。n区域经济开发梯度推移理论区域经济开发梯度推移理论区域经济开发梯度推移理论区域经济开发梯度推移理论n 梯度转移理论，源于弗农提出的工业生梯度转移理论，源于弗农提出的工业生产生命周期阶段理论。该理论认为，工业各产生命周期阶段理论。该理论认为，工业各部门及各种工业产品，都处于生命周期的不部门及各种工业产品，都处于生命周期的不同发展阶段，即经历创新、发展、成熟、衰同发展阶段，即经历创新、发展、成熟、衰退等四个阶段。退等四个阶段。当一个部门处在创新和发展当一个部门处在创新和发展阶段之间，它是兴旺部
49、门，处在发展和成熟阶段之间，它是兴旺部门，处在发展和成熟阶段之间是停滞部门，处在成熟和衰老阶段阶段之间是停滞部门，处在成熟和衰老阶段之间的是衰退部门。之间的是衰退部门。 n 处于不同阶段的产品的生产优势区域不同处于不同阶段的产品的生产优势区域不同n1、创新阶段：、创新阶段：是产品的早期开发与改是产品的早期开发与改进期，产品属技术密集型进期，产品属技术密集型n这一阶段对产品生产影响最大的要素有这一阶段对产品生产影响最大的要素有两个：两个：n科学与工程技术；聚集经济科学与工程技术；聚集经济n大城市是这两个条件最好的地区大城市是这两个条件最好的地区n大城市优势：大城市优势：科研信息、市场信息集中和传
50、播的中心；人才集中，依靠聚集优势加速推动发明创造，节约投资，降低风险。大城市和提供新产品开发所需的配套服务。拥有最好的销售系统。n所以，处于创新阶段的产品一般布局在大城市地区n劣势：劣势：大城市地租、水电、工资、原料价高，成本高。 n2、扩张阶段：、扩张阶段：产品技术逐渐走向成熟，市场需求日益扩大时期。n这一时期产品生产最重要的影响因素是：管理和资本 n随产品技术成熟、市场销量增加，大城市生产不能满足需要，有管理和投资来源的地区（毗邻大城市的地区和中等城市）成为这一阶段产品的主要产地、生产急剧扩张。n生产转移的原因有：生产转移的原因有：n生产规模扩大，技术开始转让；技术指向成本指向n生产技术定